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TARJETA DE REGISTRO

CALIFICADORAS DE RIESGO

AESA Ratings S.A. Calificadora de Riesgo


No. de Resolución ASFI N° 836/2011
Fecha de Resolución
2011-12-27
No. de Registro SPVS ASFI/DSV-ECR-006/2011    
Datos Generales de la Empresa
Nombre o Razón Social AESA Ratings S.A. Calificadora de Riesgo Sigla AES
Rotulo Comercial AESA RATINGS Tipo Sociedad 1
No. de NIT 188120027 No. Matrícula FUNDEMPRESA 184460  
Domicilio Legal Calle 15 N° 8054, Edificio Plaza 15, Piso 5, Oficina 5D, Calacoto
  País Departamento Ciudad    
  Bolivia La Paz La Paz    
  Teléfonos Fax Correo    
  2774470, 2774471 2774472 2376    
Página Web www.aesa-ratings.bo
Correo Electrónico info@aesa-ratings.bo
Documentos Constitutivos
Lugar de Constitución La Paz
Fecha de Constitución 2011-09-02
Notario de Fé Pública Patricia Rivera Sempertegui
No. Escritura 1206/2011
No. Resolución SENAREC 95842
Fecha de Autorización SENAREC 2011-10-24
Principal Representante Legal Federico Rodolfo D. Castillo López
Representantes Legales
NombreDocumentoNacionalidadProfesiónTestimonio No.Fecha del TestimonioNotarioLugar
Aduviri Cuti Martha Irma4798101 LPBolivianaLic. Auditoría Financiera265/20192019-02-19José Luis García Estevez (#101)La Paz, Bolivia
Capital de la Empresa
Capital Autorizado Capital Suscrito Capital Pagado
1,120,000 560,000 560,000
No. de Accionistas No. de Acciones Ordinarias Nominativas No. de Acciones Ordinarias al Portador
3 560
No. de Acciones Preferidas Valor Nominal de las Acciones  
1,000  
No. Escritura Pública del Incremento de Capital  
1206/2011  
No. de Emisiones No. de Series  
 
Accionistas
NombreNo. DocumentoNacionalidadAcciones% AccionarioProfesiónTipo de Acción
Asesoramiento Empresarial S.1003999028Bolivia30855.0000000000Ordinaria
Fitch Ratings Limited Testimonio 418/2011EEUU14025.0000000000Ordinaria
Castillo Lopez Federico Rodolfo Dionicio181691 LPBoliviana11220.0000000000Ingeniero Arquitecto MBAOrdinaria
Empresas Vinculadas
Nombre% ParticipaciónVinculaciónPaís Origen
Asesoramiento Empresarial S.55Accionaria y Apoyo EmpresarialBolivia
Fitch Ratings Limited 25Accionaria y Asistencia TécnicaEEUU
Administración y Personal
Ejecutivos Técnicos Empleados    
4 9 3    
Directores
NombreDocumentoNacionalidadCargoProfesiónIngreso
Castillo Lopez Federico Rodolfo Dionicio181691 LPBolivianaPresidenteIngeniero Arquitecto MBA2011-10-28
Bertuol Alejandro096401757EEUUVicepresidenteEconomía y Finanzas2011-10-28
Botero Reynolds Roberto Luis Martín166584 LPBolivianaDirector Abogado2012-03-30
Martins Carlos Alberto3380271 LPBolivianaSíndicoAdm. Bancaria2011-10-28
Funcionarios
NombreDocumentoNacionalidadCargoProfesiónIngreso
Castillo Lopez Federico Rodolfo Dionicio181691 LPBolivianaDirector EjecutivoIngeniero Arquitecto MBA2011-10-28
Perez Ordoñez Maria Cecilia3375394 LPBolivianaDirector Responsable de la Gestión de RiesgosEconomista2011-10-28
Martínez Mariaca Jaime Eduardo3430621 LPBolivianaDirector de CalificaciónAdm. de Emp.2011-12-01
Torrico de la Fuente Claudia Verónica3420617 LPBolivianaResp. Gestión de Riesgos (RMV)Economista2018-03-13
Velasco Cortez Pablo Antonio4836915 LPBolivianaAuditor Interno (RMV)Contador Público2022-01-14
Aduviri Cuti Martha Irma4798101 LPBolivianaJefe Adm. FinancieroLic. Auditoría Financiera2011-12-01
Hechos Relevantes Actuales
FechaDescripciónLugar
2022-09-30Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-09-29, se determinó lo siguiente:

Aprobar el Plan de Acción como resultado de la Matriz de Observaciones de ASFI sobre la Inspección Ordinaria de Riesgo Tecnológico con corte al 30 de abril de 2022. 

LA PAZ
2021-11-24Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-11-23, se determinó lo siguiente:

Designar como Auditor Interno al señor Pablo Antonio Velasco Cortez quien empezará a ejercer sus funciones a partir del mes de diciembre, en reemplazo del señor Erick Pablo Larrea Lopez, quien presentó renuncia al cargo de Auditor Interno. 

LA PAZ
2021-10-15Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-10-14, se determinó lo siguiente:

ROTACIÓN DE MIEMBROS DEL COMITÉ DE AUDITORÍA. El Directorio designó a los nuevos miembros del Comité de Auditoría: Javier Enrique Palza Prudencio y Alejandro Bertuol, en reemplazo de Pamela Alcoreza Hinojosa y Roberto Botero Reynolds, respectivamente, en cumplimiento con el reglamento interno del Comité de Auditoría y la Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos emitido por ASFI.

En consecuencia, el Comité de Auditoría estará conformado por las siguientes personas: Fernando Palacios Álvarez Plata, Javier Enrique Palza Prudencio y Alejandro Bertuol. 

LA PAZ
2021-10-15Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-10-14, se determinó lo siguiente:

Aprobar la selección y contratación de la empresa de Auditoría Externa, PricewaterhouseCoopers S.R.L. (PwC), para las auditorías de las gestiones 2021 y 2022. 

LA PAZ
2021-03-30Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-03-29, se determinó lo siguiente:

ROTACIÓN DE UN MIEMBRO DEL COMITÉ DE AUDITORÍA.

Designar al nuevo miembro del Comité de Auditoría Interna señor Fernando Palacios Álvarez Plata, en reemplazo del señor Rodrigo Victor Argote Perez.

Por consiguiente, el Comité de Auditoría estará conformado por las siguientes personas: Roberto Luis Martín Botero Reynolds, Pamela Alcoreza Lora y Fernando Palacios Álvarez Plata. 

LA PAZ
2020-10-06Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2020-10-05, se determinó lo siguiente:

Designar como Auditor Interno al señor Erick Pablo Larrea Lopez en cumplimiento a la Sección 6 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos emitido por ASFI. El señor Larrea López empezará sus funciones a partir del mes de octubre, en reemplazo del señor Edgar Hilarion Maidana Gutierrez, quien presentó renuncia al cargo de Auditor Interno. 

LA PAZ
2019-09-27Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2019-09-26, se determinó lo siguiente:

ROTACIÓN DE UN MIEMBRO DEL COMITÉ DE AUDITORÍA INTERNA. El Directorio designó al nuevo miembro del comité de Auditoría Interna señora  Pamela Alcoreza Lora, en reemplazo del señor José Carlos Campero Nuñez del Prado.

Por consiguiente, el Comité de Auditoría Interna estará conformado de la siguiente manera: Roberto Luis Martín Botero Reynolds, Rodrigo Víctor Argote Pérez y Pamela Alcoreza Lora.

LA PAZ
2019-03-07

Ha comunicado que el Comité de Calificación, reunido el 6 de marzo de 2019, acordó ratificar la Calificación de Riesgo de las Cuotas de Participación de Internacional Fondo de Inversión Cerrado (Internacional FIC) en AAA f con perspectiva Estable.

Asimismo, retira la Calificación de las Cuotas de Participación de Internacional FIC, considerando la comunicación recibida por parte de la Administradora, quién informó la liquidación del Fondo de Inversión por vencimiento de plazo el 5 de marzo de 2019.

LA PAZ
2018-12-31

Ha comunicado que el Comité de Calificación, reunido el 31 de diciembre de 2018, acordó ratificar la Calificación de Riesgo de las Cuotas de Participación del Fondo de Microfinancieras Fondo de Inversión Cerrado (MICROFIC) en AA f con perspectiva Estable.

Asimismo, retira la Calificación de las Cuotas de Participación de MICROFIC, considerando la comunicación recibida por parte de la Administradora que informó el cierre de operaciones del Fondo de Inversión el 28 de diciembre de 2018.

LA PAZ
2018-02-23Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2018-02-22, se determinó lo siguiente:

Aprobar el nombramiento de la Sra. Claudia Verónica Torrico De La Fuente como Responsable de Gestión de Riesgos.

LA PAZ
2017-09-15Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2017-09-14, se determinó lo siguiente:

I. PLAN ESTRATÉGICO 2017 – 2019.

II. IMPLEMENTACIÓN DEL REGLAMENTO DE AUDITORES INTERNOS.  a) Creación de la Unidad de Auditoría Interna, b) Manual de la Unidad de Auditoría Interna, c) Organigrama, d) Comité de Auditoría constituido por: Roberto Luis Martin Botero Reynolds, José Carlos Campero Núñez del Prado y Rodrigo Víctor Argote Pérez, e) Reglamento del Comité de Auditoría Interna, f)  nombramiento de Edgar Hilarión Maidana Gutiérrez como Auditor Interno, g) Manual de Funciones del Auditor Interno y h) Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

III. IMPLEMENTACIÓN DEL REGLAMENTO DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS. a) Plan de Acción modificado para la Implementación del Reglamento de Gestión Integral de Riesgos, b) Políticas para la Gestión Integral de Riesgos, c) Organigrama, d) designación de María Cecilia Pérez Ordoñez como Responsable de Gestión de Riesgos, e) Comité de Gestión Integral de Riesgos constituido por: Federico Rodolfo Dionicio Castillo López, Roberto Luis Martin Botero Reynolds y María Cecilia Pérez Ordoñez, f) Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos, g) Manual de funciones de la Dirección de Gestión Integral de Riesgos y h) Proyecto de Modificación de Estatutos que contempla las responsabilidades y funciones del Directorio.
LA PAZ
2017-04-10

Ha comunicado que el Sr. Jorge Patiño Sarcinelli, Director General de Calificación dejará sus funciones en la empresa, a partir del 11 de abril de 2017.

Asimismo, ha informado que a partir del 11 de abril de 2017, el Sr. Jaime Eduardo Martínez Mariaca, quién venía desempeñando funciones como Director de Análisis Instituciones Financieras, asumirá las funciones como Director General de Calificación.

LA PAZ
2017-01-16

Ha comunicado que a partir del 24 enero de 2017, la nueva dirección de AESA RATINGS S.A. será:

 

            Calle 15 Nº 8054, Edificio Plaza 15, Piso 5, Oficina 5D (Calacoto)

 

Asimismo, ha informado que el 19 de enero, trabajará en horario continuo de 08:30 a 16:00 y el 20 la oficina estará cerrada por el traslado. 

Los números de teléfono se mantienen sin ningún cambio: 

2774469

2774470

2774471

2774472

2775574

LA PAZ
Hechos Relevantes Históricos
FechaDescripciónLugar
2012-08-20

Ha comunicado que el Comité de Calificación reunido el 29 de junio de 2012, asignó la siguiente calificación:

MSC ESTRATÉGICO                AESA RATINGS               ASFI
Fondo de Inversión 

Cerrado
Calificación                                                    A-                       A3
Perspectiva                                               Estable

La Paz, Bolivia
2012-07-02

Ha comunicado que a partir del 19 de junio de 2012, el Sr. Guillermo Aponte Reyes Ortiz, deja de ser miembro del Comité de Calificación.

La Paz, Bolivia
2012-06-01

Ha comunicado que el Comité de Calificación reunido el 30 de marzo de 2012, asigno la siguiente calificación:

Compañía Americana de                AESA RATINGS               ASFI
Inversiones S.A.

(CAISA)
Agencia de Bolsa

Calificación                                                    A-                                  A3
Perspectiva                                               Estable

La Paz, Bolivia
2012-05-28

Ha comunicado la renuncia irrevocable del Sr. Fernando Prado Guachalla al cargo de miembro de la Junta Directiva, así como del Comité de Calificación de AESA Ratings.

La Paz, Bolivia
2012-05-10

Ha comunicado que trabajará en horario continuo todos los viernes de Hrs. 8:30 a 16:30 a partir del 11 de mayo de 2012.
Asimismo, ha informado que de lunes a jueves seguirá con su horario normal de Hrs. 8:30 a 12:30 y 14:30 a 18:00.

La Paz, Bolivia
Junta de Accionistas Actuales
FechaDescripciónLugar
2022-03-31 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2022-03-30, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Se aprobó los Estados Financieros, el Informe de Auditoría Externa, la Memoria Anual, el tratamiento de las utilidades y el Informe del Síndico, correspondientes a la Gestión 2021.

2. Se ratificó a los Directores actuales y al Síndico. Las remuneraciones y fianzas se mantuvieron sin modificación.

3. Se delegó al Presidente del Directorio, la contratación de la Auditoría Externa para la Gestión 2022.

LA PAZ
2022-03-31 Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas realizada el 2022-03-30, realizada con el 100.00% de participantes, determinó lo siguiente:

1. Se aprobó el aumento del Capital Pagado de Bs560.000.- a Bs1.120.000.-

2. Se aprobó el aumento del Capital Autorizado de Bs1.120.000.- a Bs2.240.000.-

3. Se aprobó la modificación de la escritura de constitución, del Estatuto y la correspondiente emisión de acciones.

LA PAZ
2021-03-30 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2021-03-29, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros, el Informe de Auditoría Externa, la Memoria Anual, el tratamiento de utilidades o pérdidas y el Informe del Síndico, correspondiente a la gestión 2020.

2. Ratificar a los Directores actuales y al Síndico. Aumentar 10% las remuneraciones de los Directores y del Síndico, mientras que las fianzas se mantuvieron sin modificación.

3. Delegar al Presidente del Directorio, la contratación de la Auditoría Externa para la gestión 2021. 

LA PAZ
2020-03-27 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2020-03-26, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

I. Aprobar los Estados Financieros, Informe de Auditoría Externa, Memoria Anual, Tratamiento de Utilidades é Informe del Síndico.

II. Ratificar a los Directores actuales y al Síndico y sus remuneraciones y fianzas.

III. Delegar al Presidente del Directorio la contratación de la Auditoría Externa para la gestión 2020. 

LA PAZ
2020-03-27 Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas realizada el 2020-03-26, realizada con el 100.00% de participantes, determinó lo siguiente:

- Aprobar la modificación del Estatuto de la Sociedad. 

LA PAZ
2019-09-27 Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas realizada el 2019-09-26, realizada con el 100.00% de participantes, determinó lo siguiente:

- Aprobar la Reforma del Estatuto.

LA PAZ
2019-04-01 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2019-03-31, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros, Informe de Auditoría Externa, Memoria Anual, Tratamiento de Utilidades é Informe del Síndico.

2. Ratificar a los Directores actuales y al Síndico y sus remuneraciones y fianzas.

3. Delegar al Presidente del Directorio la contratación del Auditor Externo para la gestión 2019.

LA PAZ
2018-03-12 Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas realizada el 2018-03-12, realizada con el 100.00% de participantes, determinó lo siguiente:

- Aprobar la modificación del Artículo 46º del Estatuto de la Sociedad, con la inclusión de los incisos u) y v), según requerimiento de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero.

LA PAZ
2018-03-12 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2018-03-12, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros, Informe de Auditoría Externa, Memoria Anual, Tratamiento de Utilidades é Informe del Síndico.

2. Ratificar a los Directores actuales y al Síndico y sus remuneraciones y fianzas.

3. Aprobar la contratación del Auditor Externo para la gestión 2018.

LA PAZ
2017-03-24 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2017-03-23, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:
  1. Aprobar los Estados Financieros 2016, informe de auditoría externa, memoria anual y tratamiento de las utilidades.
  2. Informe del Síndico.
  3. Elección de Directores y Síndicos, remuneraciones y fianzas.
  4. Elección de auditoría externa.
LA PAZ
2016-04-01 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2016-03-31, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1) Aprobación de EEFF 2015, Informe de Auditoria Externa, Memoria Anual y tratamiento de utilidades,

2) Informe del Síndico,

3) Elección de Directores y Síndicos, remuneraciones y fianzas, y

4) Elección de Auditoria Externa.

LA PAZ
2016-03-18

Ha convocado a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 22 de marzo de 2016, con el siguiente Orden del Día:


  1. Revisión de EEFF 2015, Informe de Auditoría Externa, Memoria Anual y tratamiento de utilidades.
  2. Informe del Síndico.
  3. Elección de Directores y Síndicos, remuneraciones y fianzas.
  4. Elección de Auditoría Externa.
LA PAZ
Junta de Accionistas Históricos
FechaDescripciónLugar
2015-04-28

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 27 de abril de 2015, misma que fue declarada en cuarto intermedio el 27 de marzo de 2015, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual, Balance General, Estado de Resultados y tratamiento de utilidades.
2. Informe del Síndico.
3. Elección de Directores y Síndicos.
4. Elección de Auditoría Externa.

La Paz, Bolivia
2014-10-14

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 13 de octubre de 2014, realizada sin necesidad de convocatoria previa, al estar presente el 100% de los accionistas, determinó aprobar por unanimidad la Reforma de los Artículos 17 y 42 de los Estatutos.

La Paz, Bolivia
2014-04-30

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 28 de abril de 2013, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual, Balance General, Estado de Resultados y tratamiento de utilidades.
2. Elegir a un Director Suplente.
3. Delegar la elección de Auditor Externo al Presidente.

La Paz, Bolivia
2014-04-30

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas, realizada el 28 de abril de 2013, determinó aprobar la Reforma de Estatutos en dos artículos.

La Paz, Bolivia
Sanciones Actuales
FechaDescripciónLugar
2016-01-061095/2015

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO con Multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso e), Artículo 1°, Sección 3, Capítulo VI, Título I Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

2016-08-30731/2016

RESUELVE:

ÚNICO.– Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con amonestación, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el segundo párrafo Artículo 5, Sección 6, Capítulo I del Reglamento para Entidades Calificadoras de Riesgo, contenido en el Título I, Libro 7º de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2017-08-18ASFI/955/2017

RESUELVE:

Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con multa por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el segundo párrafo del Artículo 4°, Sección 10 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2017-10-18ASFI/1201/2017

RESUELVE:

 

ÚNICO.- Desestimar el cargo imputado a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-182478/2017 de 25 de septiembre de 2017 por presunta infracción al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso f), Artículo 3°, Sección 11 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I,  Título I  del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2018-09-06ASFI/1218/2018

RESUELVE:

 

Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con multa, al incumplir lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68, inciso a) del Artículo 75 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998; Inciso b), Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I del Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2019-07-22ASFI/603/2019

RESUELVE:

Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con multa, por los Cargos N° 1 y 2, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, así como el primer y segundo párrafo del Artículo 6°, Sección 6, Capítulo I del Reglamento para Entidades Calificadoras de Riesgo, contenido en el Título I, Libro 7° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2020-09-21ASFI/419/2020

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar el cargo 2 imputado a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, según Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-49083/2020 de 16 de marzo de 2020, conforme las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con multa, por los Cargos N° 1 y 3 al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68, de la Ley del Mercado de Valores, el Artículo 5, Sección 3 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° y el tercer párrafo del Artículo 6, Sección 6, Capítulo I del Reglamento para Entidades Calificadoras de Riesgo, contenido en el Título I, Libro 7°, ambos de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
Sanciones
FechaDescripciónMonto Sancionado
2014-09-05ASFI N° 610/2014

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO, con amonestación por retraso en el envío de su Tarjeta de Registro actualizada a diciembre de 2013, incumpliendo el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores Nº 1834 de 31 de marzo de 1998 y el inciso i) artículo 2, Sección 2, Capítulo VI, Título I Reglamento para el Registro de Mercado de Valores contenido en el Libro 1° de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo Nº 26156 de 12 de abril de 2001.

2014-03-24ASFI 140/2014

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO con Multa, por incumplimiento a los artículos 68 y 69 de la Ley del Mercado de Valores y al numeral 6 del inciso a) del artículo 106 y al artículo 107 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo Nº 26156 de 12 de abril de 2001.

SEGUNDO.- El importe de las sanciones deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 140/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

$us450.-
2013-12-04ASFI N° 779/2013

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO,
con Multa, por los Cargos Nº 4 y 12, al haber incumplido los artículos 68 y 69 de la Ley del Mercado de Valores, el numeral 6 del inciso a) del artículo 106 y el artículo 107 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores.

SEGUNDO.- Desestimar el Cargo N° 11 por presunto incumplimiento al artículo 28 del Reglamento para Entidades Calificadoras de Riesgo.

TERCERO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial para la venta y deberá remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

$us2.250.-
2013-09-19ASFI N° 599/2013

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO,
con Multa por los Cargos Nº 1, 3, 4, 9, 10, 11 y 12 al haber incumplido los artículos 68, 69 e inciso b) del artículo 75 de la Ley del Mercado de Valores, los incisos d) e i) del artículo 103, el inciso c) del artículo 104, el numeral 6 del inciso a) del artículo 106 y artículo 107 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores y los artículos 28 y 57 del Reglamento para Entidades Calificadoras de Riesgo.

SEGUNDO.- Sancionar a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO
con amonestación por el Cargo N° 2, por incumplimiento al inciso i) del artículo 103 del Reglamento del Registro de Mercado de Valores.

TERCERO.- Desestimar el Cargo N° 5 por presunto incumplimiento al artículo 68 y 69 de la Ley del Mercado de Valores, al numeral 1 del inciso b) del artículo 106 y al artículo 107 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores.

CUARTO.- Dejar sin efecto los Cargos N° 6, 7 y 8 imputados a AESA RATINGS S.A. CALIFICADORA DE RIESGO mediante carta ASFI/DSV/R-111326/2013 de 29 de julio de 2013.

$us.5.150.-