TARJETA DE REGISTRO

Ha comunicado que el 18 de septiembre de 2024, no procedió al pago del Cupón N° 4 de los Bonos SCFG Sociedad Controladora, dado que el Emisor no procedió a realizar el depósito de los recursos necesarios para realizar el pago.

Ha comunicado que el 4 de enero de 2024, el señor Julio Fernando Fernandez Algarañaz, presentó su renuncia al cargo como Jefe de Operaciones, Operador de Bolsa y Asesor de Inversiones, efectiva a partir del 12 de enero del presente.

Ha comunicado que, en calidad de agente pagador, Santa Cruz FG Sociedad Controladora S.A. el 25 de septiembre de 2023, no realizó la provisión de fondos para el pago del Cupón N° 3 de los “Bonos SCFG Sociedad Controladora”, Serie Única, con Clave de Pizarra SOC-N1U-20, por lo tanto, no procederá al pago del Cupón.

Ha comunicado que el 9 de mayo de 2023, el señor Daniel Gerardo Jordán Nogales, presentó renuncia como Director Titular y consecuentemente como miembro de Comités de Directorio de la Sociedad, siendo efectiva a partir de la fecha. La misma será puesta a consideración del Directorio en su próxima sesión.

Ha comunicado que el 27 de mayo de 2022, el señor Hugo Mario Urenda Aguilera, presentó renuncia como Director Suplente, siendo efectiva a partir de su presentación. La misma que será puesta a consideración del Directorio en su próxima sesión. 

Ha comunicado que el 25 de mayo de 2022, el señor Oscar Alfredo Leigue Urenda, presentó renuncia como Director Titular y consecuentemente como miembro de Comités de Directorio y Representante Legal, siendo efectiva a partir del 31 de mayo de 2022. La misma será puesta a consideración del Directorio en su próxima sesión.

Ha comunicado que la señora Liset Tatiana del Carpio Calderón, presentó renuncia al cargo como Operador de Bolsa y Asesor de Inversión, efectiva a partir del 22 de julio de 2021. 

Ha comunicado que el 8 de julio de 2021, procedió a la adquisición de inmuebles bajo el Régimen de Propiedad Horizontal, ubicados en el Edificio Manzana 40 Plaza Empresarial, de la ciudad de Santa Cruz de la Sierra.

Ha comunicado que la señora Liset Tatiana del Carpio Calderón, a partir del 7 de abril de 2021, fue designada para ejercer las funciones de Operador de Bolsa y Asesor de Inversiones. 

Ha comunicado que el 4 de agosto de 2020, realizó la transferencia de acciones del accionista SCFG Sociedad Controladora S.A. a favor del accionista Santa Cruz Financial Group S.A., por la cantidad total de 1.568 acciones.

Por lo expuesto, a la fecha la nueva composición accionaria de Santa Cruz Securities Agencia de Bolsa S.A., queda de acuerdo a lo descrito en el cuadro adjunto a la presente.

Ha comunicado que la señora Gabriela Massiel Ortega Rocha, presentó renuncia al cargo como funcionario Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) y Oficial de Control Interno, efectiva a partir del 15 de mayo de 2020 y que será puesta en conocimiento del Directorio en su próxima sesión. 

Ha comunicado el sensible fallecimiento del señor Luis Roberto Pareja Suárez - Director Suplente, hecho ocurrido el 27 de enero de 2020. 

Ha comunicado que el 28 de septiembre de 2019, la Sociedad procedió a la adquisición de la oficina 1701, ubicada en el Nivel 17 – Torre B del Edificio “Condominio Torres del Poeta“, situado en la Av. Aniceto Arce N°2519 - Avenida del Poeta, San Jorge de la ciudad de La Paz.

Ha comunicado que el señor Juan Jorge Rodolfo Olmos Salazar, dejó de ejercer sus funciones como Operador de Bolsa, a partir del 3 de junio de 2019.

Ha comunicado que el 19 de diciembre de 2018, SCFG Sociedad Controladora S.A. realizó el aporte de capital de Bs3.200.000,00 comprometido en la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 13 de diciembre del presente, con lo cual el Capital Suscrito y pagado de la Sociedad alcanza a Bs20.000.000,00.

1. Aumento del Capital Autorizado a Bs40.000.000,00 y modificación parcial de Estatutos.

2. Aumento de Capital Social y Pagado por Bs3.200.000,00 para llegar a un capital pagado de Bs20.000.000,00, con la consecuente emisión de acciones ordinarias.

Ha comunicado que el 11 de mayo de 2018, la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero mediante carta ASFI/DSVSC/R-93608/2018, dio su conformidad  al traslado del Domicilio Legal de la Sociedad al inmueble ubicado en la Avenida San Martin N°155, Edificio Ambassador Business Center, Piso 16 de la ciudad de Santa Cruz de la Sierra.

Ha comunicado que el 27 de diciembre de 2017, Santa Cruz Financial Group S.A. comunica la transferencia de 8.580 acciones de SC Agencia de Bolsa S.A. de su propiedad a SCFG Sociedad Controladora S.A.

La nueva composición accionaria de la sociedad será la siguiente

Ha comunicado que mediante Resolución ASFI/1384/2017 de 28 de noviembre de 2017, se autorizó la Constitución de la Sociedad Controladora denominada “SCFG SOCIEDAD CONTROLADORA S.A.”

Ha comunicado que el 3 de noviembre de 2017, Banco Fassil S.A. informó la venta de 3.310 acciones de SC Agencia de Bolsa S.A. de su propiedad a Santa Cruz Financial Group S.A.                                                                                                                

La nueva composición accionaria de la Sociedad será la siguiente:

Ha comunicado que el 3 de octubre de 2017, Banco Fassil S.A. informó la venta de 4.000 acciones de SC Agencia de Bolsa S.A. de su propiedad a Santa Cruz Financial Group S.A.                                                                                                                

La nueva composición accionaria de la Sociedad será la siguiente:

Ha comunicado que el 4 de septiembre de 2017, Banco Fassil S.A. vendió 4.000 acciones de SC Agencia de Bolsa S.A. de su propiedad a Santa Cruz Financial Group S.A.

La nueva composición accionaria de la Sociedad será la siguiente:

Ha comunicado que el 2 de agosto de 2017, los accionistas detallados a continuación comunicaron lo siguiente:

1. Banco Fassil S.A. informa la venta de 5.484 acciones de SC Agencia de Bolsa S.A. de su propiedad a Santa Cruz Financial Group S.A. 

2. Gorka Fernando Salinas Gamarra, informa la venta de 3 acciones de SC Agencia de Bolsa S.A. de su propiedad a Sociedad de Inversiones de La Sierra S.A. 

La nueva composición accionaria de la Sociedad será la siguiente:

Ha comunicado que la Sra. Ana Paola Velasquez Candia - Contador General, presentó renuncia al cargo el 19 de enero de 2016, siendo efectiva la  misma a partir del 21 de enero de la presente gestión.

Ha comunicado la colocación de 875 Cuotas de Participación de Renta Activa Puente Fondo de Inversión Cerrado de Capital Privado.

Ha comunicado que el 24 de marzo de 2015, la Sra. Karen Tatiana Blacutt Garcia ocupará el cargo de Jefe Comercial y Asesor de Inversiones.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 16 de marzo de 2015, se determinó lo siguiente:
1. Elección de Personeros del Directorio
Ricardo Mertens Olmos Presidente
Ismael Serrate Cuellar Vicepresidente
Martin Wille Engelman Director Secretario
Paulina Marcela Callaú Jarpa Vocal
Álvaro Velasco Bruno Vocal
José Luis Camacho Miserendino Vocal
Álvaro Flores Paz Campero Director Independiente
2. Elección de Comité de Inversiones
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
Álvaro Flores Paz Campero
Gorka Fernando Salinas Gamarra
Rodolfo Olmos Salazar
3. Ratificar a la Sra. Gabriela Massiel Ortega Rocha como Oficial de Cumplimiento y Funcionario Responsable ante la UIF y asimismo, que el Comité de Prevención y Lavado de Dinero sea integrado por:
Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelman
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
Álvaro Flores Paz Campero
Gorka Fernando Salinas Gamarra
Rodolfo Olmos Salazar
Gabriela Massiel Ortega Rocha

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 23 de febrero de 2015, se determinó lo siguiente:
1. Designar al Sr. Juan Jorge Rodolfo Olmos Salazar como Subgerente de la Sociedad.
2. Otorgar nuevos Poderes de Administración Amplios y Suficientes confiriendo todas las facultades establecidas para los Poderes según la estructura de Poderes vigentes a la fecha en la Sociedad, de acuerdo al siguiente detalle:
Apoderados Tipo "A"
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuéllar
Gorka Salinas Gamarra
Juan Jorge Rodolfo Olmos Salazar
Apoderados Tipo "B"
Luis Fernando Rodriguez Mariaca
Carlos Víctor Montaño Vacaflor
3. Que los Poderes vigentes sean revocados una vez los nuevos Poderes se encuentren inscritos en el Registro de Comercio administrado por Fundempresa, motivo por el cual se determinó la revocatoria de los siguientes Poderes:
- Testimonio N° 261/2009 de 3 de agosto de 2009.
- Testimonio N° 241/2009 de 18 de julio de 2009.
- Testimonio N° 398/2009 de 4 de noviembre de 2009.
- Testimonio N° 86/2010 de 27 de febrero de 2010.
- Testimonio N° 141/2010 de 8 de abril de 2010.
- Testimonio N° 317/2010 de 26 de agosto de 2010.
- Testimonio N° 554/2011 de 22 de diciembre de 2011.

Ha comunicado que el 23 de enero de 2015, inscribió en el Registro de Comercio a cargo de la Fundación Para el Desarrollo Empresarial (FUNDEMPRESA), el Testimonio N° 36/2015 emitido el 12 de enero de 2015, con la consiguiente modificación de la Denominación Social a "SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A."

Ha comunicado que el  20 de noviembre de 2014, la Sociedad procedió a realizar un aporte de capital de Bs3.500.000,00  a Santa Cruz lnvestments Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. de acuerdo con las determinaciones de Directorio de 20 de noviembre de 2014.

Ha comunicado el Cálculo del Compromiso Financiero, al 31 de marzo de 2014:

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 31 de marzo de 2014, se determinó nombrar a Gabriela Massiel Ortega Rocha, como Oficial de Cumplimiento y Funcionario Responsable ante la Unidad de Investigación Financiera.

Ha comunicado que la Sra. Vida Fabiola Efen Revollo, Oficial de Cumplimiento, presentó renuncia al cargo el 24 de marzo de 2014, efectiva a partir del 25 de marzo del presente.

Ha comunicado que el Sr. Rodrigo Angulo Careaga, Jefe Comercial de la Sociedad, presentó renuncia al cargo el 10 de marzo de 2014, efectiva a partir del 11 de marzo del presente.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 27 de febrero de 2014, se determinó lo siguiente:
- Elegir por unanimidad a los personeros de Directorio de acuerdo al siguiente detalle:
Juan Ricardo Mertens Olmos Presidente
Ismael Serrate Cuellar Vicepresidente
Martin Wille Engelmann Director Secretario
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
José Luis Camacho Miserendino
Álvaro Flores Paz Campero Director Independiente
Elección del Comité de Inversiones
- El Comité de Inversiones este conformado por las siguientes personas:
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
Álvaro Flores Paz Campero
Gorka Fernando Salinas Gamarra
Rodolfo Olmos Salazar
- Ratificar a la Sra. Vida Fabiola Efen Revollo como Oficial de Cumplimiento y que el Comité de Prevención de Lavado de Dinero sea integrado por:
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuchar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
Álvaro Flores Paz Campero
Gorka Fernando Salinas Gamarra
Rodolfo Olmos Salazar
Vida Fabiola Efen Revollo

Ha comunicado el Cálculo del Compromiso Financiero, al 31 de diciembre de 2013:

Ha comunicado el cambio de dirección de sus oficinas en la ciudad de Santa Cruz de la Sierra, a partir del 30 de diciembre de 2013, a su nueva ubicación en la Av. Cristo Redentor ente 4to. y 5to. Anillo, piso 4. (Al lado de Entel S.A.)

Ha comunicado que el cambio de domicilio legal de la Sociedad, programado para el 23 de diciembre de 2013, fue postergado. La nueva fecha de traslado y atención a clientes será comunicada una vez se tenga la autorización de ASFI.
Señalar que la nueva dirección de las oficinas será la siguiente:
Av. Cristo Redentor entre 4to. Y 5to. Anillo
Entre Banco Los Andes Procredit S.A. y Entel S.A.
Piso 4

Ha comunicado que el cambio de domicilio legal de la Sociedad, programado para el 15 de diciembre de 2013, fue postergado para el 23 de diciembre de 2013.
Asimismo, ha informado que la nueva dirección será la siguiente:
Av. Cristo Redentor entre 4to. y 5to. Anillo
Entre Banco Los Andes Procredit S.A. y Entel S.A.
Piso 4

Ha comunicado el cambio de domicilio legal de la oficina central, a partir del 15 de diciembre de 2013. La nueva dirección de sus oficinas será la siguiente:
Av. Cristo Redentor entre 4to. Y 5to. Anillo
Entre Banco Los Andes Procredit S.A. y Entel S.A.
Piso 4.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 28 de octubre de 2013, se determinó nombrar a la Sra. Vida Fabiola Efen Revollo, como nuevo Funcionario Responsable ante la Unidad de Investigación Financiera, el motivo de dicho nombramiento se debe a una reasignación de funciones dentro la institución.

Ha comunicado que a partir del 4 de octubre de 2013, el Sr. Rodrigo Angulo Careaga, ocupa el cargo de Jefe Comercial de la Sociedad.

Ha comunicado el Cálculo del Compromiso Financiero, al 31 de marzo de 2013:

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 18 de febrero de 2013, se determinó lo siguiente:
1. Elección de Comité de Inversiones:
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
Álvaro Flores Paz Campero
Gorka Fernando Salinas Gamarra
Rodolfo Olmos Salazar
Luis Fernando Rodriguez Mariaca
2. Ratificar a la Sra. Vida Fabiola Efen Revollo como Oficial de Cumplimiento y que el Comité de Prevención y Lavado de Dinero sea integrado por:
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
Álvaro Flores Paz Campero
Gorka Fernando Salinas Gamarra
Rodolfo Olmos Salazar

Ha comunicado que el 15 de enero de 2013, realizó la colocación de 1.400 Cuotas de Participación de Renta Activa Emergente Fondo de Inversión Cerrado de Capital Privado.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 13 de noviembre de 2012, se procedió al nombramiento de la Sra. Vida Fabiola Efen Revollo como Oficial de Cumplimiento de la Sociedad, en reemplazo de Juan José Calderón Claure que actualmente venía desempeñando dicha función.

Ha comunicado que el 6 de noviembre de 2012, procedió a realizar un aporte de capital de Bs5.000.000,00 a Santa Cruz lnvestments Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. de acuerdo a las determinaciones de Directorio de 6 de noviembre del presente.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 29 de febrero de 2012, se determinó lo siguiente:
1. Elección de Cargos del Directorio
- Juan Ricardo Mertens Olmos Presidente
- Ismael Serrate Cuellar Vice-presidente
- Martín WiIIe Engelmann Secretario
- Paulina Marcela Callaú Jarpa Director
- Álvaro Velasco Bruno Director
- José Luis Camacho Miserendino Director
- Álvaro Flores Paz Campero Director Independiente
2. Elección de Comité de Inversiones
- Juan Ricardo Mertens Olmos
- Ismael Serrate Cuellar
- Martín Wille Engelmann
- Paulina Marcela CaIIaú Jarpa
- Álvaro Velasco Bruno
- José Luis Camacho Miserendino
- Álvaro Flores Paz Campero
- Gorka Fernando Salinas Gamarra
- Rodolfo Olmos Salazar
3. Ratificar al señor Juan José Calderón como Oficial de Cumplimiento y asimismo determinar que el Comité de Prevención y Lavado de Dinero sea integrado por:
- Juan Ricardo Mertens Olmos
- Ismael Serrate Cuellar
- Martín Wille Engelmann
- Paulina Marcela Callaú Jarpa
- Álvaro Velasco Bruno
- José Luis Camacho Miserendino
- Álvaro Flores Paz Campero
- Gorka Fernando Salinas Gamarra
- Rodolfo Olmos Salazar

Ha comunicado que el señor Franklin David Romero Céspedes, presentó su carta de renuncia al cargo de Contador General de la Sociedad, efectiva a partir de fecha 18 de abril de 2011.

Ha comunicado que a partir del 19 de Julio de 2010, la oficina principal de la Sociedad será trasladada a la Avenida Gustavo Parada N° 100 esquina Avenida Cristo Redentor entre segundo y tercer anillo de la ciudad de Santa Cruz de la Sierra.

Ha comunicado que en sesión de ruedo de la Bolsa Boliviana de Valores SA. de 30 de junio de 2010, se procedió a la colocación primaria de las cuotas de participación de Renta Activa Internacional FIC de acuerdo al siguiente detalle:

   FECHA DE     CANTIDAD DE     PRECIO DE             VALOR DE LA         COMPRADOR
COLOCACIÓN   CUOTAS          COLOCACIÓN (USD)  COLOCACIÓN (USD)
    30-JUN-10             5                          20.009,99                    100.049,95                     VUN
TOTAL                       5                         20.009,99                     100.049,95

Ha comunicado que en sesión de Directorio de fecha 28 de junio de 2010 se procedió al nombramiento del señor Juan José Calderón Claure como Oficial de Cumplimiento de la Sociedad.

Ha comunicado que en Sesión de Ruedo de la Bolsa Boliviana de Valores S.A. de 14 de junio de 2010, se procedió a la colocación primaria de las cuotas de participación de Renta Activa Internacional FIC de acuerdo al siguiente detalle:

Fecha de          Cantidad de      Precio de                 Valor de la         Comprador
Colocación          Cuotas        Colocación ($us)    Colocación ($us)
14-jun-10                    25             20.001,11              500.027,75                SZS
TOTAL                       25              20.001,11              500.027,75

Ha comunicado que el 6 de mayo del 2010 realizó la compra a Santa Cruz de la Sierra Financial Group S.A. de 335.364 acciones ordinarias Serie Única de Santa Cruz lnvestments SAFI S.A., monto que representa el 99,99% de participación en dicha entidad.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 18 de marzo del 2010, se procedió a nombrar al señor Juan Jorge Rodolfo Olmos Salazar como Oficial de Cumplimiento de la Sociedad.

Ha comunicado que, en reunión de Directorio de 20 de marzo de 2024, de conformidad a lo establecido por el Artículo 29° de los Estatutos de la Sociedad, se determinó convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 28 de marzo de 2024 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Consideración de Memoria Anual por la gestión 2023.

2. Consideración de Informe del Síndico e Informe del Auditor Externo.

3. Consideración de Balance General y del Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2023.

4. Tratamiento de los Resultados de la gestión 2023.

5. Nombramiento, fijación de la remuneración y fianzas de los Directores.

6. Nombramiento, fijación de la remuneración y fianzas de los Síndicos.

7. Nombramiento de Auditores Externos gestión 2024.

8. Designación de Accionistas para la firma del Acta de la Junta.

9. Lectura y aprobación del Acta de la Junta.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 26 de febrero de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Consideración y aprobación de:
a. Balance General y del Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2014.
b. Informe del Auditor Externo.
c. Memoria Anual por la gestión 2014.
d. Informe del Síndico.
2. Tratamiento de los resultados de la gestión 2014.
- Constituir una Reserva Legal sobre la base de las utilidades de acuerdo a los estatutos de la Sociedad y hasta alcanzar el 50% del capital pagado, en concordancia con el Código de Comercio, siendo el monto correspondiente de Bs1.658.276,11
- Capitalizar utilidades por el importe de Bs5.600.000,00
- Distribuir como dividendos el importe de Bs55.977.600,00 equivalente a Bs4.998,00 por acción, en forma proporcional al número de acciones emitidas y pagadas.
Dicho pago se realizará a partir del 26 de febrero de 2014, en el domicilio Legal de la Sociedad.
- Registrar dentro de la cuenta de resultados acumulados el monto restante de Bs10.716,56
3. Elección de Directores
a. Directores Titulares
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
José Luis Camacho Miserendino
Director Independiente
Álvaro Flores Paz Campero
b. Directores Suplentes
José Luis Camacho Parada
Álvaro Justiniano Pereyra
4. Elegir como Síndico Titular para las gestiones 2015-2016, al Sr. Oscar Alfredo Leigue Urenda y como Síndico Suplente al Sr. Luis Roberto Pareja Suárez.
5. Delegar al Directorio el nombramiento de los Auditores externos para la gestión 2015.
6. Delegar la elección de los miembros del Comité de Inversiones y otros para la gestión 2015 al Directorio.
7. Tomar conocimiento sobre la conformidad del Directorio de la Sociedad al trabajo realizado y al cumplimiento de la propuesta técnica realizada por PriceWaterHouseCoopers S.R.L. en su condición de auditor externo de la Sociedad para la gestión 2014.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 26 de febrero de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
- Aumento de Capital Social por Bs5.600.000,00 con la correspondiente emisión de 5.600 nuevas acciones.
Con el aumento de capital dispuesto por la Junta de Accionistas, el nuevo capital social de la Sociedad alcanza a Bs16.800.000,00

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 28 de enero de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa al contar con la presencia de los accionistas que conforman el 100% del Capital Social, determinó poner en conocimiento de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), la intención de Santa Cruz Securities S.A. Agencia de Bolsa Filial del Banco Fassil S.A. de formar parte de un Grupo Financiero, bajo la dirección, administración, control y representación de una Sociedad Controladora a ser autorizada por la ASFI, dentro del marco de las disposiciones contenidas en la Ley N° 393 de Servicios Financieros y reglamentos vigentes y aplicables.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 20 de octubre de 2014, realizada sin necesidad de convocatoria previa al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Cambio de Denominación de la Sociedad a Santa Cruz Securities S.A. Agencia de Bolsa Filial del Banco Fassil S.A.
2. Modificación Parcial de Estatutos.

Rectifica lo comunicado el 2 de febrero de 2014, sobre las determinaciones de la Junta General Ordinaria de Accionistas de 31 de enero de 2014, punto 3. Elección de Directores:
3. Elección de Directores
a. Directores Titulares
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
José Luis Camacho Miserendino
Director Independiente
Álvaro Flores Paz Campero
b. Directores Suplentes
José Luis Camacho Parada
Álvaro Justiniano Pereyra
Jorge Pedro Velasco Ortiz
Siendo el texto correcto el siguiente:
3. Elección de Directores
a. Directores Titulares
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
José Luis Camacho Miserendino
Director Independiente
Álvaro Flores Paz Campero
b. Directores Suplentes
José Luis Camacho Parada
Álvaro Justiniano Pereyra

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 31 de enero de 2013, realizada sin necesidad de convocatoria previa al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Aumentar el Capital Social por Bs5.600.000,00 con la correspondiente emisión de 5.600 nuevas acciones.
2. Aumentar el Capital Autorizado a Bs20.000.000,00 y consiguiente modificación parcial de Estatutos.
Con los aumentos de Capital dispuestos por la Junta General Extraordinaria de Accionistas, el nuevo Capital Social de la Sociedad alcanza a Bs11.200.000,00

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 31 de enero de 2014, realizada sin necesidad de convocatoria previa, al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Consideración y aprobación de:
a. Balance General y del Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2013.
b. Informe del Auditor Externo.
c. Memoria Anual por la gestión 2013.
d. Informe del Síndico.
2. Tratamiento de los resultados de la gestión 2013.
* Constituir una Reserva Legal de 5% de las utilidades de acuerdo a los estatutos de la Sociedad y en concordancia con el Código de Comercio, siendo el monto correspondiente de Bs1.857.966,55
* Capitalizar utilidades por el importe de Bs5.600.000,00
* Distribuir como dividendos el importe de Bs29.680.000,00 equivalente a Bs5.300,00 por acción, en forma proporcional al número de acciones emitidas y pagadas.
* Registrar dentro de la cuenta de resultados acumulados el monto restante de Bs21.364,45
Dicho pago se realizó a partir del 31 de enero de 2014, en su domicilio legal.
3. Elección de Directores
a. Directores Titulares
Juan Ricardo Mertens Olmos
Ismael Serrate Cuellar
Martin Wille Engelmann
Paulina Marcela Callaú Jarpa
Álvaro Velasco Bruno
José Luis Camacho Miserendino
Director Independiente
Álvaro Flores Paz Campero
b. Directores Suplentes
José Luis Camacho Parada
Álvaro Justiniano Pereyra
Jorge Pedro Velasco Ortiz
4. Elegir al Sr. Oscar Alfredo Leigue Urenda y como Síndico Suplente al Sr. Luis Roberto Pareja Suárez.
5. Delegar al Directorio el nombramiento de los Auditores externos para la gestión 2014.
6. Delegar la elección de los miembros del Comité de Inversiones y otros para la gestión 2014 al Directorio, así como respectiva remuneración correspondiente a los miembros que no forman parte del Directorio.
7. Tomar conocimiento sobre la conformidad del Directorio de la Sociedad al trabajo realizado y al cumplimiento de la propuesta técnica realizada por Acevedo & Asociados Consultores de Empresas S.R.L. en su condición de auditor externo de la Sociedad para la gestión 2013.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 13 de agosto de 2013, realizada sin necesidad de convocatoria previa al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó tomar conocimiento sobre la conformidad del Directorio de la Sociedad al trabajo realizado y al cumplimiento de la propuesta técnica realizada por Acevedo & Asociados Consultores de Empresas S.R.L. en su condición de auditor externo de la Sociedad para la gestión 2012.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 15 de abril de 2013, reunida sin necesidad de convocatoria al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
- Autorizar la distribución en forma de dividendos de resultados acumulados de gestiones anteriores por un monto de Bs4.160.800,00 equivalentes a Bs743 por acción.
- El saldo de Bs3.343,29 permanecerá en la cuenta de Resultados Acumulados.
El pago de dividendos se efectuará a partir del 15 de abril de 2013, mediante abono en cuenta de los accionistas.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 21 de enero de 2013, reunida sin necesidad de convocatoria al estar presentes el (100%) de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Consideración de:
a. Balance General y del Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2012.
b. Informe del Auditor Externo.
c. Memoria Anual por la gestión 2012.
d. Informe del Síndico.
2. Tratamiento de los resultados de la gestión 2012:
* Constituir una Reserva Legal de 5% de las utilidades de acuerdo a los Estatutos de la Sociedad y en concordancia con el Código de Comercio, siendo el monto correspondiente Bs1.636.828,68
* Distribuir como dividendos el equivalente a Bs27.580.000,00 equivalentes a Bs4.925,00 por acción el 18 de enero de 2013.
* Registrar dentro de la cuenta de resultados acumulados el monto restante de Bs3.519.744,93
El pago de dividendos se realizará a parir del 21 de enero de 2013 en sus oficinas.
3. Delegar al Directorio el nombramiento de los Auditores externos para la gestión 2013.
4. Delegar la elección de los miembros del Comité de Inversiones y otros para la gestión 2013 al Directorio.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 28 de febrero de 2012, Realizada sin necesidad de convocatoria al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Consideración de:
a. Balance General y del Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2011.
b. Informe del Auditor Externo.
c. Memoria Anual por la gestión 2011.
d. Informe del Síndico.
2. Constituir una Reserva Legal superior al 6% de las utilidades de acuerdo a los Estatutos de la Sociedad y en concordancia con el Código de Comercio, siendo el monto correspondiente Bs196.468,00.
Distribuir como dividendos el equivalente a Bs3.732.792,00 equivalentes a Bs666,57 por acción.
Dicho pago se realizará a partir del 29 de febrero de 2012 en las oficinas de la Sociedad
3. Que el Directorio para la gestión 2012 y 2013 este compuesto por los siguientes miembros:
DIRECTORES TITULARES
- Juan Ricardo Mertens Olmos
- Ismael Serrate Cuellar
- Martin Wille Enqelmann
- Paulina Marcela Callaú Jarpa
- Álvaro Velasco Bruno
- José Luis Camacho Miserendino
DIRECTOR INDEPENDIENTE
- Álvaro Flores Paz Campero
DIRECTORES SUPLENTES
- José Luis Camacho Parada
- Álvaro Justiniano Pereyra
- Jorge Pedro Velasco Ortiz
4. Elegir para las gestiones 2012-2012, al señor Oscar Alfredo Leigue Urenda como Síndico Titular y como Síndico Suplente al señor Luis Roberto Pareja Suárez.
5. Delegar al Directorio el nombramiento de los Auditores Externos para a gestión 2012.
6. Delegar la elección de los miembros del Comité de Inversiones y otros para la gestión 2012 al Directorio.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada en fecha 30 de noviembre de 2011, reunida sin necesidad de convocatoria al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó autorizar la distribución en forma de dividendos de los resultados acumulados de gestiones anteriores por un monto de Bs1.346.268,00. Dicho pago se efectuó a partir del 30 de noviembre de 2011.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 28 de febrero de 2011, realizada sin necesidad de convocatoria al estar presentes el 100% de los accionistas, determinó:

1.- Aprobar:
- Balance General y del Estado de Resultados al 31 de diciembre de 2010.
- Informe del Auditor Externo.
- Memoria Anual por la gestión 2010.
- Informe del Síndico.

2.- Del Tratamiento de los resultados de la gestión:
- Constituir una Reserva Legal del 5% de las utilidades de acuerdo a los estatutos de la Sociedad y en concordancia con el Código de Comercio, siendo el monto correspondiente Bs216.545
- Distribuir como dividendos el equivalente a Bs2.768.080, equivalentes a Bs494.30 por acción.
- Registrar dentro de la cuenta de resultados acumulados el monto restante de Bs1.346.268

3.- Nombramiento de los Auditores externos:
- Delegar al Directorio el nombramiento de los Auditores externos para la gestión 2011.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas, llevada a cabo el 2 de febrero de 2011, reunida sin necesidad de convocatoria al estar presentes el cien por ciento (100%) de los accionistas, determinó lo siguiente:

1. Consideración de las decisiones adoptadas por la Junta General Extraordinaria de Accionistas de fecha 16 de noviembre de 2010.

2. Consideración de un Programa de Emisiones de Pagarés Bursátiles y de las Emisiones dentro de éste para su Oferta Pública en el mercado bursátil.

3. inscripción del Programa de Emisiones de Pagarés Bursátiles y de las Emisiones dentro de éste en el Registro del Mercado de Valores (RMV) de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), en la Bolsa Boliviana de Valores S.A. (BBV) y en la Entidad de Depósito de Valores de Bolivia S.A. (EDV)

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 16 de noviembre de 2010, reunida sin necesidad de convocatoria al estar presentes el cien por ciento de los accionistas, determinó:

1. La consideración de un Programa de Emisiones de Pagarés Bursátiles y de las Emisiones dentro de éste para su Oferta Pública en el Mercado Bursátil.

2. Inscripción del Programa de Emisiones de Pagarés Bursátiles y de las Emisiones dentro de éste en el Registro del Mercado de Valores de la Autoridad de Supervisión Sistema Financiero, en la Bolsa Boliviana de Valores S.A. y en la Entidad de Depósito de Valores de Bolivia S.A.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A. con multa, por envío de información con errores operativos, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia N° 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, por haber presentado con retraso el Acta de Reunión de Directorio en la que consta que dicha instancia tomó conocimiento del Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer semestre de la gestión 2013, conforme establece el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, contraviniendo los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con multa, por incumplimiento al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, al Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y al inciso a), Códigos de Valoración del numeral II.1. (Definiciones para fines de valoración) del Apartado II. (Valoración de Valores de Renta Fija) de la Metodología de Valoración incluida en el anexo del Título I, Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

ÚNICO.- Desestimar el cargo imputado a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., por presunta infracción al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y al Artículo 5° de la Resolución Administrativa N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual de Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con multa, al haber enviado información con errores e inconsistencias incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa del Libro 4°, de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso a), Valoración a Tasa de Adquisición del numeral II.2. (Alternativas para la valoración de Valores de Renta Fija) del Apartado II. (Valoración de Valores de Renta Fija) de la Metodología de Valoración incluida en el anexo del Título I, Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, por no haber remitido a la Unidad de Investigaciones Financieras el Informe de Auditoría elaborado por Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2013, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con multa, al haber enviado información con errores e inconsistencias incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4°, así como la Valoración 2, numeral VI.2., Apartado VI (Valoración de Valores Emitidos en el Extranjero) de la Metodología de Valoración incluida como Anexo del Título I, Libro 8°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.-         Sancionar con Amonestación a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., por el incumplimiento a las obligaciones determinadas por los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, de conformidad a la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-119668/2016 de 12 de julio de 2016.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A. con multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber remitido información con errores e inconsistencias y con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), y tercer párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N°785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A. con multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber remitido información con errores e inconsistencias y con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., por haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras un informe elaborado por un Auditor independiente y no así el informe de Auditoria Interna, correspondiente al segundo semestre de 2014, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con esolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., con multa, por haber remitido el Testimonio N° 179/2016 de 12 de mayo de 2016, de revocatoria total del poder general N°76/2015 de 17 de marzo de 2015 y otorgamiento de Poder General, Amplio y Suficiente de Administración al Sr. Juan Ricardo Mertens Olmos y demás apoderados, registrado en Fundempresa el 20 de mayo de 2016, fuera de plazo, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso f), Artículo 1°, Sección 3, Capítulo VI, del Reglamento del Registro del Mercado de Valores contenido en el Título I del Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el segundo párrafo del Artículo 4°, Sección 10 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., con multa por haber remitido con retraso el Acta de la Junta General Ordinaria de Accionistas celebrada el 8 de noviembre de 2016, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso c), Artículo 1° Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I del Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A. con multa, al haber remitido información con errores e inconsistencias incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° y el inciso b) numeral IV.3.1, Valoración de Renta Variable de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo del Título I del Libro 8° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con  multa, al haber enviado información con errores e inconsistencias incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4°, de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso d), Valoración en caso de existir iteración entre rangos del numeral II.2. (Alternativas para la valoración de Valores de Renta Fija) del Apartado II. (Valoración de Valores de Renta Fija) del Anexo 1 del Capítulo I Metodología de Valoración incluida en el Título I, Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE: 

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso a), numeral II.1  Apartado II del Anexo del Título I Metodología de Valoración incluida en el Libro 8° de la (RNMV).

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, con multa,  por los cargos N° 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 parcialmente y 8, referidos a incumplimientos al Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el inciso a), Artículo 8, Sección 1, Capítulo III; Artículo 3, Sección 1; Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV; Artículo 4, Sección 1, Capítulo V; Artículo 8, Sección 1, Capítulo VIII último párrafo del Artículo 8, Sección 1, Capítulo VIII del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, la Descripción de la Cuenta: 108.70 Previsión por Incobrabilidad de Documentos y Cuentas Pendientes de Cobro; “Débitos” determinados en la “Dinámica” de la cuenta 602.05 “Valores Restringidos de Terceros”, del Manual Único de Cuentas aprobado mediante Resolución Nº 1296/06 del 24 de noviembre de 2006.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, con multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber remitido información con errores e inconsistencias y enviado información con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 de Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual de Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber remitido con retraso el Reporte Trimestral de Promotores Bursátiles (Forma AB-1) correspondiente al cuarto trimestre de la gestión 2017, así como el Reporte de Garantías Constituidas a favor del Ente Regulador (Forma AB-2) correspondiente al segundo semestre de la gestión 2017, incumpliendo lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como a lo dispuesto en el Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica” del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV).

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso a) del Artículo Único, Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, al haber remitido información con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el tercer párrafo del Artículo 5° de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos 1) y 2) de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-253609/2018 de 27 de noviembre de 2018, al haber remitido información con errores e inconsistencias de carácter operativo e información corregida con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5° de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., por los cargos N° 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30 y 31, con multa, al haber incumplido lo previsto en los Artículos 1°, 4°, 5° y 7° de la Sección 2, Artículos 1°, 2°, primer párrafo del Artículo 3° y Artículo 4°, primer párrafo del Artículo 5° y Artículos 6°, 7°, 8°, 16° de la Sección 3, Artículos 1°, 2°, 3°, 4° y 5° de la Sección 4, Artículos 1°,  4°, 12° de la Sección 5, Artículos 1°, 2°, inciso a) del Artículo 3°, 4° de la Sección 6, Artículo 1° de la Sección 7, Artículo Único de la Sección 9, Artículo 1°, los incisos e), f), g), h) e i) del Artículo 2° de la Sección 10, así como Artículos 1° y 2° de la Sección 11, todos del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, al haber remitido información con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el tercer párrafo del Artículo 5° de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber remitido información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), el inciso a), numeral VI.3, Apartado VI de la Metodología de Valoración, incluida en el Anexo del Título I, Libro 8° de la RNMV y el primer párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359 de 17 de mayo de 2007 modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber remitido a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, información incorrecta en el archivo MAAMMDDJ.BB - Valoración de Cartera de Agencias de Bolsa y Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, respecto al precio de las Cuotas de Participación de Internacional FIC con serie FCI-E1U-12, pertenecientes a su Cartera de Clientes, contraviniendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso b) del subnumeral IV.3.2, numeral IV.3, apartado IV de la Metodología de Valoración, contenida en el Anexo del Título I, Libro 8° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por haber remitido información con errores e inconsistencias e información corregida con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), el inciso a), numeral IV.3.2., Apartado IV de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo 1 del Capítulo I, Título I, Libro 8° de la RNMV y el tercer párrafo del Artículo 5° de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones de la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-237511/2019 de 18 de noviembre de 2019, al haber remitido información con errores e inconsistencias de carácter operativo y enviar con retraso información debidamente corregida, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Inciso f), Artículo 1, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I del Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV, el Artículo 1, Sección 2 y Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-22170/2020 de 4 de febrero de 2020, por haber remitido con retraso el Acta de la Junta General Ordinaria de Accionistas, celebrada el 5 de febrero de 2018, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV y el inciso c) del Artículo 1, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV, el Artículo 1, Sección 2 y Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-22170/2020 de 4 de febrero de 2020, por haber remitido con retraso el Acta de la Junta General Ordinaria de Accionistas, celebrada el 5 de febrero de 2018, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV y el inciso c) del Artículo 1, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68, de la Ley del Mercado de Valores, el Artículo 5, Sección 3 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por infringir la normativa relacionada al registro de operaciones en el Sistema Automatizado de Asignación de Órdenes y Operaciones, incumpliendo el inciso q), Artículo 8, Sección 1, Capítulo III y el inciso c), Artículo 4, Sección 2, Capítulo VII del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los numerales N° 2 al 30 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-121277/2020 de 5 de octubre de 2020, al haber remitido información con errores e inconsistencias de carácter operativo, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III del Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y al primer y segundo párrafos del Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, dejando sin efecto el N° 1, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

R E S U E L V E:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber incumplido lo dispuesto en el inciso c del Artículo 22 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el inciso a, Artículo 4, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, en relación a la observancia del margen de liquidez y solvencia financiera detallado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-156428/2020 de 25 de noviembre de 2020, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al numeral 6) del inciso a), Artículo 2, y Artículo 3, Sección 4, Capítulo VI, del indicado Reglamento del RMV, contenido en el Título I del Libro 1° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO. - Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., por los Cargos N° 1, 3, 4, 5 y 6 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-859/2021 de 5 de enero de 2021, con Amonestación por haber incumplido el inciso a., Artículo 3, Sección 1; Artículo 1, Sección 2; incisos h. y l., Artículo 2, Sección 3; segundo párrafo del inciso b. del Artículo 8, Sección 4; Artículo 1 e incisos b., d. y f. del Artículo 2, Sección 7, todos del Reglamento de Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), (Resolución ASFI/709/2017 difundida mediante Circular ASFI/465/2017); el Inciso b), Artículo 8, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la RNMV. (Resolución ASFI/1056/2018 difundida mediante Circular ASFI/562/2018, ambas de 23 de julio de 2018) y el numeral 6. del procedimiento denominado “Seguimiento a Observaciones y Recomendaciones” de la entidad, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO. - Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., por el Cargo N° 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-859/2021 de 5 de enero de 2021, con Multa, por haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 7, Sección 4 e Inciso b., Artículo 2, Sección 9 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, (Resolución ASFI/1331/2018 difundida mediante Circular ASFI/578/2018, ambas de 4 de octubre de 2018), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A. con multa, por el incumplimiento descrito en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-10988/2021 de 20 de enero de 2021, al haber vulnerado lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y en el inciso d) del Artículo 1, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I del Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-4714/2022 de 10 de enero de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como al primer y segundo párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-124978/2022 de 22 de junio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, Numeral 6, Inciso a. del Artículo 2° y Artículo 3°, Sección 4, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1°, Artículo 7°, Sección 4, Capítulo I del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Título II, Libro 11° y Penúltimo párrafo, Artículo 5°, Sección 4, Capítulo I del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Título III, Libro 11°, todos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y Carta Circular ASFI/DSVSC/CC-3953/2015 de 11 de agosto de 2015, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-203443/2022 de 28 de septiembre de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como al primer y segundo párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-28471/2023 de 7 de febrero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

RESUELVE

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2 y 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-286337/2023 de 13 de diciembre de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Inciso i., Artículo 2°, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la RNMV, Artículo 1°, Sección 2 y el Anexo 1: “Matriz de Envío de Información Periódica” ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, todos de la RNMV, Inciso e., Artículo 8º, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A., con multa por el cargo imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-39668/2024 de 20 de febrero de 2024, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso v. del Artículo 8°, Sección 1, Capítulo III del Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Título III, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A. con Multa de Primer Rango, al haber enviado información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), y a la valoración 2, numeral VI.2., Apartado VI. de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo del Título I, Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N.CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:
PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con Multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber enviado información con errores e inconsistencias y con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley de Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, Libro 4°, la Valoración 2, numeral VI.2, Apartado VI de la Metodología de Valoración incluida como Anexo del Título I, Libro 8° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores aprobado con Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.
SEGUNDO.- El importe de la Sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia N° 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de la multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con la Multa, al haber enviado información con errores e inconsistencias incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Titulo III Reglamento para Agencias de Bolsa del Libro 4°, de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia N° 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de la multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DEL BANCO FASSIL S.A., con Multa, al haber enviado información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), el inciso a), punto II.1. y el inciso c), punto II.2., ambos del Apartado II. del Anexo del Título I Metodología de Valoración incluida en el Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, por no haber presentado el Acta de Reunión de Directorio en la que conste que dicha instancia tomó conocimiento del Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2012, conforme establece el inciso b) del artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores aprobado con Resolución Administrativa 011/2011 de 2 de diciembre de 2011, contraviniendo los incisos k) y v) del artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A. con Multa, por incumplimiento al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, al artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa aprobada mediante Resolución Administrativa N° 751 de 8 de diciembre de 2004 y al inciso a), numeral II.4 (Procedimientos de cálculo para Valores emitidos y negociados en Mercados Nacionales), Apartado II del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración aprobado mediante Resolución ASFI N°390/12 de 9 de agosto de 2012. 

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 812/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A. con Multa, por incumplimiento al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, al artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título III Reglamento para Agencias de Bolsa contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, al inciso a) Códigos de Valoración del numeral II.1. (Definiciones para fines de valoración) del Apartado II. (Valoración de Valores de Renta Fija) de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo del Título I, Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 780/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DE FASSIL F.F.P. S.A. con Multa, por haber incumplido el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el inciso e) del artículo 21 y el artículo 28 de la Normativa para Agencias de Bolsa, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156 de 12 de abril de 2001.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 538/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.- Desestimar el cargo imputado a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DE FASSIL S.A. mediante carta ASFI/DSV/R-93140/2014 de 17 de junio de 2014, por supuesto incumplimiento al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, al inciso e), artículo 7, Sección 1, Capítulo III y al artículo 1, Sección 2, Capítulo IV del Título III Reglamento para Agencias de Bolsa, contenido en el Libro 4° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, de acuerdo a lo previsto en los artículos 67 parágrafo II y 68 del Reglamento a la Ley de Procedimiento Administrativo para el Sistema de Regulación Financiera.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, con multa, por incumplimiento al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, al artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa aprobada mediante Resolución Administrativa N° 751 de 8 de diciembre de 2004 y al Apartado II, numeral II.1, inciso b) del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración aprobado con Resolución ASFI/N° 390/2012 de 9 de agosto de 2012.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 282/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con multa, por el envío de información con errores e inconsistencias, incumpliendo las obligaciones establecidas en el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa y el Apartado II (Valoración de Valores de Renta Fija) numeral II.2 (Alternativas para la valoración de Valores de Renta Fija inciso a) del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 182/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, con Multa de Primer Rango, por el envío de información con errores e inconsistencias a este Órgano de Supervisión, incumpliendo las obligaciones establecidas en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa y el inciso a), del numeral II.1, del Apartado II. del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con Multa, por retraso en el envío del Reporte de Garantías constituidas a favor del ente regulador, Forma AB-9 correspondiente al segundo semestre de la Gestión 2012, incumpliendo el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el inciso e) del artículo 21 y artículo 28 de la Normativa para Agencias de Bolsa, así como lo dispuesto en el Texto Ordenado de la Regulación para la presentación de Información Periódica de Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Entidades de Depósito de Valores.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación y deberá remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA, con Multa, por el envío de información con errores e inconsistencias a este Órgano de Supervisión, incumpliendo las obligaciones establecidas en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa, así como el inciso a), del numeral II.1, del Apartado II. del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración.

RESUELVE:

Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DE FASSIL F.F.P. S.A. con multa por el envío de información con errores e inconsistencias, incumpliendo las obligaciones establecidas en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el Apartado II Valoración de Valores de Renta Fija), numeral II.1 (Definiciones para fines de valoración), inciso a) (Códigos de valoración) del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración para las Entidades Supervisadas por la Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros, actual ASFI y el artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa.

RESUELVE:

- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DE FASSIL F.F.P. S.A. con multa, por el envío de información con errores e inconsistencias, incumpliendo las obligaciones establecidas en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa y el Apartado II, numeral II.2 inciso c) del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración para la Entidades supervisadas por la Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros, actual ASFI.

RESUELVE:
Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA FILIAL DE FASSIL FFP S.A., con multa, por  retraso en el envío de información, incumpliendo el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores y el inciso c) del artículo 104 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo Nº 26156 de 12 de abril de 2001.

RESUELVE:

- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES S.A. AGENCIA DE BOLSA con multa, por Infracción al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, al inciso c) del artículo 21 y al artículo 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa, así como al inciso d) Grupos de Renta Variable, punto 2, apartado IV, numeral 1 de la Metodología de Valoración, aprobada mediante Resolución Administrativa N° 174 de 10 de marzo de 2005 y modificada por Resolución Administrativa N° 436 de 20 de mayo de 2008.

RESUELVE:

- Sancionar a SANTA CRUZ SECURITIES AGENCIA DE BOLSA S.A. con una multa, por infracción de lo dispuesto en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998; el inc. c) del articulo 21 y 30 de la Normativa para Agencias de Bolsa aprobada mediante Resolución Administrativa N° 751 de 8 de diciembre de 2004 y el apartado II. Valoración de Valores de Renta Fija, numeral II.2 Alternativas para la Valoración de Valores de Renta Fija, inciso b) Valoración a Tasa de Mercado por Código de Valoración, de la Metodología de Valoración aprobada mediante Resolución Administrativa N° 174 de 10 de marzo de 2005, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156.