TARJETA DE REGISTRO

Ha comunicado que el 27 de noviembre de 2023, recibió el desembolso de préstamo de dinero realizado por el Banco Económico S.A. por Bs29.000.000,00.

Ha comunicado que el Banco Ganadero S.A. en virtud a lo establecido en el Artículo 3°, Sección 1, Capítulo III, Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, aceptó la ampliación del plazo de colocación de la Emisión denominada “Bonos Banco Ganadero I” por 90 días calendario adicionales, siendo la nueva fecha para culminar con la colocación de los mencionados Bonos el 23 de enero de 2024.

Ha comunicado que recibió de Industria Textil TSM S.A., una comunicación que señala que, de acuerdo a lo establecido en el Prospecto Marco de la Emisión de Pagarés denominado “PAGARÉS BURSÁTILES TSM 002”, no se pudo realizar la provisión de los fondos para el pago de capital de los “Pagarés Bursátiles TSM 002 – Emisión 1” y “Pagarés Bursátiles TSM 002 – Emisión 2” a Ganavalores Agencia de Bolsa S.A. (agente pagador), debido a que los recursos para el pago de capital de las citadas emisiones se encuentran en cuentas del Banco Fassil S.A., entidad financiera que fue intervenida mediante Resolución ASFI 539/2023 emitida por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero el 25 de abril de 2023.

Por consiguiente, TSM informó que se encuentra en una situación de caso fortuito, cuyo efecto es una imposibilidad sobrevenida temporal de pago de capital que le impide realizar la provisión de fondos al agente pagador, hasta que se levante la suspensión de los derechos de los acreedores según la Resolución ASFI 539/2023.

Por otra parte, con el objetivo de reducir los efectos de esta situación de caso fortuito, los montos correspondientes para el pago de los intereses de ambas emisiones, fueron pagados a la totalidad de los Tenedores de los Pagarés, el 2 de mayo de 2023.

Ha comunicado que recibió de Industria Textil TSM S.A., una comunicación que señala que, de acuerdo a lo establecido en el Prospecto Marco de la Emisión de Pagarés denominado “PAGARÉS BURSÁTILES TSM 002”, no pudo realizar la provisión de los fondos para el pago de capital de los “Pagarés Bursátiles TSM 002 – Emisión 1” y “Pagarés Bursátiles TSM 002 – Emisión 2”, a GanaValores Agencia de Bolsa S.A. (agente pagador), debido a que los recursos para el pago de capital de las citadas emisiones se encuentran en cuentas del Banco Fassil S.A., entidad financiera que fue intervenida mediante Resolución ASFI 539/2023 emitida por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero el 25 de abril de 2023.

Por consiguiente, TSM informó que se encuentra en una situación de caso fortuito cuyo efecto es una imposibilidad de pago temporal de capital que le impide realizar la provisión de fondos al agente pagador, hasta que se levante la suspensión de los derechos de los acreedores según la Resolución ASFI 539/2023.

Por otra parte, con el objetivo de reducir los efectos de esta situación de caso fortuito, los montos correspondientes para el pago de los intereses de ambas emisiones, fueron provisionados en su totalidad a las cuentas del agente pagador, para su pago desde el 2 de mayo de 2023, a los Tenedores de los Pagarés.

Ha comunicado que el 28 de junio de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs15.000.000.- 

Ha comunicado que el 10 de junio de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs30.000.000.- 

Ha comunicado que el 25 de mayo de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs30.000.000.- 

Ha comunicado que el 13 de mayo de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs30.000.000.- 

Ha comunicado que el 28 de abril de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs25.000.000.- 

Ha comunicado que el 24 de febrero de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero, realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs10.000.000.- 

Ha comunicado que el 31 de enero de 2022, la señora Karin Shirley Claure Linares presentó renuncia como Responsable de Gestión de Riesgos, y también al Comité de Gestión Integral de Riesgos, y al Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP, siendo su último día de trabajo el 31 de enero de 2022. 

Ha comunicado que el 18 de enero de 2022, recibió el desembolso de préstamo de dinero, realizado por el Banco Económico S.A., por la suma de Bs30.000.000.-.

Ha comunicado que el 29 de noviembre de 2021, recibió el desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico, por la suma de Bs10.000.000.-

Ha comunicado que el 17 de noviembre de 2021, efectuó el desembolso de préstamo de dinero, por parte del Banco Económico a GanaValores Agencia de Bolsa S.A. por la suma de Bs30.000.000.- 

Ha comunicado que el 29 de junio de 2021, procedió al desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico.

Ha comunicado que el 18 de junio de 2021, procedió al desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico.

Ha comunicado que el 29 de abril de 2021, procedió al desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico.

Ha comunicado que el 24 de marzo de 2021, procedió al desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico.

Ha comunicado que el 22 de febrero de 2021, procedió al desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico, por la suma de Bs18.000.000.- 

Ha comunicado que el 31 de diciembre de 2020, el señor Ronaldo Palenque Limon presentó renuncia al cargo de Oficial de Operaciones siendo efectiva a partir de la fecha, asimismo, solicitó su baja en el Registro de Mercado de Valores como Contador General.

Ha comunicado que el 26 de mayo de 2020, procedió a la suscripción del Contrato y desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico, por la suma de Bs22.000.000.- 

Ha comunicado que el 13 de marzo de 2020, procedió a la suscripción del Contrato y desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico, por la suma de Bs22.000.000,00.

Ha comunicado que el 26 de febrero de 2020, procedió a la suscripción del contrato y desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico, por la suma de Bs20.000.000.- 

Ha comunicado que el 31 de diciembre de 2019, realizó la cancelación de préstamo bancario con el Banco Económico S.A.

Ha comunicado que el 22 de octubre de 2019, procedió a la suscripción del Contrato y Desembolso de Préstamo de dinero con el Banco Económico, por la suma de Bs22.000.000,00. 

Ha comunicado que el 16 de octubre de 2019, realizó la cancelación del préstamo bancario con el Banco Económico.

Ha comunicado que el 10 de octubre de 2019, procedió a la suscripción del Contrato y desembolso de préstamo de dinero, con el Banco Económico, por la suma de Bs22.000.000,00.

Ha comunicado que el 9 de octubre de 2019, solicitó la cancelación de la Línea de Crédito por el monto de Bs4.000.000,00 otorgada por el Banco Nacional de Bolivia.

Ha comunicado que el señor Luis Fernando Antequera Duran presentó renuncia al cargo de Operador de Bolsa, quien cumplirá sus funciones hasta el 30 de abril de 2019.

Ha comunicado que rectifica el punto 3 sobre las determinaciones de la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 6 de julio de 2018, publicada como Hecho Relevante el 9 de julio de 2018:

3. Aprobar la modificación de los Estatutos en lo referente al Capital Autorizado y las modificaciones de las responsabilidades y funciones del Directorio, respecto a la Gestión integral de Riesgo, a sugerencia de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), así como la Escritura Pública de Transformación en las partes pertinentes referidas al aumento de Capital Autorizado y las modificaciones sugeridas por ASFI.  

Siendo lo correcto:

3. Aprobar la modificación de los Estatutos en lo referente al Capital Autorizado y las modificaciones de las responsabilidades y funciones del Directorio, respecto a la Gestión Integral de Riesgo.

Ha comunicado que el Banco Ganadero S.A. el 23 de abril de 2018, realizó la venta de 25.498 acciones de GanaValores S.A. a la Sociedad Controladora Ganadero S.A.

Como resultado de la transferencia accionaria, la Sociedad Controladora Ganadero S.A registra una participación accionaria del 95% del total del Capital Social de GanaValores S.A.

Ha comunicado que el 13 de julio de 2017, la Sra. Cecilia Olga Valdez Fernandez, presentó su renuncia al cargo de Operador de Ruedo y Asesor de Inversión, efectiva a partir del 17 de julio de 2017.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 4 de enero de 2018, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 15 de enero de 2019 a Hrs. 18:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Lectura y aprobación de la convocatoria.

2. Lectura y consideración de la Memoria Anual, del Balance General y Estados de Resultados al 31 de   diciembre de 2018.

3. Lectura del Dictamen de Auditoria Externa.

4. Informe del Síndico.

5. Destino de los Resultados de la Gestión.

6. Nombramiento de Directores Titulares y Suplentes y fijación de dietas.

7. Nombramiento de Síndico Titular y Suplente y fijación de dieta.

8. Nombramiento de Auditores Externos para la nueva gestión.

9. Designación de dos accionistas para la firma del Acta de la Junta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 4 de enero de 2018, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 15 de enero de 2019 a Hrs. 18:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Lectura y aprobación de la convocatoria.

2. Aumento de Capital Suscrito y Pagado y emisión de acciones. 

3. Designación de dos accionistas para la firma del Acta de la Junta.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el segundo párrafo del Artículo 4°, Sección 10 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso f), Artículo 3°, Sección 11 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I,  Título I  del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2, 3, 4, 5 y 6, al haber remitido información con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; inciso e) del Artículo 8, Sección 1, Capítulo III; Artículo 1, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsas, contenido en el Título III del Libro 4°; inciso a) periodicidad y Plazo del apartado “Reportes de la situación financiera de las Agencias de Bolsa”; inciso b) periodicidad de los apartados “Informe de Clientes vigentes”, “Reporte determinación capital y patrimonio mínimo”, “Reporte estado de cuenta”, “Detalle Agregado de Operaciones” y “Reporte de Cartera Valorada” incluidos en el Anexo de la Regulación de Envío de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencia de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, Entidades de Depósito de Valores a la ASFI, contenido en el Título I del Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:  

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, al haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) (vigente a la fecha del incumplimiento), y al Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007 modificado mediante Resolución Administrativa N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Desestimar el cargo imputado a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-77940 de 16 de abril de 2018, referido al presunto incumplimiento a lo establecido en el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los inciso k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso a), Artículo Único, Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I,  Título I  del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley de Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso a) del numeral II.1, apartado II de la Metodología de Valoración contenida en el Anexo al Capítulo I, Título I del Libro 8° de la RNMV.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; inciso e), Artículo 7°, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) (Normativa vigente al momento del incumplimiento) y el penúltimo párrafo del numeral 4 del Instructivo para la realización de Auditorías Externas para la gestión 2016, puesto en conocimiento mediante Carta Circular ASFI/DSVSC/CC-01/2017 de 3 de enero de 2017, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar el Cargo N° 1 imputado a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-207937/2019 de 2 de octubre de 2019, por presunta infracción al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 4°, Sección 2, Capítulo I del Reglamento de Publicidad, Promoción y Material Informativo, contenido en el Título I, Libro 9° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los Cargos N° 2, 3 y 4, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; inciso c), Artículo 1°, Sección 3; numeral 1, inciso b), Artículo 2° y primer párrafo del Artículo 3°, Sección 4, todos del Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV); Artículo 4°, Sección 2, Capítulo I del Reglamento de Publicidad, Promoción y Material Informativo, contenido en el Título I, Libro 9° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con amonestación, por haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso h), Artículo 3°, Sección 2 del Reglamento de Publicidad, Promoción y Material Informativo, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 9° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-237511/2019 de 18 de noviembre de 2019, al haber remitido información con errores e inconsistencias de carácter operativo y enviar con retraso información debidamente corregida, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-254315/2019 de 9 de diciembre de 2019, al haber remitido información con errores e inconsistencias de carácter operativo y enviar con retraso información debidamente corregida, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES S.A. AGENCIA DE BOLSA, con multa, por retraso en el envío del "Informe de pruebas de seguridad, contingencias tecnológicas y continuidad del negocio" correspondiente a la gestión 2017, incumpliendo lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV, Artículo 1, Sección 2 y Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

R E S U E L V E:

PRIMERO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con amonestación por los Cargos N° 2 y 3 al haber incumplido lo dispuesto en los Numerales 1 y 5, Inciso c) Anexo 2, del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y el Artículo 3, Sección 2, Capítulo VII del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Reglamento del Registro del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el Cargo N° 1, al haber incumplido lo previsto en el inciso b), Artículo 8, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-9968/2021 de 19 de enero de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo I del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° y el Anexo 1, Matriz de Envío de Información Periódica contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores., conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar los presuntos incumplimientos expuestos en los numerales N° 1, 2, 6, 12, 15 y 16 de la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-24683/2021 de 8 de febrero de 2021, por la supuesta contravención al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el al Artículo 1, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°, así como a lo dispuesto en los Artículos 1 y 3, Sección 2, Capítulo I del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber remitido a través del Sistema de Captura de Información Periódica - Módulo de Información del Mercado de Valores, información con retraso contenida en los N° 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 11, 13 y 14 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-24683/2021 de 8 de febrero de 2021, incumpliendo con lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro N° 4 de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como a lo dispuesto en los Artículos 1 y 3, Sección 2, Capítulo I del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar los errores N° 2, 5, 9, 46 y 47 del Cargo N° 1 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-51583/2021 de 18 de marzo de 2021, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por los errores e inconsistencias de carácter operativo detallados en los N° 1, 3, 4, 6, 7, 8, 10 al 45 y 48 al 59 (54 errores), los cuales se encuentran consignados en el Cargo N° 1, así como por el envío con retraso de la información corregida contenida en el Cargo N° 2, ambos de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-51583/2021 de 18 de marzo de 2021, incumpliendo lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con amonestación, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-181932/2021 de 22 de septiembre de 2021, al haber incumplido el Numeral 2. Cumplimiento de normas contenidas en el Código de Comercio, del Apartado G. OTRAS DISPOSICIONES, contenido en el Título I, Disposiciones Generales del Manual de Único de Cuentas para Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, Fondos de Inversión y Entidades de Depósito de Valores, aprobado mediante Resolución Administrativa SPVS/IV N° 1296 de 24 de noviembre de 2006, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar el error N° 6 del cargo N° 1 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-196657/2021 de 13 de octubre de 2021, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA, con multa, por los errores N° 1 al 5 y del 7 al 47 del cargo N° 1 y el cargo N° 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-196657/2021 de 13 de octubre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; al Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/No. 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los retrasos imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-24315/2022 de 7 de febrero de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°, así como lo dispuesto en los Artículos 1° y 3°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, ambos de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores y Anexo 1 de la Matriz de Envío de Información Periódica del citado Reglamento, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-36470/2022 de 22 de febrero de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como a lo dispuesto en el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, en lo referido al Código A004, Informe de pruebas de seguridad, contingencias tecnológicas y continuidad de negocio, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los retrasos N° 1 al 7, consignados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-53030/2022 de 17 de marzo de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°, así como lo dispuesto en los Artículos 1° y 3°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, ambos de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores y el Anexo 1 de la Matriz de Envío de Información Periódica del citado Reglamento, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2, 3 y 4 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-140562/2022 de 11 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 7°, Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I Título II y el Artículo 5°, Sección 4, Capítulo I del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Título III, ambos del Libro 11°, de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-220508/2022 de 18 de octubre de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como al Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

RESUELVE:

Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 y 8, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-52942/2023 de 9 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores; el Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°, los Artículos 1° y 3°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica consignado en el Capítulo I, Título I, Libro 10° y el Anexo 1: "Matriz de Envío de Información Periódica" del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, todos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con amonestación por los cargos N° 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 , 20 y 21, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-84756/2023 de 14 de abril de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Artículo 4°, segundo párrafo del Artículo 5° y Artículo 6° de la Sección 2; primer párrafo del Artículo 1°, primer párrafo del Artículo 8°, Artículo 16° e Inciso a) del Artículo 17° de la Sección 3; Artículos 1°, 2° y 4° de la Sección 4; Artículos 8° y 12° de la Sección 5; Artículos 1° y 2°, Incisos a., Artículo 3° y 4° de la Sección 6, Artículos 1°, 5° y 6° de la Sección 7, primer párrafo del Artículo 1° y Artículo 2° de la Sección 11 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores.

SEGUNDO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por los cargos N° 4 y 9, notificados mediante Nota de Cargos ASFI/DSV/R-84756/2023 de 14 de abril de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el primer párrafo del Artículo 1°, Sección 3 y el Artículo 2°, Sección 4 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a GANAVALORES AGENCIA DE BOLSA S.A., con por los cargos Nº 1 y 2, de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-39966/2024 de 20 de febrero de 2024, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual de Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.