TARJETA DE REGISTRO

Ha comunicado que, a partir del 2 de octubre de 2023, la señora Teresa Alejandra Antezana Amador, asume el cargo de Jefe de Operaciones e Inversiones.

Ha comunicado que, el 11 de septiembre de 2023, se llevó a cabo la Audiencia de Amparo Constitucional en contra de las sanciones interpuestas por el Directorio de la Entidad de Depósito de Valores de Bolivia S.A. a Sudaval Agencia de Bolsa S.A.

A este efecto, la Sala Constitucional I del Tribunal Departamental de Justicia concedió la tutela principal accionada por Sudaval Agencia de Bolsa S.A., ANULANDO LAS RESOLUCIONES DE DIRECTORIO DE LA ENTIDAD DE DEPÓSITO DE VALORES DE BOLIVIA S.A. N° 05/2023; 06/2023; 11/2023 y 12/2023, respectivamente.

Ha comunicado que el Presidente Ejecutivo de la Sociedad, acepta y ratifica la renuncia presentada el 2 de junio de 2023, por el señor Nelson Rodrigo Manrique Mariaca - Operador de Bolsa y lo comunicado el 27 de junio de 2023, referente a la postergación de la renuncia presentada, misma que informa que el último día laboral del señor Manrique en la Agencia de Bolsa, es el 31 de agosto de 2023.

Ha comunicado que, el 24 de agosto de 2023 la Sra. Irene Filomena Ochoa Chui, renunció al cargo de Gerente de Administración y Contabilidad, con el propósito de asumir nuevas funciones en la Sociedad.

A partir de la fecha mencionada se elimina el cargo de Gerente de Administración y Contabilidad y se crea el cargo de Gerente de Administración y Finanzas, motivo por el cual se realizará la actualización al Manual de Funciones y a la Estructura Organizacional de la Agencia.

Ha comunicado que, a partir del 28 de agosto de 2023, el Sr. Vladimir Ernesto Rada Ochoa, asume el cargo de Gerente de Administración y Finanzas.

Ha comunicado que el 10 de agosto de 2023, la señora Valeria Ortuño Burgos, presentó renuncia al cargo de Contador General, siendo su último día laboral el 12 de septiembre de 2023, la misma fue aceptada por el Presidente Ejecutivo.

En este sentido, el Presidente Ejecutivo designó a la señora Lizzeth Layme Cori como nueva Contadora General, quien ejercerá funciones a partir del 12 de septiembre de 2023.

Ha comunicado que el 19 de julio de 2023, la señora Paola Alejandra Villanueva Monje, presentó renuncia al cargo de Gerente de Gestión de Riesgos, Funcionario Responsable ante la UIF y Representante Legal de la Sociedad, siendo su último día laboral el 31 de julio de 2023. 

Dicha renuncia será considerada en la próxima reunión de Directorio, para hacerse efectiva en la fecha indicada.

Ha comunicado que el 19 de julio de 2023, el señor Ronald Eduardo Quispe Santalla, presentó renuncia al cargo de Auditor Interno, quien pasará asumir nuevos retos en la organización a partir del 1 de agosto de 2023.

Dicha renuncia será considerada en la próxima reunión de Directorio, para hacerse efectiva en la fecha indicada.

Ha comunicado que, debido al exceso de carga laboral, el señor José Gonzalo Trigo Valdivia - Presidente Ejecutivo y el señor Nelson Rodrigo Manrique Mariaca - Operador de Bolsa, de mutuo acuerdo, libre y voluntario, han decidido posponer la fecha en la que se hará efectiva la renuncia del Sr. Manrique hasta el 31 de agosto de 2023, siendo este su último día laboral.

Rectifica el Hecho Relevante informado el 2 de junio de 2023, el cual, señala que la renuncia del señor Nelson Rodrigo Manrique Mariaca fue aceptada por Gerencia General, siendo lo correcto comunicar que dicha renuncia fue aceptada por el Presidente Ejecutivo.

Ha comunicado que el 2 de junio de 2023, el señor Nelson Rodrigo Manrique Mariaca, presentó renuncia al cargo de Operador de Bolsa, siendo su último día laboral el 30 de junio de 2023.

La renuncia fue aceptada por Gerencia General, haciéndose efectiva en la fecha indicada.

Por tal motivo, se efectuará la revocatoria de los Poderes otorgados.

Ha comunicado que el 30 de mayo de 2023, el señor Vladimir Ernesto Rada Ochoa, presentó renuncia al cargo de Responsable de Gestión Integral de Riesgos, Funcionario Responsable ante la UIF y Representante Legal de la Sociedad, renuncia que será efectiva a partir del 12 de junio de 2023.

El Directorio en pleno, analizó la renuncia presentada y luego de considerar diferentes aspectos, aceptó la renuncia.

Ante esta decisión, a partir de la fecha, el señor Rada deja de ser miembro del Comité de Gestión Integral de Riesgos, Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas y Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes y Comité Operativo de Tecnología de la Información de la Sociedad.

Por tal motivo, se efectuará la revocatoria de los Poderes otorgados.

Ha comunicado que el 29 de julio de 2021, el señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez, presentó renuncia al cargo de Asesor de Inversión, siendo su último día laboral el 30 de julio de 2021.

Asimismo, informa que, a partir de dicha fecha el señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez, renuncia a ser miembro del Comité Operativo de Tecnología de la Información.

La renuncia fue aceptada por Gerencia General y el respectivo Comité; haciéndose efectiva en la fecha indicada. 

Ha comunicado el sensible fallecimiento del señor Andre Maurice Schwartzberg Weinheber Director - Vicepresidente del Directorio, el 17 de agosto de 2020. 

Ha comunicado que el 6 de enero de 2020, el señor Ulrich Matthew Vidangos Philippsberg, presentó renuncia irrevocable al cargo de Responsable de la Seguridad de la Información.

Asimismo, informa que, en dicha fecha el señor Ulrich Matthew Vidangos Philippsberg, renuncia a ser miembro del Comité de Tecnología y Seguridad de la Información.

La renuncia fue aceptada por Gerencia General y el respectivo Comité, la misma se hará efectiva a partir del 7 de enero de 2020 y será tratada en la siguiente Reunión de Directorio. 

Ha comunicado que el 20 de diciembre de 2019, el señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez, presentó renuncia al cargo de Asesor de Inversiones. La renuncia fue aceptada por Gerencia General y se hará efectiva a partir del 1 de enero de 2020. 

Ha comunicado que el 20 de diciembre de 2019, el señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez, presentó renuncia al cargo de Director del Comité de Inversiones y al cargo de Vicepresidente del Comité Operativo de la Tecnología de la Información.

La renuncia fue aceptada por Gerencia General y se hará efectiva a partir del 1 de enero de 2020. 

Ha comunicado que a partir del 12 de agosto de 2019, el señor Nelson Rodrigo Manrique Mariaca, forma parte del Departamento de Inversiones, como Operador de Bolsa.

Ha comunicado que el 19 de septiembre de 2017, el Sr. Luis Fernando Antequera Duran, presentó renuncia al cargo de Oficial de Inversiones y Operador de Ruedo. La renuncia fue aceptada por Gerencia General, misma que se hará efectiva a partir del 15 de octubre de 2017.

Ha comunicado que el 1 de febrero de 2017, la Sra. Belén Blanca Luna Machicado, presentó renuncia al cargo de Responsable de Seguridad de la Información, la renuncia fue aceptada por Gerencia General, por este motivo designó al Sr. Juan Domingo Sánchez Callizaya como Responsable de Seguridad de la Información a.i. hasta próxima reunión de Directorio.

Ha comunicado que el 9 de septiembre de 2016, el Sr. José Fernando Carrasco Iriarte, presentó renuncia al cargo de Gerente de Inversiones. La renuncia fue aceptada por Gerencia General; la misma se hará efectiva a partir del 15 de septiembre de 2016.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 3 de junio de 2015, se determinó lo siguiente:
- Elegir el Directorio, quedando el mismo como sigue:
Nathan Goldshmidt Presidente
André Schwartzberg Vicepresidente
Andrea Villena Secretaria
Juan Trigo Director
Fernando Gonzales S. Director Independiente
Sarah Sandy Síndico
- Comité de Inversiones, esté conformado por:
José Trigo Titular
Fernando Carrasco Titular
Luis Antequera Titular
Nathan Goldshmidt Suplente
- Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas y Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes, esté conformado por:
José Trigo
Fernando Carrasco
Irene Ochoa
Vladimir Rada

Ha comunicado que el 23 de diciembre de 2014, realizó la Colocación Primaria de 9 Cuotas de Participación de K12 Fondo de Inversión Cerrado administrado por Marca Verde SAFI S.A., por un total de $us930.674,88

Ha comunicado  que en Reunión de Directorio de 13 de junio de 2014, se aprobó lo siguiente:

- Manual de Procedimientos y Control Interno.

- Manual del Usuario del Sistema Automatizado de Asignación de Órdenes y Operaciones.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 28 de abril de 2014, se determinó lo siguiente:
- Elegir el Directorio de acuerdo a la siguiente nómina:
André Schwartzberg Presidente
Nathan Goldshmidt Vicepresidente
Andrea Villena Secretaria
Juan Trigo Director
Fernando Gonzales S. Director Independiente
Sarah Sandy Síndico
- Conformar el Comité de Inversiones como sigue:
José Trigo Valdivia Titular
Fernando Carrasco Titular
Luis Fernando Antequera Titular
Nathan Goldshmidt Suplente

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 20 de diciembre de 2013, se determinó lo siguiente:
- Aceptar las renuncias de la Sra. Irene F. Ochoa Chui - Oficial de Cumplimiento y Sr. José G. Trigo V. - Responsable ante la UIF, efectivas el 31 de diciembre de 2013 y nombrar al Sr. Vladimir E. Rada O. como Oficial de Cumplimiento y Responsable ante la UIF, quien asumirá funciones a partir del 2 de enero de 2014.
- Revocar y otorgar nuevos Poderes necesarios.
- Aprobar el nuevo TARIFARIO, que entra en vigencia a partir del 20 de diciembre de 2013.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 28 de agosto de 2013, se determinó lo siguiente:
1. Aprobar la modificación de:
- Manual de Funciones
- Manual de Procedimientos y Control Interno
- Manual de Sistema Automatizado de Órdenes y Operaciones.
2. Aprobar y ratificar el Reglamento y Política del Comité de Inversiones.

Ha comunicado que el 22 de julio de 2013, realizó la colocación primaria de 49 Cuotas de Participación Serie AGP-N1U-12, emitida por Agroperativo Fondo de Inversión Cerrado por un total de Bs4.982.896,24

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 27 de junio de 2013, se determinó elegir el Directorio, quedando el mismo constituido como sigue:
- André Schwartzberg Presidente
- Nathan Goldshmidt Vicepresidente
- Andrea Villena Secretaria
- Juan Trigo Director
- Héctor D. Ayala Director Independiente
- Sarah Sandy Síndico
Asimismo, determinó que el Comité de Inversiones esté conformado de acuerdo al siguiente detalle:
- José Trigo Valdivia Titular
- Fernando Carrasco Titular
- Luis Fernando Antequera Titular
- Nathan Goldshmidt Suplente

Rectifica lo comunicado el 3 de abril de 2013, sobre la Colocación Primaria de 16.000 Bonos Bancarios Bursátiles Serie BSO- 1-N1U- 13, siendo la Serie correcta BSO-1-N2U-13.

Ha comunicado que el 2 de abril de 2013, realizó la Colocación Primaria de 16.000 Bonos Bancarios Bursátiles Serie BSO- 1-N1U- 13, emitidos por Banco Solidario S.A. por un total de Bs164.574.208,00

Ha comunicado que el 11 de enero de 2013, realizó la colocación primaria de 99 Cuotas de Participación serie AGP-N1U-12, emitida por Agroperativo Fondo de Inversión Cerrado.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 7 de noviembre de 2012, se aprobaron modificaciones al Manual del Sistema Automatizado de Asignación de Órdenes y Operaciones.

Ha comunicado que en fecha 11 de mayo de 2012, el Sr. Ricardo Javier Leonardo Alcoreza Lara, presentó renuncia al cargo de Director de la Sociedad.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 10 de mayo de 2012, se determinó elegir el Directorio de la Sociedad, quedando constituido como sigue:
- Nathan Goldshmidt Presidente
- André Schwartzberg Vicepresidente
- Andrea Villena Secretaria
- Juan Trigo Director
- Ricardo Javier Leonardo Alcoreza Lara Director Independiente
- Sarah Sandy Sindico
Asimismo, ante cambios en el Directorio se conformó el nuevo Comité de Inversiones, de acuerdo al siguiente detalle:
- José Trigo Valdivia
- Fernando Carrasco
- Luis Fernando Antequera

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 9 de marzo de 2012, se determinó:
1. Ratificar como Responsable ante la Unidad de Investigación Financiera (UIF) al Sr. José Gonzalo Trigo Valdivia.
2. Designar como miembros del Comité de Cumplimiento ante la Unidad de Investigación Financiera (UIF) a los señores José Gonzalo Trigo Valdivia, Fernando Carrasco I. e Irene Ochoa Ch.
3. Ratificar el Manual de Asignación de Órdenes y el Manual de Procedimiento y Control Interno.
4. Aprobar las modificaciones al Manual de Funciones y al Reglamento y Política del Comité de Inversiones.
5. Designar como miembros del Comité de Inversiones o los señores José Gonzalo Trigo Valdivia, Fernando Alcoreza y Fernando Carrasco como titulares y al señor Luis Fernando Antequera como suplente.

Ha comunicado el sensible fallecimiento del señor Paul Süsz Breisach, quien se desempeñaba como Vicepresidente del Directorio de la Sociedad.

Ha comunicado que en fecha 10 de octubre de 2011, realizó la Colocación Primaria de 17.000 Bonos Bancarios Bursátiles Serie BSO-1-N1U-11, emitidos por Banco Solidario S.A. por un total de Bs177.358.213.00

Ha comunicado que en reunión de Directorio realizada el 18 de agosto de 2011, se ratificó como Responsable ante la Unidad de Investigación Financiera (UIF) al señor José Gonzalo Trigo Valdivia.

Asimismo, ha informado que realizó la designación de los Auditores Externos para la Gestión 2011, a la firma PKF García Veramendi & Asociados.

Ha comunicado que en reunión de Directorio realizada el 9 de junio de 2011, se eligió el Directorio, constituido de la siguiente manera:

- Nathan Goldshmidt Presidente
- Paul Süsz Vicepresidente
- André Schwartzberg Secretario
- Juan Trigo Valdivia Director
- Fernando Alcoreza Director Independiente
- Sara Sandy Síndico

Ha comunicado que la reunión de Directorio realizada el 27 de abril de 2011, aprobó el Manual Interno de Procedimientos Operativos para Prevención, Detección y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas y Financiamiento al Terrorismo.

Ha comunicado que el 28 de abril de 2011 el Señor Vladimir Rada O. fue designado Contador General de la Sociedad, cargo que asumió a partir del 1 de mayo de 2011.

Ha comunicado que en fecha 26 de abril de 2011, el señor Israel Ochoa Morales presentó su renunciado al cargo de Contador General de la Sociedad, la misma que se hará efectiva a partir deI 1 de mayo de 2011.

Rectifica la comunicación del 19 de enero de 2010:
De los 160 Bonos AGUAI colocados el 14 de enero de 2010, 16 Bonos AGUAI aceptaban como contraprestación solamente efectivo, los 144 Bonos AGUAI aceptaban como contraprestación valores y efectivo.
Por los primeros 16 Bonos donde la contraprestación era efectivo solamente, se recibió el importe de UFV105.001.457.57 y por los otros 144 donde la contraprestación era valores y efectivo se recibió en efectivo UFV208.076.523. 11 que al valor de cambio de UFV1.53778 equivalen ambos importes o Bs481.445.057.13 ésta suma de dinero es la que fue entregada al Banco Biso S.A. para el abono en los Fideicomisos correspondientes.

Ha comunicado que, en reunión de Directorio de 28 de marzo de 2024, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de abril de 2024 a Hrs. 11:00, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y Consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoría Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2023.

5. Tratamiento de los resultados de la gestión 2023.

6. Designación de Directores y Síndicos.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2024.

9. Designación de dos accionistas para la firma del Acta.

Ha comunicado que, en reunión de Directorio de 28 de marzo de 2024, se determino convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de abril de 2024 a Hrs 12:30, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Aumento de Capital Pagado.

2. Emisión de Nuevas Acciones.

3. Designación de dos accionistas para la firma del Acta.

Ha comunicado que, en reunión de Directorio de 31 de marzo de 2023, se determinó de conformidad con el Art. 28 y 30 de los Estatutos y Art. 288 del Código de Comercio, convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 27 de abril de 2023 a Hrs. 11:00, la cual, será efectuada de manera virtual, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y Consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoría Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2022.

5. Tratamiento de los Resultados de la gestión 2022.

6. Designación de Directores y Síndicos.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2023.

9. Designación de dos accionistas para la firma del Acta.

Ha comunicado que, en reunión de Directorio de 31 de marzo de 2023, se determinó de conformidad con el Art. 28 y 30 de los Estatutos y Art. 288 del Código de Comercio, convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 27 de abril de 2023 a Hrs. 12:30, la cual, será efectuada de manera virtual, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Aumento de Capital Pagado.

2. Emisión de Nuevas Acciones.

3. Designación de dos accionistas para la firma del Acta.

Ha comunicado que en Reunión Ordinaria de Directorio de 29 de marzo de 2022, determino lo siguiente:

Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas para el 28 de abril de 2022, a horas 10:00, la cual será efectuada de manera virtual en amparo de la Resolución Ministerial MDP y EP N° 146/2020 de 20 de Julio de 2020, emitida por el Ministerio de Desarrollo Productivo y Economía Plural, y los Artículos 28 y 30 de los Estatutos de la Sociedad, teniendo para los efectos legales como punto de realización y transmisión las oficinas de la sociedad, ubicadas en el Edificio Plaza 15, piso 2 oficina 2D, calle 15 de Calacoto Nro 8054, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y Consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoría Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2021.

5. Tratamiento de los Resultados de la Gestión 2021.

6. Designación de Directores y Síndicos.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la Gestión 2022.

Ha comunicado que en Reunión Ordinaria de Directorio de 29 de marzo de 2022, determino lo siguiente:

Convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas para el 28 de abril de 2022, a horas 12:00, la cual será efectuada de manera virtual en amparo de la Resolución Ministerial MDP y EP N° 146/2020 de 20 de Julio de 2020, emitida por el Ministerio de Desarrollo Productivo y Economía Plural, y los Artículos 28 y 30 de los Estatutos de la Sociedad, teniendo para los efectos legales como punto de realización y transmisión las oficinas de la sociedad, ubicadas en el Edificio Plaza 15, piso 2 oficina 2D, calle 15 de Calacoto Nro 8054, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Aumento de Capital Pagado.

2. Emisión de Nuevas Acciones.

Ha comunicado que en reunión ordinaria de Directorio de 29 de marzo de 2021, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 29 de abril de 2021 a Hrs. 12:00, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Aumento del Capital Pagado.

2. Emisión de nuevas acciones.

3. Designación de dos accionistas para firma del Acta. 

Ha comunicado que en reunión ordinaria de Directorio de 29 de marzo de 2021, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 29 de abril de 2021 a Hrs. 10:00, para considerar el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoria Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31.12.2020

5. Tratamiento de los Resultados de la gestión 2020.

6. Designación de Directores y Síndico.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2021.

9. Designación de dos accionistas para firmar el Acta. 

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 3 de junio de 2020, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de junio de 2020 a Hrs. 12:30, con el siguiente Orden del Día:

1. Aumento del Capital Pagado.

2. Emisión de nuevas acciones.

3. Designación de dos accionistas para firma del Acta. 

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 3 de junio de 2020, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de junio de 2020 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoria Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31.12.2019.

5. Tratamiento de los Resultados de la gestión 2019.

6. Designación de Directores y Síndico.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2020.

9. Designación de dos accionistas para firmar el Acta. 

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 11 de abril de 2019, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 29 de abril de 2019 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoría Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31.12.2018.

5. Tratamiento de los Resultados de la gestión 2018.

6. Designación de Directores y Síndico.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2019.

9. Designación de dos accionistas para firmar el Acta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 11 de abril de 2019, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 29 de abril de 2019 a Hrs. 12:30, con el siguiente Orden del Día:

1. Aumento del Capital Pagado.

2. Emisión de nuevas acciones.

3. Designación de dos accionistas para firma del Acta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 12 de abril de 2018, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 27 de abril de 2018, con el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoria Externa.

4. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31.12.2017.

5. Tratamiento de los Resultados de la gestión 2017.

6. Designación de Directores y Síndico.

7. Fijación de Dietas al Directorio.

8. Designación de Autoridades Externos para la gestión 2018.

9. Designación de dos accionistas para firmar el Acta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 12 de abril de 2018, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 27 de abril de 2018, con el siguiente Orden del Día:

1. Aumento del Capital Pagado.

2. Emisión de nuevas acciones.

3. Designación de dos accionistas para firma del Acta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 6 de abril de 2016, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 27 de abril de 2016, con el siguiente Orden del Día:

1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.

2. Informe del Síndico.

3. Informe de Auditoría Externa.

4. Consideración del Balance General y Estado de Resultados al 31.12.2015

5. Distribución de Utilidades.

6. Designación de Directores y Síndico.

7. Fijación de las Dietas al Directorio.

8. Designación de Auditores Externos para la Gestión 2016.

9. Designación de dos Accionistas para la firma del Acta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 6 de abril de 2016, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 27 de abril de 2016, con el siguiente Orden del Día:

1. Aumento de Capital Pagado.

2. Emisión de Nuevas Acciones.

3. Designación de dos Accionistas para la firma del Acta.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 29 de abril de 2015, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual 2014.
2. Aprobar el informe del Síndico.
3. Aprobar el Informe de Auditoría Externa y el informe de Directorio sobre propuesta técnica 2014.
4. Aprobar el Balance General y Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2014.
5. Aprobar la distribución de utilidades por la gestión 2014, previa deducción impositiva, reservas de Ley y la previsión de Bs1.372.000,00 para contingencias.
6. Designar a los siguientes Directores y Síndico:
DIRECTORES GESTIÓN 2015
Andrea Villena
Juan Trigo
Nathan Goldshmidt
André Schwartzberg
Fernando Gonzales S. (Director Independiente)
SÍNDICO GESTIÓN 2015
Sarah Sandy
7. Encomendar al Directorio la designación de auditores externos a Delta Consult Ltda., por las gestiones 2015 y 2016.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas, realizada el 29 de abril de 2015, determinó lo siguiente:
1. No efectuar ningún aumento de capital.
2. No emitir nuevas acciones.
- Autorizar el canje de títulos representativos de acciones en reemplazo de las anteriores manteniendo el capital autorizado y pagado.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 6 de abril de 2015, se determinó lo siguiente:
1. Convocar a Junta General Ordinaria y Extraordinaria de Accionistas a realizarse el 29 de abril de 2015, con el siguiente Orden del Día:
JUNTA GENERAL ORDINARIA
1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.
2. Informe del Síndico.
3. Informe de Auditoría Externa.
4. Consideración del Balance General y Estado de Resultados al 31.12.2014
5. Distribución de las utilidades.
6. Designación de Directores y Síndico.
7. Fijación de Dietas al Directorio.
8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2015.
9. Designación de dos accionistas para firmar el Acta.
JUNTA GENERAL EXTRAORDINARIA
1. Aumento del Capital Pagado.
2. Emisión de nuevas acciones.
3. Designación de dos accionistas para firma del Acta.
2. Otorgar Poder para el manejo del sistema de Liquidación Integrada de Pagos (LIP) del Banco Central de Bolivia a favor de los señores: José Trigo V., Fernando Carrasco I., Irene Ochoa Ch., Luis F. Antequera, Teresa Antezana A. y Ronald Quispe S.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 25 de abril de 2014, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual 2013.
2. Aprobar el informe del Síndico.
3. Aprobar el Informe de Auditoría Externa y el Informe de Directorio sobre propuesta técnica 2013.
4. Aprobar el Balance General y Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2013.
5. Aprobar la distribución de utilidades por la gestión 2013, previo descuento del 5% de Reserva Legal.
6. Designar a los siguientes Directores y Síndico:
Directores
Andrea Villena
Juan Trigo
Nathan Goldshmidt
André Schwartzberg
Fernando Gonzales S. (Director Independiente)
Síndico
Sarah Sandy
7. Encargar al Directorio la designación de auditores externos a Delta Consult Ltda., por las gestiones 2014, 2015 y 2016.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas, realizada el 25 de abril de 2014, determinó lo siguiente:
1. No efectuar ningún aumento de capital.
2. No emitir nuevas acciones.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 11 de abril de 2014, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de abril de 2014, con el siguiente Orden del Día:
1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.
2. Informe del Síndico.
3. Informe de Auditoría Externa.
4. Consideración del Balance General y Estado de Resultados al 31.12.2013
5. Distribución de las utilidades.
6. Designación de Directores y Síndico.
7. Fijación de Dietas al Directorio.
8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2014.
9. Designación de dos accionistas para firmar el Acta.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 11 de abril de 2014, se determinó convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de abril de 2014, con el siguiente Orden del Día:
1. Aumento del Capital Pagado.
2. Emisión de nuevas acciones.
3. Designación de dos accionistas para firma del Acta.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 26 de abril de 2013, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual 2012.
2. Aprobar los Estados Financieros auditados al 31 de diciembre de 2012.
3. Aprobar la distribución de utilidades de la gestión 2012, previo descuento del 5% de la Reserva Legal.
4. Elegir a los siguientes Directores y Síndico:
DIRECTORES GESTIÓN 2013
Andrea Villena
Juan Trigo
Nathan Goldshmidt
André Schwartzberg
Héctor Ayala Guzmán (Director Independiente)
SÍNDICO GESTIÓN 2013
Sarah Sandy
5. Encargar al Directorio la contratación de Auditores Externos para la gestión 2013.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas, realizada el 26 de abril de 2013, determinó lo siguiente:
1. No efectuar ningún aumento de capital.
2. No emitir nuevas acciones.

Ha convocado a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 26 de abril de 2013, con el siguiente Orden del Día:
1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual
2. Informe del Síndico
3. Informe de Auditoría Externa
4. Consideración del Balance General y Estado de Resultados al 31.12.2012
5. Distribución de las utilidades
6. Designación de Directores y Síndico
7. Fijación de Dietas al Directorio
8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2013
9. Informes UIF
10. Designación de dos accionistas para firmar el Acta

Ha convocado a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 26 de abril de 2013, con el siguiente Orden del Día:
1. Aumento del Capital Pagado
2. Emisión de nuevas acciones
3. Designación de dos accionistas para firma del Acta

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 16 de mayo de 2012, sin necesidad de convocatoria, de acuerdo al Art. 299 del Código de Comercio, determinó designar como Director Independiente al Sr. Héctor D. Ayala Guzmán en remplazo del Sr. Ricardo Javier Leonardo Alcoreza Lara, por renuncia.

Ha convocado a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 26 de abril de 2012 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:
1. Informe del Presidente y consideración de la Memoria Anual.
2. Informe del Síndico.
3. Informe de Auditoría Externa.
4. Consideración del Balance General y Estado de Resultados al 31.12.2011
5. Distribución de las utilidades.
6. Designación de Directores y Síndico.
7. Fijación de Dietas al Directorio.
8. Designación de Auditores Externos para la gestión 2012.
9. Informes UIF.
10. Designación de dos accionistas para firmar el acta.                         

Ha convocado a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 26 de abril de 2012 a Hrs. 12:30, con el siguiente Orden del Día:
1. Aumento del Capital Pagado.
2. Emisión de nuevas Acciones.
3. Designación de dos accionistas para firma del Acta.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 14 de diciembre de 2011, determinó designar como Director al señor Leonardo Gustavo García Johansson.

Ha convocado a Junta General Ordinaria de Accionistas a realizarse el 14 de diciembre de 2011, con el siguiente Orden del Día:

1. Designación de Director.
2. Designación de dos accionistas para firmar el acta.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de fecha 20 de mayo de 2011, realizada sin necesidad de convocatoria, determinó:

1. Modificación de Estatutos:
En el Testimonio N° 223/2005, se modificó la denominación de: SUDAVAL AGENTES DE BOLSA S.A. SUDAVAL S.A. A: SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. SUDAVAL S.A., omitiéndose la palabra "SIGLA", la corrección que se efectúa es: SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., SIGLA SUDAVAL S.A.

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2013, conforme establece el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, por haber remitido con retraso el reporte Forma AB-9 “Garantías constituidas a favor del ente regulador” correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, incumpliendo el inciso e), Artículo 7, Sección 1, Capítulo III, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4° y el inciso b), Periodicidad del Apartado “Reporte de Garantías constituidas a favor del ente Regulador” incluida en el Anexo del Título I Regulación de Envío de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y las Entidades de Depósito de Valores a ASFI, contenida en el Libro 10°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, por retraso en el envío de información, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, inciso e), Artículo 7°, Sección 1, Capítulo III y Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso b) del apartado “Reporte Trimestral de Promotores Bursátiles” del Anexo del Título I Regulación de Envío de la Información Periódica de Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Entidades de Depósito de Valores, contenido en el Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, por el envío de información a esta Autoridad de Supervisión con errores operativos, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme los fundamentos expuestos en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras un Informe de Control Especial elaborado por el Lic. Fernando Quinteros Arce - Outsourcing y no así el informe de Auditoria Interna, correspondiente al segundo semestre de 2014, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el segundo párrafo del Artículo 4°, Sección 10 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero -  Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras un Informe suscrito por Auditor externo y no el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2015, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa al haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del  Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5° de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por no haber presentado a la UIF el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2015, presentando únicamente un informe suscrito por un Auditor Externo, incumpliendo el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con Amonestación por haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF), el Informe de Auditoria Interna correspondiente al primer semestre de 2016, con observaciones, incumpliendo la obligación señalada en el inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a los incisos b), e), f), g) y h) del Artículo 57 del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 001/2013 de 2 de enero de 2013.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como a lo dispuesto en el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, en lo referido al Código A004 Informe de pruebas de seguridad, contingencias tecnológicas y continuidad de negocio, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar parcialmente el cargo notificado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-45678/2019 de 7 de marzo de 2019, en relación a la observación N° 3, referida al presunto reporte erróneo del Plazo Económico para los BSE con ISIN USP37878AC26 del 23 de julio de 2017, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Ratificar parcialmente el cargo notificado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-45678/2019 de 7 de marzo de 2019, sancionando a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, al haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del  Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5° de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, por retraso en el envío de la documentación solicitada a través de la carta ASFI/DSVSC/R-153932/2017 de 15 de agosto de 2017, incumpliendo lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso e), Artículo 8°, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones de la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, por retraso en el envío de la documentación solicitada a través de la carta ASFI/DSVSC/R-153932/2017 de 15 de agosto de 2017, incumpliendo lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso e), Artículo 8°, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones de la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso a), numeral IV.3.2., Apartado IV de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo del Capítulo I, Título I, Libro 8° de la RNMV, conforme a las consideraciones de la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, al haber enviado información con retraso debidamente corregida, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el segundo párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

R E S U E L V E:

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los errores operativos descritos en el Cargo N° 1 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-173438/2020 de 21 de diciembre de 2020, al haber incumplido con lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro N° 4 de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores. Asimismo, el primer y segundo párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007 modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber remitido a través del Sistema de Captura de Información Periódica - Módulo de Información del Mercado de Valores, información con retraso contenida en los numerales 1 y 2 de la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-24733/2021 de 8 de febrero de 2021, incumpliendo con lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro N° 4 de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como lo dispuesto en los Artículos 1 y 3, Sección 2, Capítulo I del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por el incumplimiento determinado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-155051/2021 de 16 de agosto de 2021, al haber vulnerado lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores Nº 1834 de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y primer párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente resolución.

RESUELVE:

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-24352/2022 de 7 de febrero de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°, así como lo dispuesto en los Artículos 1° y 3°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° ambos de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores y el Anexo 1 de la Matriz de Envío de Información Periódica del citado Reglamento, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo N° 1, consignado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-119992/2022 de 14 de junio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 1° y Artículo 6°, Sección 2, Capítulo I del Reglamento para el Envío de la Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica” Capítulo I de dicho Reglamento, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Desestimar el cargo N° 2 imputado a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., mediante la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-119992/2022 de 14 de junio de 2022, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-141892/2022 de 12 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Numeral 1 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados, del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-140534/2022 de 11 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 1°, Sección 2, Capítulo I del Reglamento para el Envío de la Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como el Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica” Capítulo I de dicho Reglamento, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar con amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por el cargo N° 1 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-10607/2023 de 16 de enero de 2023, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 1°, Sección 2 y el Anexo 1: “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10 de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo N° 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-10607/2023 de 16 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 1°, Sección 2 y el Anexo 1: “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10 de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos detallados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-17628/2023 de 25 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores; Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°; los Artículos 1° y 3° de la Sección 2 y el Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, todos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-50277/2023 de 7 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Declarar improbada la excepción de prescripción invocada por SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., contra los cargos N° 1 al 8, consignados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-55053/2023 de 13 de marzo de 2023, conforme a los fundamentos expuestos en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con amonestación por los cargos N° 1 al 8, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-55053/2023 de 13 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso m., Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011; los Incisos d), f), h) e i) del segundo párrafo, el Artículo 41, del Manual de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP con enfoque basado en Gestión de Riesgos, aprobado con Resolución Administrativa 001/2013 de 2 de enero de 2013; el Inciso b) del Artículo 8°, Sección 1, Capítulo III; el Inciso a., y los Numerales ii y ix, del inciso b) del Artículo 2°, Sección 4, Capítulo VII, ambos del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, asi como, la cuarta viñeta del Numeral 1.1.5, del procedimiento para apertura de cuentas SUD/PRO.OPE/I-01, contenido en el Manual de Procedimientos y Control Interno de Sudaval Agencia de Bolsa S.A. aprobado en Acta de Reunión de Directorio N° 06-2014 de 13 de junio de 2014, el Inciso f), Numeral 2, Parágrafo I; el Inciso a., Numeral 6, Parágrafo III; el Inciso h) del Numeral 4, el Primer párrafo del Numeral 6 ambos del Parágrafo VII; y el Numeral 1 del Parágrafo XI todos del Manual Interno de Procedimientos Operativos para la Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP con enfoque basado en Gestión de Riesgos, aprobado con Acta de Reunión Directorio N° 02/2017 de 22 de febrero de 2017, actualizado y aprobado en Acta de Reunión de Directorio N° 05/2020 de 28 de julio de 2020, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-61682/2023 de 21 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°; los Artículos 1° y 3° de la Sección 2 y el Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, todos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-185223/2023 de 21 de agosto de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como al primer y segundo párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1 al 4 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-241581/2023 de 23 de octubre de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el último párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), el Numeral 1 del apartado Periodicidad de envío de informe de resultados, del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la RNMV, así como, el Artículo 1°, Sección 2, del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conducente al Anexo 1: Matriz de Envío de Información Periódica de dicho Reglamento, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por los cargos N° 1, 2, 3, 4 y 5 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-266243/2023 de 21 de noviembre de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Inciso c., Artículo 1°, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1°; Artículo 1°, Sección 2 y Anexo 1: “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°; el segundo párrafo del Artículo 7°, Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos contenido en el Capítulo I, Título II y el Último párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III del Libro 11° todos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por no haber dado cumplimiento a la presentación del Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2012, conforme establece el inciso b) del artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores aprobado con Resolución Administrativa 011/2011 de 2 de diciembre de 2011, contraviniendo los incisos k) y v) del artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar con Amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por los cargos N° 5 y 6, por la inobservancia a lo dispuesto en el inciso v) del artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, al no contener el Programa anual de capacitaciones de la Agencia de Bolsa S.A. temas relativos a la Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes y la existencia de Formularios de Fichas de Registro de Clientes sin contemplar información a ser solicitada a los clientes de la Agencia de Bolsa, incumpliendo normas, instructivos, manuales o instrucciones emitidas por la UIF.

SEGUNDO.- Desestimar los cargos N° 1, 2, 3, 4, 7, 8, 9, 10. 11, 12, 13, 14 y 15 por presuntos incumplimientos a la Normativa Interna de la Agencia de Bolsa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con Multa, por haber incumplido el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el inciso e) del artículo 21 y el artículo 28 de la Normativa para Agencias de Bolsa, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156 de 12 de abril de 2001.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 268/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con Multa, por los cargos 1 (ratificado parcialmente), 2, 3, 4, 5, 6 (ratificado parcialmente), 7, 8, 9, 10, 12, 13, 14, 15 y 16, imputados mediante Notificación de Cargos ASFI/DSV/R-151442/2013 de 7 de octubre de 2013, por incumplimientos a la siguiente normativa: el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834, el inciso l) del artículo 22, el inciso a) del artículo 81 y el artículo 101 de la normativa para Agencias de Bolsa, el segundo párrafo de la Descripción de la cuenta Bancos, código 101.02, capítulo Activo, grupo Disponible, la Descripción de la cuenta Previsión por incobrabilidad de documentos y Cuentas pendientes de cobro, código 108.70, capítulo Activo, grupo Documentos y cuentas pendientes de cobro, la Descripción de la cuenta código 126.00, capítulo Activo, grupo Activo Fijo, el numeral 2 del apartado F. Políticas Contables y Otras Revelaciones de las Disposiciones Generales del Manual Único de Cuentas y el Manual del Sistema Automatizado de Asignación de Órdenes y Operaciones SOAB, de la Sociedad.

SEGUNDO.- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con Multa, por el cargo N° 11, por retraso en el envío de Actas de las Juntas Generales Ordinaria y Extraordinaria de Accionistas de 20 de abril de 2011, incumpliendo las obligaciones establecidas en los artículos 68 Mercado de Valores Nº 1834 y el inciso c) del artículo 104 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución Administrativa Nº 756 de 16 de septiembre de 2005.

TERCERO.-Sancionar con amonestación a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., por los cargos N° 8 y 12, sobre incumplimientos a lo dispuesto en el segundo párrafo del artículo 35, el artículo 70 y los incisos b) y f) del artículo 71 de la Normativa para Agencias de Bolsa.

CUARTO.- Desestimar el cargo N° 17, por presunto incumplimientos al procedimiento para operaciones por cuenta propia, establecido en el Manual del Sistema Automatizado de Asignación de Órdenes y Operaciones SOAB de la Agencia de Bolsa, de acuerdo a lo previsto en los artículo 67 parágrafo II y 68 del Reglamento a la Ley de Procedimiento Administrativo para el Sistema de Regulación Financiera.

QUINTO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial para la venta y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

QUINTO.- SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. tiene la obligación de cumplir con el Plan de Acción presentado mediante carta SUD/GG/0575/2013, en cumplimiento a las recomendaciones resultantes de la Inspección Programada efectuada, a cuyo efecto el Oficial de Cumplimiento debe efectuar el seguimiento al Plan de Acción y reportar los resultados a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero a través de su informe semestral.

RESUELVE:

- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A., con una multa, por infracción al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores Nº 1834 de 31 de marzo de 1998 y al apartado II. Valoración de Valores de Renta Fija, numeral II.2. Alternativas para la valoración de Valores de Renta Fija, inciso b) Valoración a Tasa de Mercado por Código de Valoración, de la Metodología de Valoración, aprobada mediante Resolución Administrativa Nº 174 de 10 de marzo de 2005; modificada por la Resolución ASFI N° 581/2010 de 13 de julio de 2010 (Texto Ordenado), en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156.

RESUELVE:

- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con una multa, por retraso en el envío del Reporte Forma AB-12 denominado Reporte de Cartera Valorada, por incumplimiento a la Regulación para la presentación de información periódica de Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Entidades de Depósitos de Valores, aprobada mediante Resolución Administrativa N° 224 de 4 de marzo de 2008, modificada por Resolución ASFI/N° 991/10 de 26 de noviembre de 2010 y la Resolución ASFI N° 1093/2010 de 30 de diciembre de 2010, así como los artículos 21 inc. e), 28 y 29 de la Normativa para Agencias de Bolsa, aprobada por Resolución Administrativa N° 751 de 8 de diciembre de 2004, en sujeción a lo dispuesto en el Decreto Supremo N° 26156.

RESUELVE:

- Sancionar a SUDAVAL AGENCIA DE BOLSA S.A. con una multa, por infracción de lo dispuesto en el artículo 25 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156.