TARJETA DE REGISTRO

1. Elegir y designar la Mesa Directiva de acuerdo al siguiente detalle:

Presidente - Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Vicepresidente - Rodolfo Ignacio Adler Yañez           

Secretario - Mario Roberto Barragán Arce  

Directores Vocales:              

Carlos José Ramírez Vacaflor     

Monica Cecilia Saavedra Prudencio

Luis Rodrigo Melgarejo Ibañez

Alejandra Valeria Aguirre Asbun

Directores Suplentes:

Sergio Fernando Camponovo Hurtado

Juan Pablo Novillo del Alcázar

Síndico Titular - Hugo Álvaro Reyes Rodas

Síndico Suplente - Rodrigo Tavera Valdivieso

2. Ratificar los actos de los apoderados, manteniendo la vigencia de sus Poderes hasta en tanto sean revocados expresamente.

3. Revocar y otorgar Poderes para la administración y funcionamiento de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado y de Alianza SAFI S.A. Sociedad Administradora de Fondos de Inversión, según el siguiente detalle:

-  Revocar el Poder N° 1366/2018 en favor del señor Elias Martin Quintela Subieta, como Administrador Suplente de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado y de los demás Fondos de Inversión a ser administrados por la Sociedad.

- Otorgar Poder en favor del señor Elias Martin Quintela Subieta, como Administrador Suplente de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado.

- Otorgar Poder en favor de la señora Lorena Margareth Romero Barrancos, como Subgerente de Inversiones de Alianza SAFI S.A. Sociedad Administradora de Fondos de Inversión.

4. Designar a la señora Gabriela Torres Segales como Funcionario Responsable ante la UIF y al señor Harold Oscar Abimael Coronado Tito como Funcionario Suplente ante la UIF.

5. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Luis Rodrigo Melgarejo Ibañez

Carlos José Ramírez Vacaflor 

Erika Paola Pozo Luna

6. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Sergio Fernando Camponovo Hurtado

Carlos José Ramírez Vacaflor 

Erika Paola Pozo Luna

Lorena Margareth Romero Barrancos

Joaquín Fernando Mompó Siles (Miembro independiente) 

Raul Augusto Guzman Mealla (Miembro independiente)

7. Tomar conocimiento del Informe de Cumplimiento del Artículo 7°, Sección 4, Capítulo I, Título II, Libro 11° del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos emitido por ASFI y al Reglamento Interno del Comité de Auditoría de Alianza SAFI S.A. Sociedad Administradora de Fondos de Inversión para la nueva conformación de los miembros del Comité de Auditoría.

8. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Auditoría de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Alejandra Valeria Aguirre Asbun

Mario Roberto Barragán Arce

Marco Luis Lazcano Loayza (Miembro independiente)

9. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Rodolfo Ignacio Adler Yañez

Carlos José Ramírez Vacaflor

Gonzalo Adrián Blanco Subieta

Gabriela Torrez Segales

10. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Mario Roberto Barragan Arce

Carlos José Ramírez Vacaflor

Gabriela Torrez Segales

Erika Paola Pozo Luna

11. Aprobar el Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos, correspondiente a la gestión 2023.

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación semestral de cumplimiento UIF, segundo semestre 2023 para la UIF.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación semestral de cumplimiento UIF, segundo semestre 2023, para ASFI.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Alianza SAFI S.A., segundo semestre 2023.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., segundo semestre 2023.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de los Estados Financieros de Alianza SAFI S.A. correspondiente al cuarto trimestre de 2023 con cierre al 31 de diciembre de 2023.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de los Estados Financieros de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A. correspondiente al cuarto trimestre de 2023 con cierre al 31 de diciembre de 2023.

7. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación del inventario físico y magnético actualizado de las Políticas, Manuales y Procedimientos y demás Normas Internas de Alianza SAFI S.A. segundo semestre 2023.

8. Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 12 de marzo de 2024 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:

- Consideración de la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2023.

- Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2023.

- Consideración del Dictamen de Auditoría Externa gestión 2023.

- Consideración del Informe del Síndico.

- Tratamiento de Resultados de la gestión 2023.

- Nombramiento y remuneración de los miembros del Directorio.

- Nombramiento y remuneración de Síndicos.

- Fijación de fianzas para Directores y Síndicos.

- Nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones, del Comité de Auditoría, del Comité de Gestión Integral de Riesgos y del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción Masivas. 

- Consideración del informe sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo de la gestión 2023.

- Nombramiento de Auditores Externos para la gestión 2024.

- Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

- Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta.

9. Tomar conocimiento de las Modificaciones al Manual de Procedimientos y control Interno de Alianza SAFI S.A.

10. Aceptar la renuncia presentada por el señor Jaime José Antonio Trigo Flores, presentada el 15 de febrero de 2024 como Funcionario Responsable ante la UIF.

- Aprobar el Plan Estratégico Institucional de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2024.

- Aprobar el Plan Estratégico de Tecnologías de Información de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2024.

- Aprobar el Presupuesto de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2024.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluaciones de Gestión Integral de Riesgos, Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe Anual de avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna, Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación del cumplimiento del Reglamento para la Gestión de la Seguridad de la Información, Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, Cuarto Trimestre 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., Cuarto Trimestre 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., Cuarto Trimestre 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información anual de Alianza SAFI S.A., Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información anual de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna del “Trámite N° T-1501246024 – Informe sobre Requerimiento de “SAL – Pagarés Privados Milcar IV – Alianza”

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la “Verificación que los Accionistas, hasta el nivel de persona natural, así como que los Directores, Ejecutivos y Representantes Legales de la Entidad Supervisada, no se encuentren registrados en las Listas del Concejo de Seguridad de las Naciones Unidas”.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Gestión de Riesgos de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2024.

Aprobar el Plan Anual de Trabajo para la Gestión de Riesgos de LGI/FT y FPADM para la gestión 2024.

- Tomar conocimiento del Informe Trimestral de Auditoría Interna acerca del Avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, Tercer trimestre 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., Tercer trimestre 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., Tercer trimestre 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre el resultado de las pruebas realizadas a los Planes de Contingencias Tecnológicas y de Continuidad del Negocio – Gestión 2023.

1. Tomar conocimiento del Informe sobre el cumplimiento de la normativa relacionada a las Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho mercado con enfoque basado en gestión de riesgo contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva correspondiente al Primer semestre 2023.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación semestral de cumplimiento UIF, primer semestre 2023.           

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la Evaluación de los Estados Financieros de Alianza SAFI S.A., correspondiente al Segundo Trimestre de 2023 con cierre al 30 de junio de 2023.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la Evaluación de los Estados Financieros de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al Segundo Trimestre con cierre al 30 de junio de 2023

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las Evaluaciones de Información Semestral de Alianza SAFI S.A., correspondiente al Primer Semestre 2023.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las Evaluaciones de Información Semestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al Primer Semestre 2023.

1. Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, segundo trimestre 2023.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., segundo trimestre 2023. 

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., segundo trimestre 2023.

4. Aprobar las modificaciones del Reglamento Interno del Comité de Auditoría.

5. Aprobar la actualización del Manual de Procedimientos y Control Interno de Alianza SAFI S.A.

1. Aprobar las modificaciones al Manual Interno para la Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, con enfoque basado en Gestión de Riesgo, en cumplimiento con el Instructivo Especifico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

2. Aprobar las modificaciones al Código de Ética, en cumplimiento con el Instructivo Especifico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

3. Modificar la composición de los miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva de la Sociedad, según el siguiente detalle:

- Mario Roberto Barragán Arce

- Carlos José Ramírez Vacaflor

- Jaime José Antonio Trigo Flores

- Gabriela Torrez Segales

- Erika Paola Pozo Luna

4. Aprobar el Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva de la Sociedad.

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros, correspondiente al trimestre con cierre al 31 de marzo de 2023.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 31 de marzo de 2023.

3. Designar a la empresa Tudela &TH Consulting Group S.R.L. para el trabajo de Auditoría Externa para la gestión 2023.  

1. Elegir y designar la Mesa Directiva de acuerdo al siguiente detalle:

Presidente - Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Vicepresidente - Rodolfo Ignacio Adler Yañez

Secretario - Mario Roberto Barragán Arce

Directores Vocales:

Carlos José Ramírez Vacaflor    

Mónica Cecilia Saavedra Prudencio

Luis Rodrigo Melgarejo Ibáñez

Alejandra Valeria Aguirre Asbún

Directores Suplentes:

Rodrigo Tavera Valdivieso

Juan Pablo Novillo del Alcázar

Síndico Titular - Jaime José Antonio Trigo Flores

Síndico Suplente - Hugo Alvaro Reyes Rodas

2. Ratificar los actos de los apoderados, manteniendo la vigencia de sus Poderes hasta en tanto sean revocados expresamente.

3. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Rodolfo Ignacio Adler Yañez

Carlos José Ramírez Vacaflor    

Erika Paola Pozo Luna

Alejandra Valeria Aguirre Asbún

4. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Sergio Fernando Camponovo Hurtado

Joaquín Fernando Mompó Siles (Miembro independiente)

Raul Augusto Guzman Mealla (Miembro independiente)

Carlos José Ramírez Vacaflor    

Erika Paola Pozo Luna

Lorena Margareth Romero Barrancos

5. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Auditoria de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Luis Rodrigo Melgarejo Ibañez

Mario Roberto Barragán Arce

Marco Luis Lazcano Loayza (Miembro independiente)

6. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Rodolfo Ignacio Adler Yañez

Carlos José Ramirez Vacaflor

Gonzalo Adrián Blanco Subieta

Gabriela Torrez Segales

7. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Carlos José Ramírez Vacaflor

Jaime José Antonio Trigo Flores

Erika Paola Pozo Luna

Elias Martín Quintela Subieta

Lorena Margareth Romero Barrancos

Gabriela Torrez Segales

8. Ratificar al Funcionario Responsable ante la UIF, según el siguiente detalle:

Jaime José Antonio Trigo Flores

9. Aprobar el informe de análisis y evaluación de riesgo en Seguridad de la Información.

10. Aprobar el Informe anual de Gestión Integral de Riesgos, correspondiente a la gestión 2022.

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la baja de un dependiente en el Módulo de Registro de Funcionarios del Sistema de Registro del Mercado Integrado.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación semestral de cumplimiento UIF, segundo semestre 2022.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de ALIANZA SAFI S.A., segundo semestre 2022.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de CRECIMIENTO FIC administrado por ALIANZA SAFI S.A., segundo semestre 2022.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de los Estados Financieros de Alianza SAFI S.A. correspondiente al cuarto trimestre de 2022, con cierre al 31 de diciembre de 2022.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de los Estados Financieros de CRECIMIENTO FIC administrado por Alianza SAFI S.A. correspondiente al cuarto trimestre de 2022, con cierre al 31 de diciembre de 2022.

7. Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 24 de marzo de 2023 a Hrs. 15:00, con el siguiente Orden del Día:

- Consideración de la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2022.

- Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2022.

- Consideración del Dictamen de Auditoría Externa gestión 2022.

- Consideración del Informe del Síndico.

- Tratamiento de Resultados de la gestión 2022.

- Nombramiento y remuneración de los miembros del Directorio.

- Nombramiento y remuneración de Síndicos.

- Fijación de fianzas para Directores y Síndicos.

- Nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones, del Comité de Auditoría, del Comité de Gestión Integral de Riesgos y del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo, y/o Delitos Precedentes.

- Consideración del informe sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo de la gestión 2022.

- Nombramiento de Auditores Externos para la Gestión 2022.

- Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

- Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta.

1. Aprobar el Plan Estratégico Institucional de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2023.

2. Aprobar el Plan Estratégico de Tecnologías de la Información de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2023.

3. Aprobar el Presupuesto de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2023.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluaciones de Gestión Integral de Riesgos Gestión 2022.

5. Tomar conocimiento del Informe anual de avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna, Gestión 2022.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación del cumplimiento del Reglamento para la Gestión de la Seguridad de la Información, Gestión 2022.

7. Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, Cuarto Trimestre 2022.

8. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., Cuarto Trimestre 2022.

9. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., Cuarto Trimestre 2022.

10. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información anual de Alianza SAFI S.A., Gestión 2022.

11. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información anual de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., Gestión 2022.

12. Tomar conocimiento del Informe Semestral a la UIF – Segundo Semestre 2022.

13. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Gestión de Riesgos de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2023.

14. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Detección, Prevención y Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamientos al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2023.

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros, correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2022.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2022.

3. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna, gestión 2023.

4. Tomar conocimiento del Plan Anual de Capacitación de la Unidad de Auditoría Interna, gestión 2023.

5. Aprobar el Cronograma de realización de pruebas conforme a los Planes de Contingencias Tecnológicas, de Continuidad del Negocio y Seguridad de la Información para la gestión 2023.

- Designación del señor Marco Luis Lazcano Loayza como miembro Independiente del Comité de Auditoría de ALIANZA SAFI S.A.

Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de verificación de la realización de la evaluación de Vulnerabilidades Técnicas.

1. Tomar conocimiento del Informe Trimestral de Auditoría Interna acerca del Avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, Tercer trimestre 2022.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., Tercer trimestre 2022.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., Tercer trimestre 2022.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre el resultado de las pruebas realizadas a los Planes de Contingencias Tecnológicas y de Continuidad del Negocio – Gestión 2022.

1. Designar a la señora Gabriela Torrez Segales como Responsable de Gestión de Riegos, a partir del 1 de septiembre de 2022

2. Designar a la señora Cristina Remedios Llanos Mamani como Auditor Interno, a partir del 1 de septiembre de 2022.

3. Nombrar como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos a las siguientes personas:

- Rodolfo Ignacio Adler Yáñez

- Gonzalo Adrian Blanco Subieta

- Carlos José Ramirez Vacaflor

- Gabriela Torrez Segales

5. Tomar conocimiento del informe de Auditoría Interna sobre requerimiento de información ASFI Tramite N° T-1501021090.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación semestral de cumplimiento UIF, primer semestre 2022.           

7. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Alianza SAFI S.A., primer semestre 2022.

8. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., primer semestre 2022.   

9. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de estados financieros de Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de junio de 2022.

10. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de junio de 2022. 

1. Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, segundo trimestre 2022.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., segundo trimestre 2022. 

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., segundo trimestre 2022.

4. Tomar conocimiento del Informe Semestral de Auditoría Interna, Respecto al Cumplimiento de la Normativa Relacionada a la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes basada en gestión de riesgo, por el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de junio de 2022. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 31 de marzo de 2022.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 31 de marzo de 2022.

3. Aprobar el Procedimiento para la selección, reelección, contratación, cambio, resolución y remuneración de la empresa de Auditoría Externa.

4. Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos y Control Interno de Alianza SAFI S.A.

5. Designar a la empresa KPMG S.R.L. para el trabajo de Auditoría Externa de ALIANZA SAFI S.A. para la gestión 2022.

6. Aprobar la actualización de las Políticas y Procedimientos de Tecnologías y Seguridad de la Información. 

1. Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, primer trimestre 2022.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., primer trimestre 2022.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., primer trimestre 2022.

4. Designar al Auditor Interno a.i. ante el uso de vacaciones del Auditor Interno de la señora Gabriela Torrez Segales por el período del 3 de mayo al 13 de mayo de 2022, inclusive, el Directorio resolvió designar como Auditor Interno a.i. a la señora Pamela Jessica Antezana Salinas por el mismo periodo. 

- Aprobar el Informe de Análisis y Evaluación de Riesgo en Seguridad de la Información.

- Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 25 de marzo a Hrs. 11:30, con el siguiente Orden del Día:

1. Consideración de la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2021.

2. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2021.

3. Consideración del Dictamen de Auditoría Externa gestión 2021.

4. Consideración del Informe del Síndico.

5. Tratamiento de Resultados de la gestión 2021.

6. Nombramiento y remuneración de los miembros del Directorio.

7. Nombramiento y remuneración de Síndicos.

8. Fijación de fianzas para Directores y Síndicos.

9. Nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones, del Comité de Auditoría, del Comité de Gestión Integral de Riesgos y del Comité de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, con enfoque basado en Gestión de Riesgo.

10. Consideración del informe sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo de la gestión 2021.

11. Nombramiento de Auditores Externos para la Gestión 2022.

12. Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

13. Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de análisis del grado de aplicación de la Metodología para la determinación del perfil de Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos precedentes al 31 de diciembre de 2021.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral, segundo semestre 2021.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., segundo semestre 2021.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros, correspondiente al trimestre con cierre al 31 de diciembre de 2021.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 31 de diciembre de 2021.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación semestral de cumplimiento UIF, segundo semestre 2021. 

1. Consideración del Informe de Auditoria Interna de evaluaciones de Gestión Integral de Riesgos enero a noviembre 2021.

2. Consideración del Informe anual de avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna, gestión 2021.

3. Consideración del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación del cumplimiento del Reglamento para la Gestión de la Seguridad de la Información, gestión 2021.

4. Consideración del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, cuarto trimestre 2021.

5. Consideración del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., cuarto trimestre 2021.

6. Consideración del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., cuarto trimestre 2021.

7. Consideración del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información anual de Alianza SAFI S.A., gestión 2021.

8. Consideración del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información anual de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., gestión 2021.

9. Consideración del Informe Semestral UIF – Segundo semestre 2021.

10. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Detección, Prevención y Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamientos al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2022.

11. Consideración del Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos, correspondiente a la gestión 2021.

12. Consideración del Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Gestión de Riesgos de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2022.

13. Consideración del Plan Estratégico de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2022.

14. Consideración del Plan Estratégico de Tecnología de la Información de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2022.

15. Consideración del Presupuesto de Alianza SAFI S.A. para la gestión 2022. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2021.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2021.

3. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna, gestión 2022.

4. Aprobar la actualización del Manual de Procedimientos y Control Interno de Alianza SAFI S.A.

5. Aprobar la actualización del Manual de Organización y Funciones de Alianza SAFI S.A.

6. Aprobar la actualización del Manual Interno de detección, prevención, control y reporte de legitimación de ganancias ilícitas, financiamiento del terrorismo y/o financiamiento de proliferación de armas de destrucción masiva, con enfoque basado en gestión de riesgo de Alianza SAFI S.A. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación del proceso de migración a la nueva versión de los sistemas GAM y DFM.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre el resultado de las pruebas realizadas a los Planes de Contingencias Tecnológicas y de Continuidad del Negocio, gestión 2021.

3. Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, tercer trimestre 2021.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Alianza SAFI S.A., tercer trimestre 2021.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., tercer trimestre 2021.

6. Aprobar el Manual de Gestión de Riesgo de Contraparte, en el marco de la Política de Gestión Integral de Riesgo y específicamente la Política de Riesgo Crediticio, para la gestión del riesgo de emisores de los Fondos que administra la SAFI.

1. Tomar conocimiento del informe de Auditoría Interna de evaluación de los presuntos incumplimientos identificados – SIRIEFI.

2. Tomar conocimiento del informe de Auditoría Interna de verificación de cumplimiento de normativa relacionada al Manual Interno para la Gestión de Riesgos de LGI/FT y/o DP, desde la gestión 2016 a la fecha del instructivo.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación semestral de cumplimiento UIF, primer semestre 2021.           

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Alianza SAFI S.A., primer semestre 2021.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información semestral de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., primer semestre 2021.   

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de junio de 2021.

7. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de junio de 2021.

8. Tomar conocimiento del informe de Auditoría Interna de evaluación del cumplimiento del Plan de Acción correspondiente a la Inspección Ordinaria de Riesgo Tecnológico a Alianza SAFI S.A. con corte al 31 de octubre de 2020.

9. Designar al Auditor Interno a.i. ante el uso de vacaciones del Auditor Interno de la señora Gabriela Torrez Segales por el período del 13 de septiembre al 24 de septiembre de 2021 inclusive, el Directorio resolvió designar como Auditor Interno a.i. a la señora Pamela Antezana Salinas por el mismo periodo.

10. Aceptar la renuncia del señor Gonzalo Adrián Blanco Subieta como miembro independiente del Comité de Inversiones de CRECIMIENTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

11. Designar al señor Raúl Augusto Guzmán Mealla como miembro independiente del Comité de Inversiones de CRECIMIENTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

12. Aprobar la actualización del Plan de Contingencias Tecnológicas y Plan de Continuidad de Negocio para la gestión 2021. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de ALIANZA SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 31 de marzo de 2021.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por ALIANZA SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 31 de marzo de 2021.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de verificación de cumplimiento de difusión del seminario internacional “Gestión de Riesgos en Lavado de Activos – preparación para la cuarta ronda de evaluaciones mutuas del GAFI”.

4. Tomar conocimiento del Informe trimestral de Auditoría Interna acerca del avance sobre el cumplimiento del Plan Anual de Trabajo, correspondiente al segundo trimestre 2021.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de ALIANZA SAFI S.A., correspondiente al segundo trimestre 2021.

6. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre las evaluaciones de información trimestral de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por ALIANZA SAFI S.A., correspondiente al segundo trimestre 2021.

7. Tomar conocimiento del Informe Semestral de Auditoria Interna, Respecto al Cumplimiento de la Normativa Relacionada a la Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes basada en gestión de riesgo, por el periodo comprendido entre el 1 de enero y el 30 de junio de 2021.

8. Designar a la empresa KPMG S.R.L. como empresa de Auditoría Externa de ALIANZA SAFI S.A. para la gestión 2021.

9. Aprobar las modificaciones para la actualización de las políticas y procedimientos de Tecnología y Seguridad de la Información de ALIANZA SAFI S.A.

10. Autorizar la constitución de Sustentable Fondo de Inversión Cerrado.

11. Designar a la señora Erika Paola Pozo Luna como Administrador Titular y al señor Elías Martín Quintela Subieta como Administrador Suplente, de Sustentable Fondo de Inversión Cerrado.

12. Designar a los señores Alejandro Fabián Ybarra Carrasco, Sergio Fernando Camponovo Hurtado, Carlos José Ramírez Vacaflor y Erika Paola Pozo Luna, como miembros del Comité de Inversiones de Sustentable Fondo de Inversión Cerrado.

13. Aprobar el Reglamento Interno, Prospecto y Reglamento del Comité de Inversiones de Sustentable Fondo de Inversión Cerrado.

14. Designar a los señores Carlos José Ramírez Vacaflor, Erika Paola Pozo Luna y Elías Martín Quintela Subieta como Representantes Legales de Sustentable Fondo de Inversión Cerrado. 

1. Designar a la señora Pamela Antezana Salinas como Responsable de Gestión de Riesgos, a partir del 22 de junio de 2021.

2. Aprobar la nueva estructura organizacional de la Sociedad. 

1. Aprobar el Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos correspondiente a la gestión 2020.

2. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Gerencia de Gestión Integral de Riesgos para la gestión 2021.

3. Aprobar el Informe de Análisis y Evaluación de Riesgo en Seguridad de la Información.

4. Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 26 de marzo de 2021 a Hrs. 15:00, con el siguiente Orden del Día:

- Consideración de la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2020.

- Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2020.

- Consideración del Dictamen de Auditoría Externa gestión 2020.

- Consideración del Informe del Síndico.

- Tratamiento de Resultados de la gestión 2020.

- Nombramiento y remuneración de los miembros del Directorio.

- Nombramiento y remuneración de Síndicos.

- Fijación de fianzas para Directores y Síndicos.

- Nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones, del Comité de Auditoría, del Comité de Gestión Integral de Riesgos y del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

- Consideración del informe sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo de la gestión 2020.

- Nombramiento de Auditores Externos para la Gestión 2021.

- Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

- Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta.

5. Convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 26 de marzo de 2021 a Hrs. 17:00, con el siguiente Orden del Día:

- Modificación de Escrituras Sociales y Estatutos.

- Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

- Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta. 

1. Aceptar la renuncia presentada por el señor Alejandro Fabian Bustillos Meneses al cargo de Gerente de Gestión Integral de Riesgos, quien trabajó hasta el 5 de febrero de 2021, y designar a la señorita Adriana Carmen Pinto Jimenez como Responsable de Gestión Integral de Riesgos, a partir de la fecha, en su calidad de Gestor de Gestión Integral de Riesgos para fines organizacionales de la Sociedad.

Asimismo, el Directorio resolvió eliminar la Gerencia Integral de Riesgos y crear la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

2. Designar a la señorita Lorena Margareth Romero Barrancos como Subgerente de Inversiones, a partir de la fecha.

3. Aprobar la nueva Estructura Organizacional.

4. Tomar conocimiento de la carta e informe emitido por ASFI referente a las observaciones a la Inspección Ordinaria de Riesgo Tecnológico a Alianza SAFI S.A. Sociedad Administradora de Fondos de Inversión al 31 de octubre de 2020 y aprobar la Matriz de Implementación de Medidas y Cronograma de Implementación de Medidas Correctivas a las Observaciones de ASFI. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros, correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2020.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna sobre la evaluación de Estados Financieros de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado administrado por Alianza SAFI S.A., correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2020.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación de cumplimiento circular ASFI/DSVSC/CC5107.

4. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación de cumplimiento circular ASFI/DSVSC/CC5107 correspondiente a Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A., noviembre 2020.

5. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluaciones de Gestión Integral de Riesgos, enero a noviembre 2020.

6. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna para la gestión 2021.

7. Designar al Auditor Interno a.i. ante el uso de vacaciones del Auditor Interno de la señora Gabriela Torrez Segales por el período del 21 de diciembre al 28 de diciembre de 2020 inclusive, el Directorio resolvió designar como Auditor Interno a.i. al señor Alejandro Fabian Bustillos Meneses por el mismo periodo.

8. Aprobar el Cronograma de realización de pruebas conforme a los Planes de Contingencias Tecnológicas, de Continuidad del Negocio y Seguridad de la Información para la gestión 2021.

9. Aprobar las modificaciones a las Políticas y Procedimientos de Tecnología y Seguridad de la Información.

10. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Detección, Prevención y Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2021. 

1. Elegir y designar la Mesa Directiva de acuerdo al siguiente detalle:

Presidente: Alejandro  Fabián Ybarra Carrasco

Vicepresidente: Rodolfo Ignacio Adler Yañez

Secretario: Mario Roberto Barragán Arce

Directores Vocales:

Carlos José Ramírez Vacaflor

Carlos de la Serna Villamor

Luis Rodrigo Melgarejo Ibáñez

Jorge Humberto Pareja Fagalde

Directores Suplentes:

Horacio Kropp Aranguren

Juan Pablo Novillo del Alcázar

2. Ratificar los actos de los apoderados, manteniendo la vigencia de sus Poderes hasta en tanto sean revocados expresamente.

3. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de la Sociedad, según el siguiente detalle:

- Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

- Rodolfo Ignacio Adler Yañez

- Carlos José Ramírez Vacaflor

- Mario Roberto Barragán Arce

- Carlos De la Serna Villamor

- Erika Paola Pozo Luna

4. Ratificar a los miembros del Comité de Inversiones de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado, según el siguiente detalle:

- Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

- Sergio Fernando Camponovo Hurtado

- Joaquín Fernando Mompó Siles (Miembro independiente)

- Gonzalo Adrián Blanco Subieta (Miembro independiente)

- Carlos José Ramírez Vacaflor

- Erika Paola Pozo Luna

- Alejandro Fabian Bustillos Meneses

5. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Auditoría de la Sociedad, según el siguiente detalle:

- Luis Rodrigo Melgarejo Ibañez

- Carlos De la Serna Villamor (Miembro independiente)

- Hugo Álvaro Reyes Rodas

- Mónica Cecilia Saavedra Prudencio (Miembro independiente)

6. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos de la Sociedad, según el siguiente detalle:

- Jaime Jose Antonio Trigo Flores

- Carlos José Ramírez Vacaflor

- Mario Roberto Barragán Arce

- Alejandro Fabián Bustillos Meneses

7. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes de la Sociedad, según el siguiente detalle:

- Jaime José Antonio Trigo Flores

- Rodolfo Ignacio Adler Yañez

- Carlos José Ramírez Vacaflor

- Erika Paola Pozo Luna

- Alejandro Fabián Bustillos Meneses

8. Ratificar al Funcionario Responsable ante la UIF, según el siguiente detalle:

- Jaime José Antonio Trigo Flores. 

- Aprobar el Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos correspondiente a la gestión 2019.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Gerencia de Gestión Integral de Riesgos para la gestión 2020.

- Aprobar el Informe de Análisis y Evaluación de Riesgo en Seguridad de la Información.

- Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 18 de marzo de 2020 a Hrs. 10:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Consideración de la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2019.

2. Consideración de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2019.

3. Consideración del Dictamen de Auditoría Externa gestión 2019.

4. Consideración del Informe del Síndico

5. Tratamiento de Resultados

6. Nombramiento y remuneración de los miembros del Directorio.

7. Nombramiento y remuneración de Síndicos.

8. Fijación de fianzas para Directores y Síndicos.

9. Nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones, del Comité de Auditoría, del Comité de Gestión Integral de Riesgos y del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

10. Consideración del informe sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo de la gestión 2019.

11. Nombramiento de Auditores Externos para la Gestión 2020.

12. Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

13. Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta.

- Convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 18 de marzo de 2020 a Hrs. 12:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Capitalización de Resultados.

2. Aumento de Capital.

3. Modificación de Escrituras Sociales y Estatutos.

4. Designación de dos accionistas o representantes para la firma del Acta.

5. Lectura, consideración y aprobación del Acta de la Junta. 

1. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación de los Estados Financieros de Alianza SAFI S.A. correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2019.

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluación de los Estados Financieros de Crecimiento FIC administrado por Alianza SAFI S.A. correspondiente al trimestre con cierre al 30 de septiembre de 2019.

3. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de evaluaciones de Gestión Integral de Riesgos de Alianza SAFI S.A., enero a octubre 2019.

4. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Sociedad para la gestión 2020.

5. Ante el uso de vacaciones del Auditor Interno de la señora Gabriela Torrez Segales por el periodo del 23 de diciembre al 31 de diciembre de 2019, el Directorio resolvió designar como Auditor Interno a.i. al señor Alejandro Fabian Bustillos Meneses por el mismo periodo.

6. Aprobar el Cronograma de realización de pruebas conforme a los Planes de Contingencias Tecnológicas, de Continuidad del Negocio y Seguridad de la Información para la gestión 2020.

7. Aprobar las modificaciones a las Políticas y Procedimientos de Tecnología y Seguridad de la Información de Alianza SAFI S.A.

8. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Detección, Prevención y Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2020.

9. Aprobar el cronograma y traslado de domicilio de oficinas.

10. Aprobar el Informe de Gerencia General relacionado al traslado de oficinas. 

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna de verificación de la realización de la Evaluación de Vulnerabilidades Técnicas. 

- Aceptar la renuncia presentada por el señor Luciano Escobar Coronado al cargo de Director Suplente.

- Aceptar la renuncia presentada por el señor Luciano Escobar Coronado al cargo de Vicepresidente del Comité de Inversiones de CRECIMIENTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO administrado por ALIANZA SAFI S.A.

- Designar al señor Sergio Fernando Camponovo Hurtado como miembro del Comité de Inversiones de CRECIMIENTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO administrado por ALIANZA SAFI S.A.

1. Elegir y designar la Mesa Directiva de acuerdo al siguiente detalle:

Presidente:                             Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Vicepresidente:                      Rodolfo Ignacio Adler Yañez

Secretario:                              Mario Roberto Barragán Arce

Directores Vocales:                Carlos José Ramírez Vacaflor

                                               Carlos de la Serna Villamor

                                               Jorge Humberto Pareja Fagalde

Directores Suplentes:             Segundo Luciano Escobar Coronado

                                               Horacio Kropp Aranguren

                                               Luis Rodrigo Melgarejo Ibáñez

2. Ratificar los actos de los Apoderados, manteniendo la vigencia de sus Poderes hasta en tanto sean revocados expresamente.

3. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Mario Roberto Barragán Arce

Carlos José Ramírez Vacaflor

Carlos De la Serna Villamor

Erika Paola Pozo Luna

Rodolfo Ignacio Adler Yañez

4. Ratificar a los miembros del Comité de Inversiones de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Segundo Luciano Escobar Coronado

Joaquín Fernando Mompó Siles, en reemplazo del Señor Pedro Arriola Bonjour que renunció al Comité en calidad de miembro independiente.

Gonzalo Adrián Blanco Subieta

Erika Paola Pozo Luna

Carlos José Ramírez Vacaflor

Alejandro Fabian Bustillos Meneses

5. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Auditoria de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Jorge Humberto Pareja Fagalde

Carlos De la Serna Villamor

Hugo Álvaro Reyes Rodas, en reemplazo del Señor Javier Miranda Urquizo.

Mónica Cecilia Saavedra Prudencio

6. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Mario Roberto Barragán Arce

Jaime Jose Antonio Trigo Flores

Carlos José Ramírez Vacaflor

Alejandro Fabián Bustillos Meneses

7.  Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Jaime José Antonio Trigo Flores

Carlos José Ramírez Vacaflor

Erika Paola Pozo Luna

Alejandro Fabián Bustillos Meneses

Rodolfo Ignacio Adler Yañez

8. Ratificar al Funcionario Responsable ante la UIF, según el siguiente detalle:

Jaime José Antonio Trigo Flores

9. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Gerencia de Gestión Integral de Riesgos para la gestión 2019.

10. Aprobar el Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos correspondiente a la gestión 2018.

1. Aprobar el Plan Anual de trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Sociedad para la gestión 2019.

2. Tomar conocimiento del Informe Evaluaciones de Gestión Integral de Riegos del periodo enero – octubre 2018.

3. Aprobar el Cronograma de realización de pruebas conforme a los Planes de Contingencias Tecnológicas, de Continuidad de Negocio y Seguridad de la Información para la gestión 2019.

4. Aprobar el Plan de Trabajo anual de Detección, Prevención y Control de LGI/FT y/o DP con enfoque basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2019.

5. Ante el uso de vacaciones del Auditor Interno la Sra. Gabriela Torrez Segales por el periodo del 19 de diciembre al 31 de diciembre de 2018, el Directorio resolvió designar como Auditor Interno a.i. al Sr. Alejandro Fabian Bustillos Meneses.

Aprobar el Informe del Auditor Interno con corte a mayo de 2018, referente al cumplimiento del Plan de Acción correspondiente a la Inspección programada de ASFI.

1. Elegir y designar la mesa directiva de acuerdo al siguiente detalle:

Presidente:                             Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Vicepresidente:                      Jorge Humberto Pareja Fagalde

Secretario:                              Mario Roberto Barragán Arce          

Directores Vocales:                Carlos José Ramírez Vacaflor         

                                               Rodolfo Ignacio Adler Yañez

                                               Carlos De la Serna Villamor

Directores Suplentes:             Segundo Luciano Escobar Coronado

                                                Horacio Kropp Aranguren

2. Ratificar los actos de los apoderados, manteniendo la vigencia de sus Poderes hasta en tanto sean revocados expresamente.

3. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Inversiones de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Mario Roberto Barragán Arce

Carlos José Ramírez Vacaflor         

Carlos De la Serna Villamor

Erika Paola Pozo Luna

Rodolfo Ignacio Adler Yañez

4. Ratificar a los miembros del Comité de Inversiones de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado, según el siguiente detalle:

Alejandro Fabián Ybarra Carrasco

Segundo Luciano Escobar Coronado

Pedro Alfredo Arriola Bonjour

Gonzalo Adrián Blanco Subieta

Erika Paola Pozo Luna

Carlos José Ramírez Vacaflor         

Alejandro Fabian Bustillos Meneses

5. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Auditoria de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Jorge Humberto Pareja Fagalde

Carlos De la Serna Villamor

Javier Mauricio Miranda Urquizo

Mónica Cecilia Saavedra Prudencio

6. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Mario Roberto Barragán Arce

Jaime Jose Antonio Trigo Flores

Carlos José Ramírez Vacaflor         

Alejandro Fabián Bustillos Meneses

7. Designar el nombramiento de los miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes de la Sociedad, según el siguiente detalle:

Jaime José Antonio Trigo Flores

Carlos José Ramírez Vacaflor

Erika Paola Pozo Luna

Alejandro Fabián Bustillos Meneses

Rodolfo Ignacio Adler Yañez 

8. Ratificar al Funcionario Responsable ante la UIF, según el siguiente detalle:

Jaime José Antonio Trigo Flores

9. Aprobar el Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe del Auditor Interno con corte a diciembre de 2017, referente al cumplimiento del Plan de Acción correspondiente a la Inspección programada de ASFI. 

- Aprobar el Informe del Auditor Interno con corte a enero de 2018, referente al cumplimiento del Plan de Acción correspondiente a la Inspección programada de ASFI.

- Aceptar la renuncia del Sr. Franz Huarachi Callapa como miembro independiente del Comité de Inversiones de CRECIMIENTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

- Designar al Sr. Gonzalo Adrián Blanco Subieta como miembro independiente del Comité de Inversiones de CRECIMIENTO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO; en tal sentido dicho Comité de Inversiones quedará conformado de la siguiente manera:

Alejandro Fabian Ybarra Carrasco (Presidente)

Pedro Alfredo Arriola Bonjour (Vicepresidente)

Erika Paola Pozo Luna (Secretario- Administrador Titular)

Segundo Luciano Escobar Coronado

Carlos José Ramírez Vacaflor

Alejandro Fabian Bustillos Meneses

Gonzalo Adrián Blanco Subieta

- Aprobar el Informe de Auditoría Interna correspondiente a la evaluación del Cumplimiento del Reglamento para la Gestión de la Seguridad de la Información, gestión 2017.

- Aprobar el Informe de Auditoría Interna correspondiente al resultado de pruebas realizadas a los Planes de Contingencias Tecnológicas y de Continuidad del Negocio, gestión 2017.

1. Aceptar la renuncia de la Sra. Maritza Mamani Yujra como miembro Independiente y Vocal del Comité de Auditoría de la Sociedad.

2. Designar a la Sra. Mónica Cecilia Saavedra Prudencio como miembro Independiente del Comité de Auditoría de la Sociedad; en tal sentido el Comité de Auditoría quedaría conformado de la siguiente manera:

• Jorge Humberto Pareja Fagalde (Presidente)
• Javier Mauricio Miranda Urquizo (Vicepresidente)
• Carlos Victor de la Serna Villamor (Secretario)
• Mónica Cecilia Saavedra Prudencio (Vocal)

3. Aprobar el Plan Anual de trabajo de la Unidad de Auditoria Interna de la Sociedad para la gestión 2018.

4. Aprobar el cronograma de realización de pruebas conforme a los planes de contingencias tecnológicas, de continuidad del negocio y seguridad de la información para la gestión 2018.

5. Aprobar la actualización de la Política de Tecnologías de la Información.

6. Aprobar el Informe del Auditor Interno con corte a octubre 2017 referente al cumplimiento del Plan de Acción correspondiente a la Inspección Programada de ASFI.

7. Aprobar el Plan de Trabajo anual de detección, prevención y control de LGI/FT y/o DP con enfoque basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2018.

1. Designar al Sr. Alejandro Bustillos Meneses para la realización de tareas de evaluación y control preventivo enmarcadas en el Programa de Cumplimiento de la gestión 2017 para los meses de octubre a diciembre de 2017.

2. Eliminar el cargo de Gerente de Operaciones de cuerdo a la nueva estructura organizacional de Alianza SAFI S.A. y revocar el Testimonio Poder N°2569/2013 de 11 de diciembre de 2013, otorgado a favor del Sr. Alejandro Fabian Bustillos Meneses.

3. Otorgamiento de Poder Especial, Amplio y Suficiente como Representante Legal de ALIANZA SAFI S.A. a favor del Sr. Elias Martín Quintela Subieta en su calidad de Subgerente de Operaciones.

4. La remoción del Sr. Alejandro Fabian Bustillos Meneses como Administrador Suplente de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado y el nombramiento del Sr. Elias Martin Quintela Subieta como Administrador Suplente de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado.

5. Revocar el Testimonio Poder N°4793/2014 a favor de los Sres. Erika Paola Pozo Luna y Alejandro Fabian Bustillos Meneses para que actúen en su calidad de Administrador Titular y Administrador Suplente respectivamente de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado.

Otorgar un nuevo Poder Especial Amplio y Suficiente a favor de los Sres. Erika Paola Pozo Luna y Elias Martin Quintela Subieta en su calidad de Administrador Titular y Administrador Suplente respectivamente de Crecimiento Fondo de Inversión Cerrado.

6. Aprobar el Manual de Políticas y Procedimientos de la Gestión Integral de Riesgos.

7. Aprobar el Proyecto de Modificación de los Estatutos de la Sociedad en la que se contempla las Funciones del Directorio en la Gestión integral de Riesgos.

1. Modificar la composición del Comité de Auditoría y nombrar a las siguientes personas:

Jorge Humberto Pareja Fagalde

Javier Mauricio Miranda Urquizo

Carlos De la Serna Villamor

Maritza Mamani Yujra

2. Modificar la denominación del Comité de Riesgos por Comité de Gestión Integral de Riesgos y modificar la composición de sus miembros nombrando a las siguientes personas:

Mario Roberto Barragán Arce

Carlos José Ramírez Vacaflor         

Jaime Jose Antonio Trigo Flores

Alejandro Fabian Bustillos Meneses

3. Designar a la Sra. Gabriela Torrez Segales como Auditor Interno de Alianza SAFI S.A. a partir del mes de octubre de 2017, quien dejará de ejercer las funciones de Oficial de Cumplimiento a partir del citado mes.

Asimismo, el Directorio resolvió eliminar el cargo de Oficial de Cumplimiento a partir del mes señalado.

4. Designar al Sr. Alejandro Fabian Bustillos Meneses como Gerente de Gestión Integral de Riesgos de Alianza SAFI S.A. a partir de la fecha.

5. Aprobar la modificación del Reglamento Interno del Comité de Auditoria, del Manual de la Unidad de Auditoria Interna y del Manual de Funciones.

6. Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos y del Manual de Funciones.

7. Aprobar la nueva estructura organizacional de ALIANZA SAFI S.A.

8. Aprobar las modificaciones al Manual de Organización y Funciones y del Manual de Procedimientos y Control Interno de ALIANZA SAFI S.A.

1. Ratificación de la delegación de funciones de Auditoría Interna a la Oficial de Cumplimiento de la Sociedad.

2. Aprobación del Informe Final de avance de cumplimiento del Plan de Acción para la adecuación al Reglamento para la Gestión de Seguridad de la información.

3. Aprobación de los procedimientos específicos de Tecnologías de la Información de Alianza SAFI S.A.

4. Aprobación del Plan Anual de Trabajo de Auditoría interna para la Gestión 2017.

• Aprobar el traslado de oficinas de la Sociedad del piso 4 al piso 2, del Edificio Anexo Arcadia N° 242, ubicado en la calle Pinilla, zona de San Jorge (Edificio en el cual funciona actualmente la Sociedad), a realizarse mencionado traslado el 22 de noviembre del año en curso.

Designar a la Sra. Gabriela Torrez Segales como Oficial de Cumplimiento de la Sociedad en lugar del Sr. Carlos Ramirez Vacaflor quien desempeñaba dichas funciones hasta la fecha.