Mercados regulados - mercado de valores

TARJETA DE REGISTRO

Fecha de Resolución

1. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del siguiente Fondo:

- EXPANSION FIC.

- Artículo: 34.

2. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

- Política para la gestión integral de riesgos / Modificación

- Política de inversión / Modificación

- Reglamento de riesgo operativo / Modificación

- Reglamento de comité de gestión integral de riesgos / Modificación

- Manual de reporte y registro de eventos de riesgo operativo / Modificación

- Norma proceso disciplinario por infracciones a la política de seguridad / Modificación

- Manual de funciones responsable de gestión integral de riesgos / Modificación

- Procedimiento compra de cuotas mediante traspaso de cuentas / Modificación

- Procedimiento compra de cuotas mediante cheque propio o ajeno / Modificación

- Procedimiento compra de cuotas mediante cheque del exterior / Modificación

- Procedimiento rescate de cuotas sin notificación previa / Modificación

- Procedimiento rescate de cuotas con notificación previa / Modificación

- Procedimiento para la gestión de vulnerabilidades técnicas / Modificación

- Procedimiento para la evaluación de riesgos en SI y TI / Modificación

3. Aprobación de préstamo de Capital de Operaciones en el Banco de Crédito de Bolivia S.A., por un monto de Bs 5.000.000,00.

1. Aprobar la modificación a la Escritura de Constitución del siguiente fondo:

SERCOM FIC:

- CUARTA: Objeto del Fondo de Inversión.

- DÉCIMO TERCERA: Disolución, Fusión, Transferencia y Liquidación.

- DÉCIMO CUARTA: Liquidación por Vencimiento de Plazo del Fondo.

- DÉCIMO SEPTIMA: Escrituras Públicas.

2. Aprobar la modificación al Reglamento Interno del siguiente fondo:

SERCOM FIC:

- Artículos: 1, 2, 11, 16, 22, 34, 36, 51, 52, 53.

- Anexo 1: Manual de Inversión para Valores sin Oferta Pública.

- Anexo 2: Manual para la Gestión de Riesgo de Contraparte.

3. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

- Manual de Reporte de Eventos y Registro de Riesgo Operativo / Modificación

- Procedimiento Tratamiento de Depósitos no Identificados / Modificación

- Procedimiento Registro de Proveedores / Modificación

- Política Integral de Gestión de Riesgos LGI/FT/FPADM / Modificación

- Procedimiento de Consulta de Listas Administración de Clientes PEP y Autorizaciones Especiales / Modificación

- Programa de Capacitación para la Prevención de Riesgo de LGI,FT y FPADM / Modificación

- Procedimientos de Debida Diligencia Intensificada, Normal y Simplificada / Modificación

- Manual Cumplimiento FATCA / Modificación

- Norma para el Funcionamiento de Comités / Nuevo

- Reglamento para el Comité Comercial / Nuevo

- Reglamento para el Comité de Operaciones / Nuevo

- Reglamento para el Comité de Inversiones SAFIMSC– posición propia / Nuevo

- Reglamento Comité de Inversiones SERCOM / Nuevo

4. Designar al señor Marcelo Sergio Urdininea Dupleich como Administrador Titular y a la señora Carla Antonia Cuevas Lanza como Administrador Suplente del Fondo MSC SERCOM FIC.

5. Revocar los siguientes Poderes:

- Poder Especial, Expreso y Suficiente N° 0092/2005 de 3 de febrero de 2005, otorgado en favor de Carla Antonia Cuevas Lanza.

- Poder Especial N° 187/2005 de 17 de marzo de 2005, otorgado en favor de Viviana Evelyn Cárdenas Toledo.

- Poder Especial, Expreso y Suficiente N° 0059/2019 de 23 de enero de 2019, otorgado a favor de Ana María Retamozo Gareca.

Ha comunicado que la señora Ana Maria Retamozo Gareca, presentó renuncia el 18 de marzo de 2024, como Representante Autorizado (Tarija), efectiva a partir de la fecha.

1. Autoridades del Directorio Gestión 2024 – 2025:

Juan Carlos Salaues Almaraz - PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga - VICEPRESIDENTE

Mónica Enrico de Espinoza - SECRETARIO

2. Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

3. A partir del 19 de febrero de 2024, se procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 19 de febrero de 2024, en su oficina central ubicada en la Av. Camacho No 1448, Edificio Banco Mercantil Santa Cruz S.A. - Piso 2, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir Bs7.591.040,00

Dividendo por Acción Bs46,40

4. Conformar sus Comités y designar a las siguientes personas:

Comité de Gobierno Corporativo

Mónica Enrico de Espinoza

Marcelo Urdininea

Carla Cuevas

Alejandro Lara

Comité de Auditoría

Mónica Enrico de Espinoza

Jesus Carlos Gómez Revilla

David Fernández Garamendy

Comité Integral de Riesgos

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información

Mónica Enrico de Espinoza

Marcelo Urdininea

Pedro Antonio Gonzales Orlandini

Comité de Seguridad de la Información

Juan Carlos Apaza

Javier Molina

Fernando Perez

Comité de Prevención y Cumplimiento

Mónica Enrico de Espinoza

Marcelo Urdininea

Braulio Solares

5. Nombrar como Miembros del Comité de Inversiones de MERCANTIL Fondo Mutuo MP, PROSSIMO – Fondo de Inversión Abierto MP, HORIZONTE- Fondo de Inversión Abierto MP, CRECER Bolivianos Fondo Mutuo MP, SUPERIOR Fondo Mutuo MP, PREVISOR Fondo Mutuo LP y + BENEFICIO Fondo Mutuo MP, DINAMICO fondo mutuo CP y EQUILIBRIO Fondo Mutuo MP; a las siguientes personas:

Sergio Unzueta Miembro (Administrador Director)

Marcelo Urdininea Miembro (Administrador de los fondos)

Carla cuevas Miembro (Administrador suplente)

6. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC PRODUCTIVO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero – MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

7. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC EXPANSIÓN FIC.

Juan Carlos Salaues - MIEMBRO (DIRECTOR)

Mauricio Quintanilla – MIEMBRO

Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Iván Calderón - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del siguiente Fondo:

- MSC EXPANSIÓN FIC

Artículo: 34.

1. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los siguientes Fondos :

- MSC EXPANSIÓN FIC

Artículo: 34

- MERCANTIL FM MP

Artículos: 15,17, 22, 24, 25 ,27

- PROSSIMO FIA MP

Artículos: 15, 17, 22, 24, 25, 27

- HORIZONTE FIA MP

Artículos: 15, 17, 23, 24, 26, 28

2. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

- Código de Ética

- Código de Gobierno Corporativo

- Política para la Gestión Integral de Riesgos

- Política para manejo y Resolución de Conflictos de Interés

- Reglamento de Comité de Gestión Integral de Riesgos

- Reglamento de Riesgo Operativo

- Norma Operativa de Administración de Conflictos de Interés

- Procedimiento de Registro y Envió de Información de Operaciones Intragrupo

- Procedimientos de Préstamos al Personal

- Procedimiento Asignación del Servicio SAFI On Line

- Procedimiento de Registro de Incidente del Servicio de Consultas Web

1. Aprobar la modificación al Reglamento Interno del siguiente Fondo:

- MSC IMPACTO FIC.

Artículos: 1,4, 9,11,13,19,21,23,24,26,28,29,34,35,37,48,49,50,51,52.

2. DESIGNACIÓN MIEMBROS COMITÉ DE AUDITORÍA

La señora Carla Adriana Fernández Aguilar presentó renuncia como miembro de Comité de Auditoría (La Paz), el 17 de enero de 2024, renuncia que se hará efectiva a partir de la fecha. Asimismo, aprobó la designación de los siguientes miembros:

- Javier Armando Soriano Arce

- Jesus Carlos Gómez Revilla

- David Fernández Garamendy

1. Modificar la Política de Continuidad del Negocio.

Actualización y Ratificación a la estructura documental de toda la normativa interna de la sociedad.

2.Designar Miembros del Comité de Cumplimiento.

El Directorio ratificó como miembros del Comité de Cumplimiento de la Sociedad a los siguientes señores:

- Sergio Unzueta Quiroga

- Marcelo Urdininea Dupleich

- Braulio Omar Solares Rodriguez

3. Designar al Gerente General a.i.

El Directorio aprobó la Designación de la señora Carla Cuevas Lanza como Gerente General a.i. en remplazo del señor Marcelo Urdininea Dupleich, por el período comprendido entre el 18 de diciembre de 2023 y el 12 de enero de 2024, periodo en el cual estará haciendo uso de sus vacaciones anuales.

1. Aprobar las modificaciones a la estructura documental de la Sociedad, conforme el siguiente detalle:

- Reglamento Gestión Antivirus / Modificado.

- Consulta Documentación Legal / Modificado.

- Registro de Proveedores / Modificado.

- Bloqueo y Desbloqueo de Cuentas / Modificado.

- Organigrama / Modificado.

- Supervisor de Contabilidad / De Baja.

2. Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno del Fondo SERCOM FIC:

- Artículos: 20, 22, 27, 31, 36, 41, 42, 45, 50, 52, 53, 54 y 58.

3. Aprobar las modificaciones a la Escritura de Constitución del Fondo SERCOM FIC:

- Clausulas: Octava, Duodécima, Décimo Tercera, Décimo Cuarta

4. El Directorio aprobó la apertura de un nuevo punto de Distribución:

- Av. Tumusla N° 734, Agencia Banco Mercantil Santa Cruz, en la ciudad de La Paz.

5. Aprobar el cierre de un Punto de Distribución:

- Calle Ayacucho, esquina Calle Mercado N° 295, Oficina Central Banco Mercantil Santa Cruz, en la ciudad de La Paz.

Aprobar la modificación al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

- EXPANSIÓN FIC (Artículo: 21, 26 y 49).

- PRODUCTIVO FIC (Artículo: 21 y 51).

1. Aprobar la modificación al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

- EXPANSIÓN FIC

Artículos: 21, 26 y 49.

- PRODUCTIVO FIC

Artículos: 21 y 51.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- Procedimiento Asignación de Servicio SAFI Online/Modificación.

- Plan de Contingencia para Plataforma y Gestión de Clientes/ Modificación

2. Otorgaciones y Revocatorias de Poder

Otorgar los siguientes Poderes:

- Rebeca Maria Damián Bravo, como Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por SAFI Mercantil Santa Cruz S.A.

- Matilde Yohana Condori Loza, como Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por SAFI Mercantil Santa Cruz S.A.

- Nancy Alicia Vasquez Jungwirth, como Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por SAFI Mercantil Santa Cruz S.A.

- Mia Mishel Rodas Barriga, como Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por SAFI Mercantil Santa Cruz S.A.

- Marcelo Urdininea Dupleich, poder como Administrador de los Fondos de Inversión administrados por SAFI Mercantil Santa Cruz S.A.

- Carla Cuevas Lanza, Poder como Administrador Suplente de los Fondos de Inversión administrados por SAFI Mercantil Santa Cruz S.A.

Revocar el siguiente Poder:

- Poder N° 616/2012 de 16 de mayo de 2012, otorgado a Marcelo Urdininea Dupleich y Carla Cuevas Lanza como Administrador y Administrador Suplente, respectivamente.

3. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del Fondo:

- EXPANSIÓN FIC, Artículo: 26.

1. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- Código de Ética / Modificación

- Código de Gobierno Corporativo / Modificación

- Norma de Beneficios para el Personal / Nuevo

- Norma Operativa de Administración de Conflicto de Intereses/Modificación

- Norma Operativa de Procesos de Infracción Ética / Nuevo

- Política de Interacción con Grupos de Intereses / Modificación

- Política de Recursos Humanos / Modificación

- Reglamento Electoral de Miembros del Directorio / Modificación

- Reglamento de Procesos Disciplinarios / Nuevo

- Reglamento del Comité de Seguridad de Información/ Modificación

- Gestionar Introducción a Directores Elegidos por Primera Vez / Nuevo

- Atender Solicitudes Accionistas - Directores / Nuevo

- Gestionar Cumplimiento de Requisitos de los Síndicos / Nuevo

- Gestionar Interacción con Grupos de Interés / Nuevo

- Procedimiento para Rendición de Cuentas de los Miembros del Directorio / Nuevo

- Auxiliar Comercial / Modificación.

2. Revocar el Poder Especial N° 1110/2012 de 14 de diciembre de 2012, otorgado al señor Hernan Emilio Solares Muñoz.

Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

- PRODUCTIVO FIC

Artículo: 51

- EXPANSIÓN FIC

Artículo: 49

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- Procedimiento Apertura de Cuenta por On Boarding Digital / Nuevo.

- Procedimiento de Administración de Inversiones en el Exterior / Modificado.

- Procedimiento Registro y Envío de Información de Operaciones Intragrupo / Modificado.

- Reglamento de Reclutamiento, Selección, Contratación y Conocimiento del Funcionario / Modificado.

- Manual de Organización y Funciones Ejecutivo de Cuenta A / Modificado.

- Manual de Organización y Funciones Ejecutivo de Cuenta B / Modificado.

- Manual de Organización y Funciones Ejecutivo de Cuenta C / Modificado.

2. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los siguientes fondos:

- EQUILIBRIO Fondo Mutuo MP

Artículos: 17, 22, 24, 25 y 27

- SERCOM FIC

Glosario de Términos; Artículos: 7, 13, 14, 15, 17, 24, 25, 29, 30, 31, 34, 41 y 36, el Anexo 2, el Anexo 3 y se elimina el Anexo 4.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- Manual Interno para la Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva / Modificado

- Política Integral de Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva / Modificado

- Reglamento del Comité de Cumplimiento / Modificado

- Reglamento Conozca su Cliente y Debida Diligencia / Modificado

- Reglamento de Atención a Personas Incluidas en Listas Especiales y Actividades de Mayor Riesgo / Modificado

- Reglamento de Reclutamiento, Selección, Contratación y Conocimiento del Funcionario / Modificado

- Manual del Funcionario Responsable Ante la UIF / Modificado

- Programa de Auditoría Interna / Modificado

- Instructivo 001 Análisis y Justificación de Alertas – Web Espía / Modificado

- Instructivo Formulario PCC – 03 / Modificado

- Procedimiento de Congelamiento de Activos, descongelamiento de Activos y Oposición de Ejecución de Operaciones / Modificado

- Procedimientos de Debida Diligencia Intensificada, Continua y Simplificada / Modificado

- Procedimiento de Consulta de Listas, administración de clientes PEP y Autorizaciones Especiales / Nuevo

- Procedimiento de Reporte de Operación Inusual – Sospechosa / Nuevo

- Programa de Capacitación para la Prevención de Riesgo de LGI/FT FPADM / Nuevo

- Anexo 1 Detalle de Definiciones / Nuevo

- Anexo 2 Señales de Alerta / Nuevo

- Procedimiento Monitoreo al cliente interno, directores y accionistas / Nuevo

- Instructivo Consulta de Listas Especiales / baja

- Flujograma Identificación del Cliente / baja

- Flujograma ROS SAFI / baja

- Instructivo Reporte de Operación Inusual – Sospechosa / baja

- Plan de Acción de Capacitación de Prevención de Cumplimiento / baja

- Metodología de Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva / Modificado

- Procedimiento de Cargado de Información de Clientes, Operaciones, Listas y Parametrización del Sistema Espía / Modificado

- Código de Ética / Modificado

2. Designar como Funcionario Responsable Suplente ante la UIF al señor Fernando Mauricio Pérez Vera.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

Procedimiento para la gestión de Usuarios: Altas, Bajas, Identificación y Control de Acceso Lógico /Modificación.
Procedimiento de Cambio a Aplicativos de Producción / Modificado.
Manual de funciones: Ejecutivo de Servicios / Nuevo.
Reglamento para la Revisión y Monitoreo de Actividades de Usuario / Baja.

1. Aprobar la modificación de la Estructura Documental de la Sociedad:

- Procedimiento llenado de Documentos y Registro en el Sistema / Modificado

- Procedimiento Rescate de Cuotas sin Notificación Previa / Modificado

- Procedimiento Rescate de Cuotas con Notificación Previa / Modificado

- Procedimiento para Enmascaramiento de Datos / Modificado

- Manual de Funciones – Jefe de Contabilidad / Modificado

- Manual de Funciones – Jefe Regional / Modificado

- Manual de Funciones - Jefe de Operaciones Centrales / Modificado

- Política para la Gestión de Riesgo de Mercado / Modificado

- Política para la Gestión de Riesgo de Liquidez / Modificado

- Metodología de Gestión de Riesgos Contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas / Financiamiento de Terrorismo y el Financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción / Modificado

- Método para la Clasificación y Actualización de Riesgo Países y Jurisdicciones SAFI MSC (anexo de la Metodología de Gestión de Riesgo / Modificado

- Manual Cumplimiento FATCA / Ratificado

- Plan de Contingencia de Liquidez / Ratificado

2. Aprobar la designación de ERNST & YOUNG LTDA., para la realización de la auditoria externa correspondiente a la gestión 2023.

3. Aprobar la modificación del Reglamento Interno del siguiente fondo:

- MSC EXPANSION FIC - Articulo N° 34

Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del fondo MSC IMPACTO FIC (Artículo N° 30 y Glosario de Términos).

Ha comunicado que la señora Daniela Michelle Imaña Loza, presentó renuncia como Representante Autorizado (Cochabamba), efectiva a partir de la fecha.

Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los siguientes fondos:

- SUPERIOR Fondo Mutuo LP

Artículos: 17, 21, 22, 24, 25 y 27.

- PREVISOR Fondo Mutuo LP

Artículos: 17, 22, 24, 27 y 29.

Ha comunicado que, la señora Gutierrez Urresti Gabriela Andrea, presentó renuncia como Representante Autorizado (Santa Cruz), renuncia que se hará efectiva a partir de la fecha.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

- Procedimiento de Cargado de Información de Clientes, Operaciones y Listas al Sistema/Nuevo.

- Procedimientos de debida diligencia intensificada, continua y simplificada / Nuevo.

- Reglamento Conozca su Cliente y Debida Diligencia / Modificación.

- Instructivo N° 003 Formulario PCC-03 / Modificación.

- Manual PyC SAFI / Modificación.

- Procedimiento de gestión de incidentes de Seguridad de la Información y Tecnológicos / Modificación.

- Procedimiento para la autorización da datos del Participante / Modificación.

2. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

- MERCANTIL Fondo Mutuo MP

Artículos: 17, 22, 24, 25 y 27

- PROSSIMO-FIA MP

Artículos: 17, 22, 24, 25 y 27

- HORIZONTE-FIA MP

Artículos: 17, 23, 25, 26 y 28

- CRECER BOLIVIANOS Fondo Mutuo MP

Artículos: 17, 21, 22, 24, 25, 27

- +BENEFICIO FONDO MUTUO MP

Artículos: 17, 22, 24, 25, 27

- DINÁMICO Fondo Mutuo Corto Plazo

Artículos: 17, 22, 24, 25, 27

- EQUILIBRIO Fondo Mutuo Mediano Plazo

Artículos: 17, 22, 24, 25, 27

3. Aprobar la designación de la señora Elvia Millarez Sanchez, como nuevo Auditor Interno de la Sociedad en reemplazo del señor Henry Elsner Cayllahua Mejillones, el cual, pasará a desempeñar nuevas funciones dentro de la Sociedad.

4. REVOCATORIA Y OTORGACIÓN DE PODER

Revocar el siguiente Poder:

- Poder Especial N° 903/2023 de 27 de marzo de 2023.

Otorgar el siguiente Poder:

- A Marcelo Urdininea Dupleich, Carla Cuevas Lanza, José Navarro Gonzales y Alejandro Lara Casassa, Poder de representación para participar en las Operaciones del Sistema de Liquidación de Integrada de pagos – LIP.

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

- MSC IMPACTO- Fondo de Inversión Cerrado

Los cambios propuestos al Artículo 36.

- MSC SERCOM - Fondo de Inversión Cerrado

Los cambios propuestos a los Artículos 4, 17.

1. Autoridades del Directorio Gestión 2023 – 2024:

Juan Carlos Salaues Almaraz PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga VICEPRESIDENTE

Javier Soriano Arce SECRETARIO

2. Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

3. A partir del 9 de febrero de 2023, procederá con el pago de Dividendos, el cual, fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 8 de febrero de 2022, en su oficina central, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir Bs7.594.312.-

Dividendo por Acción Bs46,42.-

4. El Directorio determinó la conformación de sus Comités y designó a las siguientes personas:

Comité de Gobierno Corporativo

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Carla Cuevas

Alejandro Lara

Comité de Auditoría

Javier Armando Soriano Arce

Jesus Carlos Gómez Revilla

Carla Adriana Fernández Aguilar

Comité Integral de Riesgos

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Pedro Antonio Gonzales Orlandini

Comité de Seguridad de la Información

Juan Carlos Apaza

Javier Molina

Fernando Perez

Comité de Prevención y Cumplimiento

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Braulio Solares

5. Nombrar como Miembros del Comité de Inversiones de MERCANTIL Fondo Mutuo MP, PROSSIMO – Fondo de Inversión Abierto MP, HORIZONTE- Fondo de Inversión Abierto MP, CRECER Bolivianos Fondo Mutuo MP, SUPERIOR Fondo Mutuo MP, PREVISOR Fondo Mutuo LP y + BENEFICIO Fondo Mutuo MP, DINÁMICO fondo mutuo CP y EQUILIBRIO Fondo Mutuo MP, a las siguientes personas:

Sergio Unzueta Miembro (Administrador Director)

Marcelo Urdininea Miembro (Administrador de los fondos)

Carla Cuevas Miembro (Administrador suplente)

6. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC PRODUCTIVO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero - MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Raúl Barrientos Ferrufino - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

7. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC EXPANSIÓN FIC.

Juan Carlos Salaues - MIEMBRO (DIRECTOR)

Mauricio Quintanilla - MIEMBRO

Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Iván Calderón - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- Manual PYC SAFI MSC / Modificado

- Reglamento de Atención a Personas Incluidas en Listas Especiales/ Modificado

- Instructivo Consulta de Listas Especiales/ Modificado

- Flujograma Identificación de Cliente / Modificado

- Procedimientos de Congelamiento Preventivo de Activos y Oposición de Ejecución de Operaciones – CA/OEO / Nuevo

- Registro y Envío de Información de Operaciones Intragrupo/ Modificado

2. OTORGACIÓN DE PODERES

El Directorio resolvió por unanimidad otorgar el siguiente Poder:

- A la señora Grisel Aguilar Brañez en su condición de Representante Autorizado.

- Al señor Marcelo Antonio Machicao Iturralde Poder de Representación Legal.

1. Actualización y Ratificación a la estructura documental de toda la normativa interna de la Sociedad.

2. OTORGACIÓN DE PODERES

El Directorio resolvió por unanimidad otorgar el siguiente Poder:

• Al señor Alejandro Lara Casassa en su condición de Representante Autorizado de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Mercantil Santa Cruz S.A.

El Directorio encomendó realizar dichas gestiones al Director Sergio Unzueta y al Gerente General.

3. DESIGNACIÓN DE MIEMBROS DEL COMITÉ DE PREVENCIÓN Y CUMPLIMIENTO

El Directorio ratificó como miembros del Comité de Prevención y Cumplimiento de la Sociedad a las siguientes personas:

• Sergio Unzueta Quiroga

• Marcelo Urdininea Dupleich

• Braulio Omar Solares Rodriguez

4. DESIGNACIÓN DE GERENTE GENERAL a.i

El Directorio aprobó la Designación de Carla Cuevas Lanza como Gerente General a.i, en remplazo del señor Marcelo Urdininea Dupleich, por el período comprendido entre el 17 de diciembre de 2022 y el 12 de enero de 2023, periodo en el cual estará haciendo uso de sus vacaciones anuales.

1. Aprobación de las modificaciones al Organigrama y Manual de Organización y Funciones.

- Adecuación en el área de Operaciones y área Comercial

2. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- SME-POLINV / Política de Inversión / Modificación

- SME-REG-MRRE/ Manual de Reporte de Eventos y Registro de Riesgo Operativo / Modificación

- SME-REG-G-C GIR/ Reglamento del Comité de Gestión Integral de Riesgo / Modificación

- SME-MAN-MOF-46/ Supervisor de Operaciones Centrales /Nuevo

- SME-MAN-MOF-47/ Supervisor de Contabilidad / Nuevo

- SME-MAN-MOF-00/ Organigrama /Modificación

1. Aprobar la modificación al Reglamento Interno del siguiente Fondo de Inversión denominado:

- MSC IMPACTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- Artículos 2, 9, 11, 12, 16, 17, 26 y 48.

2. Aprobar la modificación a la Escritura de Constitución del siguiente Fondo de Inversión denominado:

- MSC IMPACTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- Objeto del Fondo de Inversión.

- Características.

- Escritura Pública.

1. Aprobación del siguiente documento en la Estructura documental de la Sociedad:

SME-POL-UIR-RV “Política de Gestión de Riesgos de Inversión en Valores sin Oferta Pública”.

2. El Directorio resolvió por unanimidad la revocatoria del siguiente Poder:

Poder N° 0492/2019 de la señora Zaida Ana Yañez Barriga, en su condición de Representante Autorizado de la Sociedad de 22 de mayo de 2019.

3. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de MSC SERCOM FIC:

Art. 33. Enfoque de inversión

Art. 36. Criterios de administración

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

• Reglamento del Comité de Prevención y Cumplimiento / RATIFICADO

• Metodología de Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias Ilícitas / Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes / RATIFICADO

• Organigrama de Prevención y Cumplimiento / RATIFICADO

• Plan de Acción de Capacitaciones de Prevención y Cumplimiento / RATIFICADO

• Programa de Auditoría Interna / RATIFICADO

• Instructivo_003 llenado formulario PCC-03 / RATIFICADO

• Instructivo Reporte de Operación Inusual-Sospechosa/RATIFICADO

• Flujograma - ROS SAFI/RATIFICADO

• Análisis y Justificación de alertas - Web Espía / RATIFICADO

• Flujograma identificación de Cliente / RATIFICADO

• flujograma Atención de Requerimientos UIF / RATIFICADO

• Justificación Operativa de imposibilidad del llenado del formulario PCC-03 / RATIFICADO

• Manual FATCA / NUEVO

• Responsable ante la UIF / RATIFICADO

• Política de Reclutamiento y Selección del Personal / RATIFICADO

• Método para la Clasificación y Actualización de Riesgo Países y Jurisdicciones SAFI MSC/ DE BAJA

• Metodología para la Valoración y Clasificación Riesgo LGI y/o DP SAFIMSA / DE BAJA

2. Designación de Auditor Interno Interino:

Designar a la señorita Daysi Choque Ramos como Auditor Interno interino de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A. en reemplazo del señor Henry Cayllahua Mejillones, debido a las vacaciones programadas del 26 de septiembre al 14 de octubre de 2022.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

• Procedimiento de Compras - Modificación

• Procedimientos para Registro de Proveedores - Nuevo

2. Aprobación de la constitución del nuevo Fondo de Inversión denominado DIGITAL Fondo Mutuo Mediano Plazo.

3. Aprobación expresa del Reglamento Interno de Digital Fondo Mutuo Mediano Plazo para su presentación a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI.

4. Designar como miembros del Comité de Inversiones del Fondo DIGITAL Fondo Mutuo Mediano Plazo a los señores Sergio Unzueta Quiroga, Carla Cuevas Lanza y Marcelo Urdininea Dupleich.

5. Designar a Marcelo Urdininea Dupleich y Carla Cuevas Lanza como Administrador y Administrador Suplente, respectivamente, para administrar el Fondo DIGITAL Fondo Mutuo Mediano Plazo.

Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

- SME-OTR-PCN-02: Documento Sobre el alcance del SGCN (Sistema de Gestión de Continuidad del Negocio) / De Baja.

- SME-OTR-PCN-PROC_REQUISITOS: Procedimientos para identificación de requisitos SGCN (Sistema de Gestión de Continuidad del Negocio) / De Baja.

- SME-MAN-MOF-17: Manual de Funciones: Analista de Operaciones A / De Baja.

- SME-MAN-MPCI-29-01: Procedimiento: Verificación y respuesta a solitudes del Ministerio de Transparencia / Modificación.

- SME-MAN-MPCI-40-01: Procedimiento: Consulta Documentación Legal / Modificación.

- SME-MAN-MOF-03 Manual de Funciones: Subgerente Nacional de Operaciones / Modificación.

- SME-MAN-MOF-29: Manual de Funciones: Auditor Interno / Modificación.

- SME-MAN-MOF-43 : Manual de Funciones: Analista de Marketing B / Nuevo.

1. Aprobación de la constitución del nuevo Fondo de Inversión denominado MSC IMPACTO FIC.

2. Aprobación expresa del Reglamento Interno de MSC Impacto Fondo de Inversión Cerrado para la presentación a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI.

3. Designar como miembros del Comité de Inversiones del Fondo MSC IMPACTO FIC a los señores Sergio Unzueta Quiroga, Carla Cuevas Lanza y Marcelo Urdininea Dupleich.

4. Designar a Marcelo Urdininea Dupleich y Carla Cuevas Lanza como Administrador y Administrador Suplente, respectivamente, para administrar el Fondo MSC IMPACTO FIC.

1. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad:

• Política de Reclutamiento y Selección del Personal

• Reglamento del Reclutamiento, Selección, Contratación y Conocimiento del Funcionario

• Justificación Operativa de Imposibilidad del Llenado del Formulario PCC-03

• Custodia de Código de Fuente

2. Elección de Auditores Externos:

• Aprobar la designación de Ernst & Young Ltda. como auditores externos de la empresa para la gestión 2022.

3. Revocar el siguiente Poder:

• Poder N° 0255/2020 del señor Jose Daniel Escalante Flores, en su condición de Representante Autorizado de 1 de junio de 2020.

4. Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

• MERCANTIL Fondo Mutuo Mediano Plazo

Los cambios propuestos a los artículos 17, 22, 24 y 25.

• PROSSIMO-FIA Mediano Plazo

Los cambios propuestos a los artículos 17, 22, 24 y 25.

• HORIZONTE-FIA Mediano Plazo

Los cambios propuestos a los artículos 17, 23, 25 y 26.

Ha comunicado que mediante RESOLUCIÓN ASFI/728/2022 de 15 de junio de 2022, la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, autorizó la inscripción del nuevo Fondo de Inversión: EQUILIBRIO Fondo Mutuo Mediano Plazo. La fecha de inicio de actividades del Fondo será el 25 de julio de 2022.

Ha comunicado que el 1 de junio de 2022, el señor Jose Daniel Escalante Flores presentó renuncia como Representante Autorizado (La Paz), efectiva a partir del 2 de junio del presente.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los Fondos:

MSC SERCOM FIC

Art. 36 Criterios de administración

b) Límite por tipo de activos

d) Límites por Niveles de Riesgo

j) Indicador Comparativo de Rendimiento

Art. 33 Enfoque de inversión

CRECER BOLIVIANOS FONDO MUTUO MP

Art. 17. Indicador Comparativo de Rendimiento (Benchmark).

Art. 21. Ingreso en Calidad de Participante

Art. 22. Bloqueo y habilitación de Cuentas

Art. 24. Rescate de Cuotas

Art. 25. Servicio por internet

SUPERIOR FONDO MUTUO LP

Art. 17. Indicador Comparativo de Rendimiento (Benchmark).

Art. 21. Ingreso en Calidad de Participante

Art. 22. Bloqueo y habilitación de Cuentas

Art. 24. Rescate de Cuotas

Art. 25. Servicio por internet

+BENEFICIO FONDO MUTUO MP

Art. 17. Indicador Comparativo de Rendimiento (Benchmark)

Art. 22. Bloqueo y habilitación de Cuentas

Art. 24. Rescate de Cuotas

Art. 25. Servicio por internet

DINÁMICO FONDO MUTUO CP

Art. 17. Indicador Comparativo de Rendimiento (Benchmark).

Art. 22. Bloqueo y habilitación de Cuentas

Art. 24. Rescate de Cuotas

Art. 25. Servicio por internet

PREVISOR FONDO MUTUO LP

Art. 17. Indicador Comparativo de Rendimiento (Benchmark).

Art. 22. Bloqueo y habilitación de Cuentas

Art. 24. Seguro de Vida

Art. 27. Servicio por internet

Aprobación de la modificación al Reglamento Interno de los Fondos:

- MSC EXPANSIÓN FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- MSC PRODUCTIVO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

1. Autoridades del Directorio Gestión 2022 – 2023:

Juan Carlos Salaues Almaraz - PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga - VICEPRESIDENTE

Javier Soriano Arce - SECRETARIO

2. Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

3. A partir del 24 de febrero de 2022, procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 22 de febrero de 2022, en su oficina central, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir

Bs8.160.000.-

Dividendo por Acción

Bs51.00.-

4. El Directorio determinó la conformación de sus Comités y designó a las siguientes personas:

Comité de Gobierno Corporativo

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Carla Cuevas

Alejandro Lara

Comité de Auditoría

Javier Armando Soriano Arce

Jesus Carlos Gómez Revilla

Carla Adriana Fernández Aguilar

Comité Integral de Riesgos

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Pedro Antonio Gonzales Orlandini

Sergio Unzueta Miembro (Administrador Director)

Marcelo Urdininea Miembro (Administrador de los fondos)

Carla cuevas Miembro (Administrador suplente)

6. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC PRODUCTIVO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero – MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Raúl Barrientos Ferrufino - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

7. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC EXPANSIÓN FIC.

Juan Carlos Salaues - MIEMBRO (DIRECTOR)

Mauricio Quintanilla – MIEMBRO

Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Iván Calderón - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Aprobar la modificación al Reglamento Interno del siguiente Fondo de Inversión denominado:

- EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO

Aprobar la modificación a la Escritura de Constitución y al Reglamento Interno del siguiente Fondo de Inversión denominado:

- EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO

2. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

1. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del fondo:

EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO

2. Designación del Responsable de Tecnología de Información:

Designar al señor Pedro Antonio Gonzales Orlandini como nuevo Responsable de Tecnología de Información.

3. Designación de Auditor interno interino:

Aprobar la designación de la señorita Daysi Choque Ramos como Auditor Interno interino en reemplazo del señor Henry Cayllahua Mejillones, debido a las vacaciones programadas del 24 de noviembre al 10 de diciembre de 2021.

4. Revocatoria y Otorgación de Poder:

Revocar el Poder N°1520/2021 del señor Cristian Jhonatan Melgar Rojas y otorgarle un nuevo Poder en su condición de Representante Autorizado.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del fondo:

- MSC SERCOM FIC.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. RATIFICACIÓN DE AUDITORES EXTERNOS

Ratificar la contratación de la firma Ernst & Young Ltda.

3. DESIGNACIÓN DE MIEMBROS DEL COMITÉ DE AUDITORÍA

Modificación de la conformación del Comité de Auditoría y designó a las siguientes personas como sus miembros:

Mónica Enrico de Espinoza

Lizzeth Aylin Guachalla Gutierrez

Carla Adriana Fernández Aguilar

Designar al señor Juan Carlos Apaza Sirpa, como miembro del Comité de Seguridad de la Información en reemplazo del señor Marcelo Sergio Urdininea Dupleich.

Designar a la Sra. Carla Antonia Cuevas Lanza con C.I 3390691 LP, como nueva Responsable de Tecnología de Información ante la renuncia presentada por el Sr. Juan Mario Guevara Vargas con C.I. 6198314 LP.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno y Escritura de Constitución del Fondo:

- EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Mercantil Fondo Mutuo MP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Prossimo Fondo de Inversión Abierto MP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Horizonte Fondo de Inversión Abierto MP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Crecer Fondo Mutuo MP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Superior Fondo Mutuo LP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de“+Beneficio Fondo Mutuo MP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Previsor Fondo Mutuo LP”.

- Aprobación modificaciones al Reglamento Interno de “Dinámico Fondo Mutuo CP”.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Revocar el siguiente Poder:

- Poder N°0699/2014 del señor Erland Ikeda Hurtado, en su condición de Representante Autorizado de 1 de julio de 2014.

- Poder N°0914/2015 de la señora Jacqueline Reyes Duran, en su condición de Representante Autorizado de 19 de agosto de 2015.

3. Otorgar Poderes a:

- Señora Jacqueline Reyes Durán en su condición de Representante Autorizado.

- Señora Daniela Michelle Imaña Loza en su condición de Representante Autorizado.

- Señora Daniela Segurondo Ferrel en su condición de Representante Autorizado.

- Señora Andrea Pamela Diez de Medina Cortez en su condición de Representante Autorizado.

- Señor Christian Jhonatan Melgar Rojas en su condición de Representante Autorizado.

- Señor Luis Alberto Cayo Vilca en su condición de Representante Autorizado.

1. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del fondo:

- MSC EXPANSIÓN FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

Aprobar la modificación a la Escritura de Constitución y al Reglamento Interno del siguiente Fondo de Inversión denominado:

- MSC SERCOM FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- Aprobación de la modificación al Reglamento Interno del fondo:
EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO.

1. Autoridades del Directorio Gestión 2021 – 2022:

Juan Carlos Salaues Almaraz PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga VICEPRESIDENTE

Mónica Enrico de Espinoza SECRETARIO

2. Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

3. A partir del 24 de febrero de 2021, procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 23 de febrero de 2021, en su oficina central ubicada en la Av. Camacho No 1448, Edificio Banco Mercantil Santa Cruz S.A. - Piso 2, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir Bs9.796.800.-

Dividendo por Acción Bs61,23

4. El Directorio determinó la conformación de sus Comités y designó a las siguientes personas:

Comité de Gobierno Corporativo

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Carla Cuevas

Alejandro Lara

Comité de Auditoría

Mónica Enrico de Espinoza

Edith Monasterios

Walker Alarcón

Comité Integral de Riesgos

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Juan Mario Guevara Vargas

5. Nombrar como Miembros del Comité de Inversiones de MERCANTIL Fondo Mutuo MP, PROSSIMO – Fondo de Inversión Abierto MP, HORIZONTE- Fondo de Inversión Abierto MP, CRECER Bolivianos Fondo Mutuo MP, SUPERIOR Fondo Mutuo MP , PREVISOR Fondo Mutuo LP y + BENEFICIO Fondo Mutuo MP,DINAMICO fondo mutuo CP a las siguientes personas:

Sergio Unzueta Miembro (Administrador Director)

Marcelo Urdininea Miembro (Administrador de los fondos)

Carla cuevas Miembro (Administrador suplente)

6. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC PRODUCTIVO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero - MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Raúl Barrientos Ferrufino - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

7. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC EXPANSIÓN FIC.

Juan Carlos Salaues - MIEMBRO (DIRECTOR)

Mauricio Quintanilla - MIEMBRO -

Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Iván Calderón - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes fondos:

- MERCANTIL FONDO MUTUO MP

- PROSSIMO FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- HORIZONTE FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- CRECER BOLIVIANOS FONDO MUTUO MP.

- SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

- +BENEFICIO FONDO MUTUO MP.

- PREVISOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

- MSC EXPANSIÓN Fondo de Inversión Cerrado.

2. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad

3. Designación de auditor interno interino:

Los Directores aprobaron la designación de la señorita Magaly Gutierrez Guarachi como Auditor Interno interino de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A. en reemplazo del señor Henry Cayllahua Mejillones, debido a las vacaciones programadas del 25 de noviembre al 8 de diciembre de 2020.

- Modificaciones a la Escritura de Constitución y al Reglamento Interno de “Equilibrio Fondo Mutuo Mediano Plazo”.

- Modificaciones a la Escritura de Constitución y al Reglamento Interno de “SERCOM Fondo de Inversión Cerrado”.

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno del siguiente Fondo:

+ BENEFICIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO.

2. Revocatoria del siguiente Poder:

Poder N°1045/2019 de la señora Daniela Belén Siles Torrico, en su condición de Representante Autorizado, de 29 de noviembre de 2019.

3. Otorgar Poder Especial a:

Carmen del Rosario Dominguez García

Viviana Evelyn Cárdenas Toledo

1. Aprobar la modificación a la Escritura de Constitución y al Reglamento Interno del Fondo de Inversión denominado - DINÁMICO FONDO MUTUO CORTO PLAZO.

2. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

- PREVISOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

- EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO.

- GARANTIZATE FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

Aprobar la modificación a la Constitución y el Reglamento Interno del siguiente Fondo de Inversión denominado:

- MSC SERCOM FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- Aprobar las modificaciones a la política de inversión.

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes Fondos:

SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO

PROSSIMO FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO

DINÁMICO FONDO MUTUO CORTO PLAZO

2. Aprobación de la modificación a la Escritura de Constitución del fondo:

- DINÁMICO FONDO MUTUO CORTO PLAZO

3. Otorgación de Poderes a las siguientes personas:

Ana luisa Antelo Antelo

Jose Daniel Escalante Flores

Carmen Del Rosario Dominguez

Viviana Evelyn Cardenas Toledo

4. Aprobación de las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

1. Autoridades del Directorio Gestión 2020 – 2021:

Juan Carlos Salaues Almaraz PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga VICEPRESIDENTE

Mónica Enrico de Espinoza SECRETARIO

2. Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

3. A partir del 21 de marzo de 2020, procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en Junta General Ordinaria de Accionistas de 19 de febrero de 2020, en su oficina central ubicada en la Av. Camacho N°1448, Edificio Banco Mercantil Santa Cruz S.A. - Piso 2, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir Bs6.536.225.-

Dividendo por Acción Bs49,33

4. Aprobar las modificaciones al Organigrama y al Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

5. Nombrar como Responsable de Tecnología de Información al señor Juan Mario Guevara Vargas.

6. Conformar los Comités y designar a las siguientes personas:

Comité de Gobierno Corporativo

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Carla Cuevas

Alejandro Lara

Comité de Auditoría

Mónica Enrico de Espinoza

Edith Monasterios

Walker Alarcón

Comité Integral de Riesgos

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información

Sergio Daniel Unzueta Quiroga

Marcelo Urdininea

Juan Mario Guevara Vargas

7. Nombrar como Miembros del Comité de Inversiones de MERCANTIL Fondo Mutuo MP, PROSSIMO – Fondo de Inversión Abierto MP, HORIZONTE- Fondo de Inversión Abierto MP, CRECER Bolivianos Fondo Mutuo MP, SUPERIOR Fondo Mutuo MP , PREVISOR Fondo Mutuo LP y + BENEFICIO Fondo Mutuo MP a las siguientes personas:

Sergio Daniel Unzueta Quiroga - MIEMBRO (DIRECTOR)

Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Carla Cuevas Lanza - MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)

8. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC PRODUCTIVO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero – MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Raúl Barrientos Ferrufino - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

9. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC EXPANSIÓN FIC

Juan Carlos Salaues - MIEMBRO (DIRECTOR)

Mauricio Quintanilla – MIEMBRO

Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)

Iván Calderón - MIEMBRO INDEPENDIENTE

Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno del siguiente Fondo:

- MSC EXPANSIÓN FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Revocatoria del siguiente Poder:

Poder N°112/2019 del señor Valenzuela Cano Luis Miguel en su condición de Representante Autorizado de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Mercantil Santa Cruz S.A. de 30 de enero de 2019.

3. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

1. Aprobar la Modificación a la denominación del fondo Superior Fondo Mutuo Mediano Plazo a “SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO”.

2. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno del fondo SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno del siguiente fondo:

- MSC EXPANSIÓN FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Otorgar los siguientes Poderes:

* A la señora NAYRA ANDREA CORTEZ BUSTILLOS, en su condición de Representante Autorizado.

* A la señora DANIELA BELEN SILES TORRICO, en su condición de Representante Autorizado.

* Al señor LUIS ENRIQUE HURTADO MAMANI, en su condición de Representante Autorizado.

* Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes fondos:

- MERCANTIL FONDO MUTUO MP.

- PROSSIMO FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- HORIZONTE FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

- MSC EXPANSIÓN FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

Revocar los siguientes Poderes:

1. Poder N°0039/2018 del señor Luis Alberto Cayo Villca en su condición de Representante Autorizado de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Mercantil Santa Cruz S.A. de 17 de enero de 2018.

2. Poder N°0405/2018 de la señora Gabriela Sonia Selaya Gomez en su condición de Representante Autorizado de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Mercantil Santa Cruz S.A. de 22 de mayo de 2018.

1. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Aprobar la designación del nuevo funcionario responsable ante la UIF a la señora MARIEL FABIOLA ANTEZANA VASQUEZ, en remplazo del señor Miguel Ángel Ríos Amurrio.

3. Aprobar el nombramiento como miembros del Comité de Prevención y Cumplimiento a las siguientes personas:

- Mariel Fabiola Antezana Vasquez

- Daniel Unzueta Quiroga

- Marcelo Urdininea

4. Aprobar la incorporación del señor Mauricio René Quintanilla Hornsby como Miembro del Comité Integral de Riesgos.

5. Aprobar la Designación como Auditores Externos a la firma KPMG S.R.L. para la Gestión 2019.

6. Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes fondos:

- MERCANTIL FONDO MUTUO MP.

- PROSSIMO FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- HORIZONTE FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- CRECER BOLIVIANOS FONDO MUTUO MP.

- SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

- +BENEFICIO FONDO MUTUO MP.

- PREVISOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

- MSC EXPANSION FONDO DE INVERSION CERRADO.

7. Aprobar las Constituciones y los Reglamentos Internos de los siguientes nuevos Fondos de Inversión denominados:

- EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO.

- DINÁMICO FONDO MUTUO CORTO PLAZO.

8. Aprobar la designación como miembros del Comité de Inversiones de los Fondos: EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO y DINÁMICO FONDO MUTUO CORTO PLAZO a las siguientes personas:

- Juan Carlos Salaues

- Marcelo Urdininea Dupleich

- Sergio Daniel Unzueta Quiroga

9. Aprobar la designación como Administradores de los Fondos: EQUILIBRIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO y DINÁMICO FONDO MUTUO CORTO PLAZO a los señores:

- Marcelo Urdininea Dupleich (Administrador)

- Carla Cuevas Lanza (Administrador suplente)

1. Aprobar las Constituciones y los Reglamentos Internos de los siguientes nuevos Fondos de Inversión denominados:

- MSC GARANTÍZATE FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- MSC PLUSVALÍA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- MSC SERCOM FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la designación como miembros del Comité de inversiones de los fondos (MSC Garantízate FIC, MSC Plusvalía FIC, MSC Sercom FIC) a las siguientes personas:

- Juan Carlos Salaues

- Marcelo Urdininea Dupleich

- Sergio Daniel Unzueta Quiroga

3. Aprobar la designación como Administradores de los Fondos (MSC Garantízate FIC, MSC Plusvalía FIC, MSC Sercom FIC) a los señores:

- Marcelo Urdininea Dupleich (Administrador)

- Carla Cuevas Lanza (Administrador suplente).

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno del fondo:

- PREVISOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO.

1. Revocar el Poder N°0066/2019 de la señora Zaida Ana Yañez Barriga en su condición de Representante Autorizado de 23 de enero de 2019, y otorgar nuevo Poder en favor de la señora ZAIDA ANA YAÑEZ BARRIGA, en su condición de Representante Autorizado.

2. Ratificar la modificación aprobada a la denominación del Fondo Superior Fondo Mutuo Mediano Plazo a “SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO” y los cambios a su Reglamento Interno.

3. Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los siguientes fondos:

Mercantil Fondo Mutuo Corto Plazo
Prossimo Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo
Horizonte Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo
Crecer Bolivianos Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo
Previsor Fondo Mutuo Largo Plazo
+Beneficio Fondo Mutuo Mediano Plazo
Msc Estrategico Fondo de Inversión Cerrado
Msc Expansión Fondo de Inversión Cerrado

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno del Fondo:

- MSC EXPANSIÓN Fondo de Inversión Cerrado.

1. Conformación de los Comités y designar a las siguientes personas:

Comité de Gobierno Corporativo
Sergio Daniel Unzueta Quiroga
Marcelo Urdininea
Carla Cuevas
Alejandro Lara

Comité de Auditoría
Mónica Enrico de Espinoza
Edith Monasterios
Walker Alarcón

Comité Integral de Riesgos
Sergio Daniel Unzueta Quiroga
Marcelo Urdininea
Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información
Sergio Daniel Unzueta Quiroga
Marcelo Urdininea
Fernando Maceda
Erick Calderón

2. Nombrar como Miembros del Comité de Inversiones de MERCANTIL Fondo Mutuo MP, PROSSIMO – Fondo de Inversión Abierto MP, HORIZONTE- Fondo de Inversión Abierto MP, CRECER Bolivianos Fondo Mutuo MP, SUPERIOR Fondo Mutuo MP , PREVISOR Fondo Mutuo LP y + BENEFICIO Fondo Mutuo MP a las siguientes personas:

Sergio Daniel Unzueta Quiroga - MIEMBRO (DIRECTOR)
Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)
Carla Cuevas Lanza - MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)

3. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC ESTRATÉGICO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)
Percy Añez Rivero - MIEMBRO
Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)
Carla Cuevas - MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)
Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE TITULAR)
Raúl Barrientos Ferrufino - MIEMBRO (INDEPENDIENTE SUPLENTE)

4. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC PRODUCTIVO FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz - MIEMBRO (DIRECTOR)
Percy Añez Rivero - MIEMBRO
Marcelo Urdininea Dupleich - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)
Alejandro Vargas Sanchez - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)
Raúl Barrientos Ferrufino - MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

5. Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC EXPANSIÓN FIC.

Juan Carlos Salaues - MIEMBRO (DIRECTOR)
Mauricio Quintanilla - MIEMBRO
Marcelo Urdininea - MIEMBRO (ADMINISTRADOR DEL FONDO)
Iván Calderón - MIEMBRO INDEPENDIENTE
Rodolfo Saldaña - MIEMBRO INDEPENDIENTE

6. Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos del siguiente fondo:

- SUPERIOR Fondo Mutuo Largo Plazo

7. Aprobar las modificaciones al Organigrama y al Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

1. Autoridades del Directorio Gestión 2019 – 2020:

Juan Carlos Salaues Almaraz - PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga - VICEPRESIDENTE

Mónica Enrico de Espinoza - SECRETARIO

2. Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

3. A partir del 21 de marzo de 2019, procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 20 de marzo de 2019, en su oficina central, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir Bs7.109.550,00

Dividendo por Acción Bs67,71.

1. Aprobación de las modificaciones al Reglamento Interno de los siguientes fondos:

- MERCANTIL FONDO MUTUO MP.

- PROSSIMO FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- HORIZONTE FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO MEDIANO PLAZO.

- CRECER BOLIVIANOS FONDO MUTUO MP.

2. Otorgar Poder al señor Jonathan Saenz Olivares en su condición de Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad.

3. Revocar el Poder N°0375/2017 de la señorita Evelin Shirley Herrera Herbas en su condición de Representante Autorizado de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Mercantil Santa Cruz S.A. de 20 de abril de 2017.

1. Designación como miembros del Área de Prevención y Cumplimiento a las siguientes personas:

Micaela Mercado Maldonado

Oscar Quezada Cuba

En reemplazo de los siguientes miembros designados:

Daniela Ivet Miranda Catacora

Juan Pablo Jimenez Villarroel

2. Aceptar la renuncia de la señora María del Carmen Sarmiento como miembro del Comité de Inversiones de MSC Expansión FIC. y designar como miembro del mencionado Comité al señor Mauricio René Quintanilla Hornsby.

1. Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los siguientes fondos:

- MERCANTIL Fondo Mutuo Corto Plazo

- PROSSIMO Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

- HORIZONTE Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

- CRECER Bs Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

- SUPERIOR Fondo de Inversión Abierto Largo Plazo

- MSC EXPANSIÓN FIC

2. Aprobar las Modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

3. Aprobar la designación de las siguientes personas como miembros independientes del Comité de Inversiones de “MSC EXPANSIÓN FIC”.

- Sr. Iván Calderón Ramos

- Sr. Juan Rodolfo Saldaña Villegas

4. Revocar los siguientes Poderes:

- Poder N°831/2005 de la Sra. Ana María Retamozo Gareca, en su condición de Representante Autorizado de 8 de diciembre de 2005.

- Poder N°144/2006 de la Sra. Ana María Retamozo Gareca, en su condición de Representante Autorizado de 3 de marzo de 2006.

- Poder N°64/2007 de la Sra. Ana María Retamozo Gareca, en su condición de Representante Autorizado de 11 de diciembre de 2007.

- Poder N°59/2007 de la Sra. Karla Margot Flores Andrade, en su condición de Representante Autorizado de 11 de diciembre de 2007.

- Poder N°405/2007 de la Sra. Karla Margot Flores Andrade, en su condición de Representante Autorizado de 15 de mayo de 2007.

- Poder N°56/2007 de la Sra. Carmen del Rosario Dominguez García, en su condición de Representante Autorizado de 11 de diciembre de 2007.

- Poder N°653/2005 de la Sra. Carmen del Rosario Dominguez García, en su condición de Representante Autorizado de 27 de septiembre de 2005.

- Poder N°60/2007 de la Sra. Viviana Evelyn Cardenas Toledo, en su condición de Representante Autorizado de 11 de diciembre de 2007.

- Poder N°655/2005 de la Sra. Viviana Evelyn Cardenas Toledo, en su condición de Representante Autorizado de 28 de septiembre de 2005.

- Poder N°61/2007 de la Sra. Gabriela Andrea Gutierrez Urresti, en su condición de Representante Autorizado de 11 de diciembre de 2007.

- Poder N°404/2007 de la Sra. Gabriela Andrea Gutierrez Urresti, en su condición de Representante Autorizado de 15 de mayo de 2007.

- Poder N°0672/2010 de la Sra. Mabel Alejandra Tejerina Ortiz, en su condición de Representante Autorizado de 14 de julio de 2010.

- Poder N°0668/2010 del Sr. Felix Fernando Rodriguez Chavarria, en su condición de Representante Autorizado de 14 de julio de 2010.

- Poder N°0268/2015 de la Sra. Zaida Ana Yañez Barriga, en su condición de Representante Autorizado de 10 de marzo de 2015.

- Poder N°642/2005 del Sr. Juan Carlos Salaues Almarz, en su condición de Representante Legal de 27 de septiembre de 2005.

5. Otorgar los siguientes Poderes:

- A la Sra. Ana María Retamozo Gareca, en su condición de Representante Autorizado.

- A la Sra. Karla Margot Flores Andrade, en su condición de Representante Autorizado.

- A la Sra. Carmen del Rosario Dominguez García, en su condición de Representante Autorizado.

- A la Sra. Viviana Evelyn Cardenas Toledo, en su condición de Representante Autorizado.

- A la Sra. Gabriela Andrea Gutierrez Urresti, en su condición de Representante Autorizado.

- A la Sra. Mabel Alejandra Tejerina Ortiz, en su condición de Representante Autorizado.

- Al Sr. Félix Fernando Rodriguez Chavarria, en su condición de Representante Autorizado.

- A la Sra. Zaida Ana Yañez Barriga, en su condición de Representante Autorizado.

- Al Sr. Juan Carlos Salaues Almaraz, en su condición de Representante Legal.

6. Aprobar la designación de la Sra. Magaly Gutiérrez Guarachi, como Auditor Interino de la Sociedad, entre el 26 de noviembre de 2018 al 7 de diciembre de 2018.

1. Aprobar las Modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

2. Renuncia y designación del Responsable de Tecnología de Información.

El Directorio tomó conocimiento y aceptó la renuncia del Sr. Vidal Romero Cedro como Responsable de Tecnología de la Sociedad, miembro del Comité de Tecnología y del Comité Operativo de Tecnología.

En su remplazo, el Directorio designó al Sr. Fernando Maceda como Responsable de Tecnología de Información de la Sociedad, así como miembro del Comité de Tecnología y del Comité Operativo de Tecnología.

3. Aprobar la remoción del Sr. Juan Carlos Apaza como responsable de Seguridad de la Información.

4. Revocar los siguientes Poderes:

Poder N°994/2013 de la Sra. Estrada Plata Leidy Maritza en su condición de Representante Autorizado, de 15 de agosto de 2013.

Poder N°0038/2018 del Sr. Yasir Ruben Clavel Valencia en su condición de Representante Autorizado, de 17 de enero de 2018.

Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los siguientes Fondos:

1. Mercantil Fondo Mutuo Corto Plazo.

2. Prossimo Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo.

3. Horizonte Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo.

4. Crecer Bolivianos Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo.

5. Superior Fondo de Inversión Abierto Largo Plazo.

1. Aprobar las Modificaciones al Reglamento Interno de “MSC Expansión FIC”.

- Modificaciones a la estructura documental de la Sociedad.

- Conformar el Comité de Seguridad de la Información y designar a las siguientes personas como sus miembros:

Marcelo Urdininea Dupleich

Carla Cuevas Lanza

Fernando Perez Vera.

- Otorgar el siguiente Poder:

Al Sr. Sergio Daniel Unzueta Quiroga, en su condición de Representante Legal.

1. Ratificar al Sr. Marcelo Urdininea Dupleich como Administrador y a la Sra. Carla Cuevas Lanza como Administrador Suplente de “+ Beneficio Fondo Mutuo Mediano Plazo”.

2. Aprobar la designación de las siguientes personas como miembros del Comité de Inversiones de “+ Beneficio Fondo Mutuo Mediano Plazo”

Sr. Sergio Unzueta Q. - Miembro (Director)

Sr. Marcelo Urdininea D. - Miembro (Administrador de los Fondos)

Srta. Carla Cuevas L. - Miembro (Administrador Suplente)

3. Aprobar la designación de las siguientes personas como miembros del Comité de Inversiones de “MSC Expansión Fondo de Inversión Cerrado”

Sr. Juan Carlos Salaues A. - Miembro (Director)

Sra. Maria del Carmen Sarmiento de Cuentas - Miembro

Sr. Marcelo Urdininea D. - Miembro (Administrador de los Fondos)

1. Aprobar las Modificaciones a la Escritura de Constitución de “MSC Expansión FIC”.

2. Aprobar las Modificaciones al reglamento de “MSC Expansión FIC”.

3. Aprobar las Modificaciones a la Escritura de Constitución de “+ Beneficio FM MP”.

4. Aprobar las Modificaciones al reglamento de “+Beneficio FM MP”.

Conformación de los Comités y designar a las siguientes personas:

Comité de Prevención de Lavado de Dinero

Oscar Soriano

Oscar Coronado

Oscar Caballero

Maria del Carmen Sarmiento

Ricardo Soria

Sergio Rocha

Miguel Ríos

Suplente

Marcelo Urdininea

Comité de Gobierno Corporativo

Sergio Unzueta

Marcelo Urdininea

Carla Cuevas

Alejandro Lara

Comité de Auditoría

Hernán Solares

Edith Monasterios

Walker Alarcón

Comité Integral de Riesgos

Sergio Unzueta

Marcelo Urdininea

Fernando Perez

Comité de Tecnología de la Información

Sergio Unzueta

Marcelo Urdininea

Juan Carlos Apaza

Vidal Romero

- Autoridades del Directorio Gestión 2018 – 2019:

Juan Carlos Salaues Almaraz PRESIDENTE

Sergio Daniel Unzueta Quiroga VICEPRESIDENTE

Hernan Solares Muñoz DIRECTOR

Edith Monasterios N. SECRETARIO

- Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

- Nombrar como Miembros del Comité de Inversiones de Mercantil Fondo Mutuo MP, Prossimo – Fondo de Inversión Abierto MP, Horizonte – Fondo de Inversión Abierto MP, Crecer Bolivianos Fondo Mutuo MP, Superior Fondo Mutuo MP y Previsor Fondo Mutuo LP a las siguientes personas:

Sergio Daniel Unzueta Quiroga MIEMBRO (DIRECTOR)

Marcelo Urdininea Dupleich MIEMBRO (ADMINISTRADOR)

Carla Cuevas Lanza MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)

- Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC Estratégico FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich MIEMBRO (ADMINISTRADOR)

Carla Cuevas MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)

Alejandro Vargas Sanchez MIEMBRO (INDEPENDIENTE TITULAR)

Raúl Barrientos Ferrufino MIEMBRO (INDEPENDIENTE SUPLENTE)

- Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC Productivo FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich MIEMBRO (ADMINISTRADOR)

Alejandro Vargas Sanchez MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Raúl Barrientos Ferrufino MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

A partir del 2 de marzo de 2018, procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 1 de marzo de 2018, en su oficina central.

Dividendos a Distribuir Bs6.860.000,00

Dividendo por Acción Bs171,50

- Revocar el Poder N°0915/2015 de 19 de agosto de 2015, en su condición de Representantes Autorizados, del Sr. Javier Francisco Cornejo Cornejo.

1. Aprobar las modificaciones al Organigrama y el Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

2. Aprobar las modificaciones a la Estructura Documental de la Sociedad.

1. Aprobar las Modificaciones a la Escritura de Constitución de “Previsor Fondo Mutuo LP”.

2. Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno de “Previsor Fondo Mutuo LP”.

3. Aprobar las Modificaciones a la Escritura de Constitución de “+ Beneficio Fondo Mutuo MP”.

4. Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno de “+ Beneficio Fondo Mutuo MP”.

- Aprobar cambios en el Reglamento Interno de Superior Fondo Mutuo Largo Plazo.

1. Aprobar las Modificaciones a la Escritura de Constitución de “MSC Expansión FIC”.

2. Aprobar el Reglamento Interno de “MSC Expansión FIC”.

3. Aprobar la designación del Sr. Henry Elsner Cayllahua Mejillones, como Auditor Interno de la Sociedad.

1. Aprobar las modificaciones al Organigrama y al Manual de Organización y Funciones.

2. Aprobar la designación como Responsable de Gestión Integral de Riesgo al Sr. Fernando Mauricio Perez Vera, quien realizará las tareas de evaluación y control preventivo comprendidas en el Programa de Cumplimiento aprobado, hasta diciembre de 2017.

3. Aprobar la designación de las siguientes personas como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgo de la Sociedad:

Juan Carlos Salaues Almaraz. (Presidente).

Marcelo Urdininea Dupleich. (Gerente General)

Fernando Perez Vera. (Responsable de Gestión Integral de Riesgos)

4. Aprobar la designación del Comité de Auditoría Interna de la Sociedad, luego de considerar el informe presentado por el Presidente sobre el cumplimiento del Libro 11° - Título II – capítulo 1 – Sección 2 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), en la cual propuso la designación de las siguientes personas:

Hernán Solares Muñoz (Presidente)

Edith Monasterios Nisttahuz (Director)

Walker Antonio Alarcón Bascopé

1. Aprobar las modificaciones del Reglamento de “MSC Expansión FIC”.

2. Tomar conocimiento de la renuncia del Sr. Juan Félix Murillo Guzmán y designar como nuevo funcionario responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) al Sr. Miguel Ángel Ríos Amurrio.

Aprobar las Modificaciones a la escritura de constitución de MSC Productivo FIC.

- Aprobar las modificaciones al Reglamento de MSC PRODUCTIVO FIC.

1. Aprobar por unanimidad, las modificaciones al Reglamento Interno de los Fondos:

· MERCANTIL Fondo Mutuo Mediano Plazo

· PROSSIMO Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

· HORIZONTE Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

· CRECER Bs Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

· SUPERIOR Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

2. Aprobar por unanimidad, las modificaciones a los siguientes documentos:

· Metodología de Evaluación de Riesgo Tecnológico

· Reglamento de Seguridad en el uso de Estaciones de Trabajo.

Modificaciones a la Escritura de Constitución de MSC Expansión FIC.
Aprobación al Reglamento de “MSC Expansión FIC”.
Modificaciones a la Escritura de Constitución de + Beneficio Fondo Mutuo MP.
Aprobación al Reglamento de “+ Beneficio Fondo Mutuo MP”.
Otorgar Poder a la Srta. Evelin Shirley Herrera Herbas en su condición de Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad.

- Autoridades del Directorio Gestión 2017 – 2018:

Juan Carlos Salaues Almaraz PRESIDENTE

Hernán Solares Muñoz VICEPRESIDENTE

Edith Monasterios N. SECRETARIO

- Ratificar los Poderes vigentes otorgados a Directores, Ejecutivos y Funcionarios de la Sociedad.

- Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de Mercantil Fondo Mutuo MP, Prossimo – Fondo de Inversión Abierto MP, Horizonte – Fondo de Inversión Abierto MP, Crecer Bolivianos Fondo Mutuo MP y Superior Fondo Mutuo MP a las siguientes personas:

Hernán Solares Muñoz MIEMBRO (DIRECTOR)

Marcelo Urdininea Dupleich MIEMBRO (ADMINISTRADOR)

Carla Cuevas Lanza MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)

Fernando Pérez MIEMBRO (OFICIAL DE CUMPLIMIENTO)

- Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC Estratégico FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich MIEMBRO (ADMINISTRADOR)

Carla Cuevas MIEMBRO (ADMINISTRADOR SUPLENTE)

Alejandro Vargas Sanchez MIEMBRO (INDEPENDIENTE TITULAR)

Raúl Barrientos Ferrufino MIEMBRO (INDEPENDIENTE SUPLENTE)

- Ratificar como Miembros del Comité de Inversiones de MSC Productivo FIC a las siguientes personas:

Juan Carlos Salaues Almaraz MIEMBRO (DIRECTOR)

Percy Añez Rivero MIEMBRO

Marcelo Urdininea Dupleich MIEMBRO (ADMINISTRADOR)

Alejandro Vargas Sanchez MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

Raúl Barrientos Ferrufino MIEMBRO (INDEPENDIENTE)

- A partir del 3 de abril de 2017, se procederá con el pago de Dividendos, el cual fue aprobado en la Junta General Ordinaria de Accionistas de 31 de marzo de 2017, en su oficina central ubicada en la Av. Camacho No 1448, Edificio Banco Mercantil Santa Cruz S.A. - Piso 2, según el siguiente detalle:

Dividendos a Distribuir Bs9.984.000

Dividendo por Acción Bs249,60

Aprobación de las modificaciones a la Escritura de Constitución de MSC Expansión FIC.
Aprobación de las modificaciones al Reglamento de “MSC EXPANSIÓN FIC”.

1. Aprobar la Modificación a la denominación del Fondo Superior Fondo Mutuo Mediano Plazo a “SUPERIOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO”, aprobación de este cambio en el Testimonio de Constitución, en el Reglamento Interno del Fondo y Prospecto.

2. Aprobar el Programa de Cumplimiento 2017.

3. Aprobar el Plan Estratégico 2017.

Aprobar las modificaciones a la estructura documental de la Sociedad, implementando el Procedimiento de Modificación de Datos de Identidad de Género.

1. Aprobar la Constitución del Fondo denominado “MSC BALANCE-FONDO DE INVERSIÓN CERRADO”.

2. Aprobar el Reglamento Interno de “MSC BALANCE-FONDO DE INVERSIÓN CERRADO”.

3. Aprobar la designación de los Miembros del Comité de Inversiones de “MSC BALANCE-FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” a los Sres.:

- Juan Carlos Salaues, Miembro (Director)

- Marcelo Urdininea, Miembro (Administrador de los Fondos)

- Carla Cuevas Miembro, (Administrador Suplente)

4. Aprobar la designación de los Administradores de “MSC BALANCE-FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” a los Sres.:

- Marcelo Urdininea, Miembro (Administrador de los Fondos)

- Carla Cuevas Miembro, (Administrador Suplente)

5. Aprobar la Constitución del Fondo denominado “+BENEFICIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO”.

6. Aprobar el Reglamento Interno de “+BENEFICIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO”.

7. Aprobar la designación de los Miembros del Comité de Inversiones de “+BENEFICIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO” a los Sres.:

- Hernán Solares Muñoz, Miembro (Director)

- Marcelo Urdininea, Miembro (Administrador de los Fondos)

- Carla Cuevas, Miembro (Administrador Suplente)

8. Aprobar la designación de los Administradores de “+ BENEFICIO FONDO MUTUO MEDIANO PLAZO” a los Sres.:

- Marcelo Urdininea, Miembro (Administrador de los Fondos)

- Carla Cuevas Miembro, (Administrador Suplente)

1. Aprobar por unanimidad, las modificaciones al Reglamento Interno de los Fondos:

MERCANTIL Fondo Mutuo Mediano Plazo

PROSSIMO Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

HORIZONTE Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

CRECER Bs Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

SUPERIOR Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

2. Otorgar Poder a las siguientes personas:

Marcelo Sergio Urdininea Dupleich, Carla Antonia Cuevas Lanza y Alejandro Antonio Lara Casassa, Poder de representación para participar en las Operaciones del Sistema de Liquidación de Integrada de pagos – LIP.

Aprobación a la Modificación de la denominación del Fondo Previsor Fondo Mutuo Mediano Plazo a “PREVISOR FONDO MUTUO LARGO PLAZO”.
Aprobación a las Modificaciones a la Escritura de Constitución de “Previsor Fondo Mutuo Mediano Plazo”.
El Directorio aprobó por unanimidad, las modificaciones al Reglamento Interno de los fondos:

- PREVISOR Fondo Mutuo Largo Plazo

- MERCANTIL Fondo Mutuo Mediano Plazo

- PROSSIMO Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

- HORIZONTE Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

- CRECER Bs Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

- SUPERIOR Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo

1. El Directorio aprobó por unanimidad la constitución de un nuevo fondo de inversión cerrado, denominado “MSC EXPANSIÓN FIC”.

2. Aprobación al Reglamento de “MSC EXPANSIÓN FIC”.

3. El Directorio aprobó la designación de los Miembros del Comité de Inversiones de “MSC EXPANSIÓN FIC” a los señores:

- Sr. Juan Carlos Salaues Miembro (Director)

- Sr. Marcelo Urdininea Miembro (Administrador de los Fondos)

- Srta. Carla Cuevas Miembro (Administrador Suplente)

Aprobar las modificaciones al Reglamento del Comité de Inversiones y al Código de Gobierno Corporativo.

Revocar el Poder N° 0666/2010 de 13 de julio de 2010, de la Sra. Ana Cecilia Morales Toro, en su calidad de Representante Autorizado de los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Mercantil Santa Cruz S.A.
Aprobar los nuevos cambios a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión que administra SAFI MERCANTIL SANTA CRUZ S.A., en cumplimiento a las modificaciones al Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión para: MERCANTIL Fondo Mutuo Mediano Plazo, PROSSIMO Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo, HORIZONTE Fondo de Inversión Abierto Mediano Plazo, CRECER Bs. Fondo Mutuo Mediano Plazo, SUPERIOR Fondo Mutuo Mediano Plazo, en los siguientes artículos:

Comisión por administración.
Contenido y periocidad de los reportes.

Aprobar ó designar a la Sra. Paola Cartagena Velázquez, en reemplazo de la Sra. Elsa Karina Flores Turdera, como Auditor Interno de la Sociedad.
Aprobar los siguientes documentos y su incorporación a la Estructura Documental de la Sociedad:

CÓDIGO DE CONDUCTA.
CÓDIGO DE GOBIERNO CORPORATIVO.
NORMA OPERATIVA DE ADMINISTRACIÓN DE CONFLICTOS DE INTERES.
POLÍTICA PARA USO DE ACTIVOS – BIENES DE USO.
POLÍTICA GOBIERNO CORPORATIVO.
POLÍTICA DE TRATAMIENTO PARA ENVÍO DE INFORMACIÓN A TERCEROS.
POLÍTICA DE RECURSOS HUMANOS.
REGLAMENTO PARA LA ORGANIZACIÓN METODOLÓGICA DE LA DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA.
REGLAMENTO INTERNO DE GOBIERNO CORPORATIVO.
POLÍTICA GENERAL DE SEGURIDAD DE INFORMACIÓN.
REGLAMENTO PARA APROBACIÓN DE NUEVOS PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.
REGLAMENTO DEL COMITÉ DE GOBIERNO CORPORATIVO.

1. Aprobar y tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio, por medio de la cual, se informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo ERNST & YOUNG LTDA. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2023.

2. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

3. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2023, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

4. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

A Reserva Legal 435.591,00

A Resultados Acumulados 1.027.188,00

A Distribución de Dividendos de la Gestión 2023 7.591.040,00

La Junta aprobó un dividendo por acción de Bs46,40

5. Ratificación del Código de Gobierno Corporativo, del Código de Ética, del Reglamento Interno de Gobierno Corporativo y del Reglamento Electoral de Miembros de Directorio

6. Consideración y aprobación del Informe de Gobierno Corporativo correspondiente a la gestión 2023.

7. Informes de Gestión de los miembros del Directorio.

8. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2024-2025)

Juan Carlos Salaues Almaraz - DIRECTOR

Sergio Daniel Unzueta Quiroga – DIRECTOR

Mónica Enrico de Espinoza - DIRECTOR INDEPENDIENTE

Monica Jemil Villarroel Garvizu - SÍNDICO TITULAR

Lizzeth Aylin Guachalla Gutierrez - SÍNDICO SUPLENTE

9. Aprobar la remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

10. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

1. Aprobar y tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio, por medio de la cual, informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo ERNST & YOUNG LTDA. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2022.

2. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

3. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2022, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

4. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

A Reserva Legal 435.679

A resultados acumulados 683.586

A distribución de dividendos de la Gestión 2022 7.594.312

La Junta aprobó un dividendo por acción de Bs46,42

5. Ratificar el Código de Gobierno Corporativo, el Código de Ética y el Reglamento Interno de Gobierno Corporativo.

6. Considerar y aprobar el Informe de Gobierno Corporativo correspondiente a la gestión 2022.

7. Aprobar el Reglamento Electoral de miembros del Directorio.

8. Informes de Gestión de los miembros del Directorio.

9. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2023-2024)

- Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

- Sergio Daniel Unzueta Quiroga DIRECTOR

- Javier Armando Soriano Arce DIRECTOR INDEPENDIENTE

- Monica Jemil Villarroel Garvizu SÍNDICO TITULAR

- Reinhart Paul Palma Christiansen SÍNDICO SUPLENTE

10. Remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

11. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

1. Aprobar el Aumento de Capital Pagado, por el importe de Bs360.000.-

2. Autorizar la Emisión de nuevas acciones.

1. Aprobar y tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A., por medio de la cual informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo ERNST & YOUNG LTDA. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2021.

2. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

3. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2021, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

4. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

A Reserva Legal

Bs430.468.-

A resultados acumulados

Bs18.890.-

A distribución de dividendos de la Gestión 2021

Bs8.160.000.-

La Junta aprobó un dividendo por acción de Bs51.-

5. Ratificación del Código de Gobierno Corporativo, del Código de Ética y del Reglamento Interno de Gobierno Corporativo.

6. Consideración y aprobación del Informe de Gobierno Corporativo correspondiente a la gestión 2021.

7. Aprobación del Reglamento Electoral de miembros del Directorio.

8. Informes de Gestión de los miembros del Directorio.

9. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2022-2023)

Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

Sergio Daniel Unzueta Quiroga DIRECTOR

Javier Armando Soriano Arce DIRECTOR INDEPENDIENTE

Luvia Gutierrez Garcia SÍNDICO TITULAR

Reinhart Paul Palma Christiansen SÍNDICO SUPLENTE

10. Remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

11. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

1. Aprobar el Acta de la Junta General Ordinaria anterior.

2. Aprobar y tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A., por medio de la cual informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo KPMG S.R.L. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2020.

3. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

4. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2020, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

5. Aprobar el siguiente destino de las utilidades: Bs

A Reserva Legal 533.706

A resultados acumulados 343.595

A distribución de dividendos de la Gestión 2020 9.796.800

La Junta aprobó un dividendo por acción de Bs. 61,23.

6. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2021-2022):

Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

Sergio Daniel Unzueta Quiroga DIRECTOR

Mónica Enrico de Espinoza DIRECTOR INDEPENDIENTE

Ximena Uría Alanes SÍNDICO TITULAR

Reinhart Paul Palma Christiansen SÍNDICO SUPLENTE

7. Remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

8. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

9. Tomar conocimiento del informe de Gobierno Corporativo.

1. Aprobar el Aumento de Capital Pagado, por el importe de Bs2.750.000.-
2. Autorizar la Emisión de nuevas acciones.

1. Aprobar el Acta de la Junta General Ordinaria anterior.

2. Tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A., por medio de la cual informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo KPMG S.R.L. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2019.

3. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

4. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2019, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

5. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

A Reserva Legal - Bs490.000,00

A resultados acumulados - Bs2.750.220,00

A distribución de dividendos de la Gestión 2019 - Bs6.536.225,00

La Junta aprobó un dividendo por acción de Bs49,33.

6. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2020-2021)

Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

Sergio Daniel Unzueta Quiroga DIRECTOR

Mónica Enrico de Espinoza DIRECTOR INDEPENDIENTE

Ximena Uría Alanes SÍNDICO TITULAR

Reinhart Paul Palma Christiansen SÍNDICO SUPLENTE

7. Remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

8. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

9. Tomar conocimiento del informe de gobierno corporativo.

1. Consideración a las determinaciones de las Juntas Extraordinarias del 27 de junio de 2019 y 22 de julio de 2019.

2. Aprobar las modificaciones a los Estatutos de la Sociedad.

1. Consideración a las determinaciones de la Junta Extraordinaria de 27 de junio de 2019.

2. Aprobar las modificaciones a los Estatutos de la Sociedad.

1. Consideración a las determinaciones de la Junta Extraordinaria de 20 de marzo de 2019.

2. Aprobar las modificaciones a los Estatutos de la Sociedad.

1. Aprobar dejar sin efecto las determinaciones de la Junta Extraordinaria de 20 de septiembre de 2018.

2. Aprobar las modificaciones a los Estatutos de la Sociedad.

3. Aprobar el Aumento de Capital Pagado, por el importe de Bs2.750.000,00.

4. Autorizar la Emisión de nuevas acciones.

1. Aprobar el Acta de la Junta General Ordinaria anterior.

3. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

4. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2018, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

5. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

- A Reserva Legal Bs428.157

- A distribución de dividendos de la Gestión 2018 Bs7.109.550

- Aprobar un dividendo por acción de Bs67,71

6. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2019-2020)

Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

Sergio Daniel Unzueta Quiroga DIRECTOR

Mónica Enrico de Espinoza DIRECTOR INDEPENDIENTE

Ximena Uría Alanes SÍNDICO TITULAR

Reinhart Paul Palma Christiansen SÍNDICO SUPLENTE

7. Remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

8. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

1. Aumento del Capital Pagado, por el importe de Bs1.720.000,00.

2. Autorización de la emisión de nuevas acciones.

3. Aprobar la reforma del Artículo 53 de los Estatutos (Facultades y Responsabilidades del Directorio).

4. Informe de conformidad del Síndico respecto al Aumento de Capital, en cumplimiento al Artículo 61°, de los Estatutos de la Sociedad.

1. Aprobar el Acta de la Junta General Ordinaria anterior.

2. Aprobar y tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A., por medio de la cual se informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo ERNST & YOUNG S.R.L. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2017.

3. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

4. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2017, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

5. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

A distribución de dividendos de la Gestión 2017 Bs6.860.000,00

Aprobar un dividendo por acción de Bs171,50.

6. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2018-2019):

Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

Sergio Daniel Unzueta Quiroga DIRECTOR

Hernan Solares Muñoz DIRECTOR

Edith Monasterios N. DIRECTOR INDEPENDIENTE

Maribel Fabiola Cerveró Ardaya SÍNDICO TITULAR

Hernan Gonzales Daza SÍNDICO SUPLENTE

7. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

1. Aumento del Capital Pagado, por el importe de Bs6.500.000,00.

2. Aumento de Capital Autorizado y la consecuente reforma del Artículo 5° de los Estatutos.

3. Autorización de la emisión de nuevas acciones.

4. Informe de conformidad del Sindico Respecto al Aumento de Capital, en cumplimiento al Artículo 62°, de los Estatutos de la Sociedad.

1. Aprobar el Acta de la Junta General Ordinaria anterior.

2. Aprobar y tomar conocimiento de la nota enviada por el Directorio de SAFI Mercantil Santa Cruz S.A., por medio de la cual se informó acerca del cumplimiento de la propuesta técnica por parte del auditor externo ERNST & YOUNG S.R.L. y la conformidad con la auditoría externa efectuada por dichos auditores para la gestión 2016.

3. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

4. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2016, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

5. Aprobar el siguiente destino de las utilidades:

Bs.

A Reserva Legal hasta llegar al 50% del Capital pagado 530.311

A distribución de dividendos de la Gestión 2016 9.984.000

La Junta aprobó un dividendo por acción de Bs249,60.

6. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2017-2018):

Juan Carlos Salaues Almaraz DIRECTOR

Hernan Solares Muñoz DIRECTOR

Edith Monasterios N. DIRECTOR INDEPENDIENTE

Maribel Fabiola Cerveró Ardaya SÍNDICO TITULAR

Oscar Coronado Gutierrez SÍNDICO SUPLENTE

7. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.

1. La reducción del Capital Pagado, para lo cual se aprobaron los siguientes puntos:

Aprobación del Informe Técnico presentado por la Gerencia General.
Aprobación del procedimiento para efectuar la reducción de Capital Pagado.
Aprobación de la reducción del Capital en Bs3.500.000,00 para que de esta forma el Capital Pagado de la Sociedad a partir de la reducción sea de Bs4.000.000,00.

2. Anulación de las acciones vigentes y emisión de nuevas acciones.

3. La junta de accionistas tomó conocimiento del Informe del Síndico respecto a la Reducción de Capital.

La Junta General Extraordinaria de accionistas, por unanimidad autorizó expresamente al Presidente y al Secretario del Directorio a realizar todos los trámites ante las autoridades que correspondan para lograr la aprobación formal de la reducción del Capital Pagado, y suscribir a nombre de la Sociedad todos los documentos que fueren requeridos por las autoridades a fin de dar cumplimiento a las determinaciones de la Junta.

1. Dejar sin efecto todas las determinaciones adoptadas en la Junta Extraordinaria de 12 de agosto de 2016 y en consecuencia ninguna de dichas determinaciones surtirán efecto legal alguno.

2. Aumento del Capital Pagado, por el importe de Bs5.000.000,00.

3. Aumento de Capital Autorizado y la consecuente reforma del Artículo 5° de los estatutos que quedaría redactado como sigue:

“ARTICULO 5.- Capital Autorizado.- El Capital Autorizado de la sociedad es de siete millones quinientos mil 00/100 de bolivianos (Bs 7.500.000.-) dividido en setenta y cinco mil (75.000.-), acciones ordinarias nominativas de un valor nominal de cien 00/100 bolivianos (Bs 100.-) cada una.”

4. Aprobación a la emisión de nuevas acciones.

5. Informe de conformidad del Síndico respecto al Aumento de Capital, en cumplimiento al Artículo 62°, de los Estatutos de la Sociedad.

1.Aumento del Capital Pagado, por el importe de Bs. 5.500.000.-

2.Aumento de Capital Autorizado y la consecuente reforma del Artículo 5° de los estatutos que quedaría redactado como sigue:

“ARTICULO 5.- Capital Autorizado.- El Capital Autorizado de la sociedad es de ocho millones 00/100 de bolivianos (Bs 8.000.000.-) dividido en ochenta mil (80.000.-), acciones ordinarias nominativas de un valor nominal de cien 00/100 bolivianos (Bs 100.-) cada una.”

3. Aprobación a la emisión de nuevas acciones.

4. Informe de conformidad del Sindico Respecto al Aumento de Capital, en cumplimiento al Artículo 62°, de los Estatutos de la sociedad.

1. Aprobar el Acta de la Junta General Ordinaria anterior.

3. Aprobar la Memoria Anual del Presidente del Directorio.

4. Aprobar el Balance General y Estados Financieros al 31 de diciembre de 2015, con los informes del Síndico y de Auditoría Externa.

5. Distribuir Dividendos por Bs9.000.000,00.

6. Designar a los siguientes Directores y Síndicos (gestión 2016-2017):

Juan Carlos Salaues Almaraz Director

Hernan Solares Muñoz Director

Edith Monasterios N. Director Independiente

Maribel Fabiola Cerveró Ardaya Síndico Titular

Oscar Coronado Gutierrez Síndico Suplente

7. Remuneración y fianzas de los Directores y Síndicos.

8. Delegar al Directorio la designación de Auditores Externos y Miembros del Comité de Inversiones.