TARJETA DE REGISTRO

1. Aprobar la contratación de la señorita Maribel Suñavi Asturizaga como Auditora Interna.

2. Aprobar el nombramiento como Funcionario Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras - UIF, al señor Walter Jimmy Cárdenas Palma.

1. Aprobación de la empresa de auditoría externa Tudela & TH Consulting Group S.R.L. para la gestión 2023

2. Aprobar la conformación del Comité de Auditoría, con los siguientes participantes:

- CLAUDIA ANDREA SORIA GALVARRO CANEDO

- KARINA ISABEL VERGARA JALDIN

- ANGEL ROLANDO BURGOA CELIS

3. Aprobar la gestión del traslado de las oficinas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. para separar los ambientes de manera definitiva con iBolsa Sociedad de Titularización, ya que son empresas totalmente distintas y la gestión del cambio de nombre de la Sociedad, delegando dichas gestiones al Presidente Ejecutivo.

1. Aprobación de la Mesa Directiva Directorio Provisional de la Sociedad

El Directorio decidió la siguiente Mesa Directiva:

PRESIDENTE DIRECTOR: WALTER JIMMY CÁRDENAS PALMA

DIRECTORA TITULAR: KARINA ISABEL VERGARA JALDIN

DIRECTOR SECRETARIO: WALTER MARCELO CATACORA NAVARRO

SÍNDICO TITULAR: JUAN CARLOS REYNAGA VILLCA

2. Aprobación de la renuncia señor Walter Marcelo Catacora Navarro como miembro independiente del Comité de Auditoría de la Sociedad.

3. Aprobación de la restitución laboral al señor Walter Jimmy Cárdenas Palma. 

4. Aprobación de la Revocatoria de Testimonio de Poder N° 987/2023 a favor del señor Alex Serafín Rolando Nauls Arce.

5. Aprobación de la modificación Manual de Organización y Funciones, Manual de Funciones y Manual de Procedimiento y Control Interno de la Sociedad. 

6. Aprobación de la Nueva Política de firmas autorizadas de la Sociedad.

7. Nombramiento de Presidente Ejecutivo al señor Walter Jimmy Cárdenas Palma.

8. Aprobación de Otorgación del Poder General Amplio y Suficiente para la representación de la Sociedad al Presidente Ejecutivo y Secretario de Directorio.

Aprobar:

- El Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna para la gestión 2024.

- El Plan Anual de Trabajo de Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y FPADM con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo para la gestión 2024.

Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas para el 20 de diciembre de 2023, con el siguiente Orden del Día:

1. Consideración de la renuncia de Sindico.

2. Nombramiento y remoción de los Directores y Síndico, así como la fijación, en su caso, de sus remuneraciones.

Aprobar la modificación al Reglamento de Archivo, en los puntos:

- Fases de Formación de los Archivos.

- Archivo Central.

- Capacitación del Personal de Archivos.

- Condiciones de los Documentos.

- Plazos de Permanencia y Conservación de Documentos.

- Responsabilidades del Personal Responsable del Archivo.

- Plazos de Permanencia y Conservación de Documentos.

Aprobar la modificación al Manual Interno para la Gestión Integral de Riesgos, en los puntos:

- Evaluación a los límites internos de Calificación y Concentración de Riesgos.

- Tratamiento ante Incumplimientos.

- Descripción del procedimiento.

Modificar al Plan Estratégico Institucional 2023.

Designar como miembros del Comité de Ética a:

Alex Serafín Rolando Nauls Arce

Fernando Alfonso Palacios Alvarez Plata

Walter Jimmy Cárdenas Palma

Fanor Roman Mendoza Jalja (Invitado)

En el marco de lo previsto por el Estatuto de la Sociedad, autoriza la tramitación de una Línea de Crédito ante una entidad de intermediación financiera legalmente establecida en Bolivia.

Aprobar de acuerdo al punto III de la Política de Inversiones de la Agencia, la previsión según los informes presentados por el área de riesgos y de inversiones sobre títulos valores que se encuentran en cartera propia de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. por el 40%.

1. Dar de baja:

1.1. El MANUAL INTERNO LGI/FT y/o DP.

2. Dar de alta: 

2.1. MANUAL INTERNO DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN, CONTROL Y REPORTE DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA

1. POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS.     

2. POLÍTICA DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LGI/FT Y FPADM.

3. POLÍTICA DE CONFIDENCIALIDAD Y RESERVA.

4. POLÍTICA DE MANEJO Y CONSERVACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

5. POLÍTICAS ESPECÍFICAS DE CONOZCA, ACEPTACIÓN, IDENTIFICACIÓN, VERIFICACIÓN Y DEBIDA DILIGENCIA DE LOS CLIENTES/PARTICIPANTES, BENEFICIARIOS FINALES Y PROVEEDORES.

6. PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN MATERIA DE LGI/FT Y FPADM.

7. METODOLOGÍA PARA LA MEDICIÓN Y GESTIÓN DE RIESGOS DE LGI/FT Y FPADM.

8. PROCEDIMIENTOS PARA OPERATIVIZAR LAS POLÍTICAS.

9. PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE PEP.

10. PROCEDIMIENTOS PARA EL TRATAMIENTO DE OPERACIONES INUSUALES Y REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS.

11. PROCEDIMIENTOS PARA LA VERIFICACIÓN EN LISTAS INTERNACIONALES.

12. PROCEDIMIENTO DE CONOZCA A SU CLIENTE INTERNO, DIRECTORES Y ACCIONISTAS.

13. OBLIGACIONES Y RESPONSABILIDADES DEL SUJETO OBLIGADO, DIRECTORIO, GERENCIA GENERAL O SU EQUIVALENTE, COMITÉ DE CUMPLIMIENTO, FUNCIONARIO RESPONSABLE Y ANALISTAS O FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD DE CUMPLIMIENTO.

14. PROCEDIMIENTOS PARA CLIENTES/PARTICIPANTES QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN ESPECIAL.

15. PROCEDIMIENTOS SOBRE MEDIDAS DE CONGELAMIENTO PREVENTIVO Y DESCONGELAMIENTO EN EL MARCO DE LAS DISPOSICIONES NORMATIVAS VIGENTES, Y LAS RESOLUCIONES DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAS EN MATERIA DE TERRORISMO, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y EL FINANCIAMIENTO A LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA.

16. CONTROL DE MODIFICACIONES.

2.2. PROCEDIMIENTOS INTERNOS CONFIDENCIALES LGI/FT FPADM

1. OBJETO, ÁMBITO DE APLICACIÓN.

2. DETECCIÓN.

3. MEDICIÓN DEL RIESGO INHERENTE DEL FACTOR CLIENTE.

4. MEDICIÓN DEL RIESGO INHERENTE DEL FACTOR PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.

5. MEDICIÓN DEL RIESGO INHERENTE DEL FACTOR CANALES DE DISTRIBUCIÓN DE PRODUCTOS Y/O SERVICIOS.

6. MEDICIÓN DEL RIESGO INHERENTE DEL FACTOR ZONA GEOGRÁFICA.

7. MITIGADORES.

8. MEDICIÓN.

9. MATRIZ DE RIESGO.

10. CONTROL.

11. MONITOREO.

12. DIVULGACIÓN.

13. PLAN DE ACCIÓN E RIESGO DE LGI/FT Y/O DP.

14. NIVELES DE RIESGO PAÍS.

15. SEÑALES DE ALERTA.

16. OBLIGACIÓN DE REPORTAR OPERACIONES SOSPECHOSAS – ROS.

17. CONTROL DE MODIFICACIONES.

3. Designar miembro de Comités de Inversiones, Administración y Tecnología de la Información: 

- Comité de Inversiones. Designar al señor Andrés Chiri Oviedo en remplazo de la señora Melvy Aguilar Quisbert. 

- Comité de Administración. Designar al señor Luis Condori Flores en remplazo de la señora Melvy Aguilar Quisbert.

- Comité de Tecnología de la Información. Designar al señor Luis Condori Flores en remplazo de la señora Melvy Aguilar Quisbert.

4. Otorgar Poder al señor Andrés Chiri Oviedo como Asesor de Inversiones.

1. Ratificar, nombrar y remover a los miembros de los comités de Tecnología de la Información, Riesgos y UIF de la Sociedad de acuerdo con el siguiente listado:

• COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

José Ramiro Peña Guzmán 

Erick Leonardo Illanes Plata

Melvy Aguilar Quisbert

Ninoska Karen Guamán Cairo

Rolando Burgoa Celis

• COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Sergio Ariel Chávez Nicolia

Fernando Palacios Alvarez Plata

José Ramiro Peña Guzmán

Rolando Burgoa Celis

• COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Fernando Palacios Alvarez Plata   

José Ramiro Peña Guzmán

Rolando Burgoa Celis

2. Conferir poder al señor Andrés Chiri Oviedo como Operador de Bolsa.
3. Revocar los poderes conferidos al señor Rolando Brian Cuevas Espejo, extendidos mediante Testimonios 797/2022 y 1337/2021.
4. Aceptar la renuncia del señor José Ramiro Peña Guzmán al cargo de Gerente General a.i., misma que se hará efectiva cuando el Directorio designe al nuevo Gerente General de la Sociedad.
   

1. Aprobar la siguiente conformación del Directorio de la Sociedad:

Alex Serafín Rolando Nauls Arce / Presidente

Sergio Ariel Chávez Nicolia / Vicepresidente

Fernando Palacios Alvarez Plata/ Secretario 

Julia Mabel Vera Turdera / Síndico

2. Aprobar la siguiente conformación de los Comités:

COMITÉ DE INVERSIONES

Alex Serafín Rolando Nauls Arce

Sergio Ariel Chávez Nicolia

José Ramiro Peña Guzmán

Ninoska Karen Guamán Cairo

Melvy Aguilar Quisbert

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

José Ramiro Peña Guzmán 

Erick Leonardo Illanes Plata

Melvy Aguilar Quisbert

Ninoska Karen Guamán Cairo

Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ OPERATIVO DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

José Ramiro Peña Guzmán                                                                    

Ninoska Guaman Cairo

Erick Leonardo Illanes Plata

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Sergio Ariel Chávez Nicolia

Fernando Palacios Alvarez Plata

José Ramiro Peña Guzmán

Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ DE AUDITORÍA

Alex Serafín Rolando Nauls Arce

Fernando Palacios Alvarez Plata

Walter Marcelo Catacora Navarro 

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Fernando Palacios Alvarez Plata   

José Ramiro Peña Guzmán

Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

José Ramiro Peña Guzmán

Sergio Ariel Chávez Nicolia

Ninoska Guamán Cairo

Melvy Aguilar Quisbert

3. Aceptar la renuncia del señor Alejandro Ledezma Vásquez al cargo de Responsable de Gestión Integral de Riesgos, así como de Funcionario Responsable ante la UIF, efectiva el 9 de junio de 2023.

4. Nombrar al señor Rolando Burgoa Celis como nuevo Responsable de Gestión Integral de Riesgos, a partir del 12 de junio de 2023.

5. Nombrar al señor Rolando Burgoa Celis como Funcionario Responsable ante la UIF, a partir del 12 de junio de 2023.

Aprobar la modificación en la siguiente normativa interna:

- Procedimiento Interno de transferencia de Acciones, en los puntos:

1. Introducción,

2. Objetivo y finalidad de los procesos.

8. Procedimiento.

- Aprobar la modificación en la siguiente normativa interna:

* Reglamento de Multas y Amonestaciones. Se añade el subtítulo: Replica de multas pecuniarias a clientes.

Aprobar la modificación en la siguiente normativa interna:

- Procedimiento Interno de Transferencia de Acciones, se añaden los subtítulos: Áreas de alcance de los procesos, responsables del Proceso, áreas Involucradas, Normativa y documentación de referencia y conceptos. Adicionalmente, se modificó el punto 8 procedimiento.

1. Aprobar el Plan Estratégico Institucional (PEI) correspondiente a la gestión 2023.

2. Aprobar las modificaciones en la siguiente normativa interna:

- Manual de Procedimientos y Control Interno, en los puntos 6.1.5.1. Personas Naturales, 6.5.1.2. Personas Jurídicos, 6.1.6 Procedimiento de apertura de cuentas para clientes jurídicos permanentes y eventuales

- Reglamento de Multas y Amonestaciones en los puntos 2. Resarcimiento a la empresa por efecto de multas pecuniarias a la empresa (“resarcimiento”) – a), III ASPECTOS GENERALES en el inciso c)

- Política de Inversiones en los puntos, 2.2 Política de Autorización para compra o venta de títulos valores de Cartera Propia, 2.3 Política de Operaciones Autorizadas, 2.4 Política de Concentración y Calificación de Riesgo de la Cartera de inversiones, 2.6 Límites de exposición. 2.7 Tratamiento de Excepciones a los Límites de Exposición, III. TRATAMIENTO DE PREVISIONES.

- Reglamento de Inversiones en los puntos 2.1 Conformación, 2.3 Reuniones – Quorum y Aprobaciones.

- Aprobar la actualización del Tarifario de iBolsa Agencia de Bolsa S.A.

- Aprobar la revocatoria de los Poderes otorgados mediante Testimonios 406/2022 y 1158/2021 a Jaime Dunn De Avila, Testimonio 927/2021 conferido a Cristian Alejandro Ledezma Vásquez como Asesor de Inversiones y Testimonio 146/2016 conferido a Juan Pablo Vega Morro como Operador de Ruedo.

- Aprobar la renuncia del Funcionario saliente como Responsable de la Unidad de Gestión de Riegos señor Angel Rolando Burgoa Celis, misma que se hizo efectiva a partir del 31 de enero 2023.

- Aprobar la actualización del Tarifario.

Aprobar el Procedimiento para la Transferencia de Acciones de la Sociedad.

a. Conformar el Directorio de la siguiente manera:

- Directores Titulares

Fernando Hinojosa García / Presidente

Ariel Chávez Nicolia / Vicepresidente

Fernando Palacios AP / Secretario

- Síndico Titular

Alex Serafín Rolando Nauls Arce 

b. Conformar los Comités de la siguiente manera:

COMITÉ DE INVERSIONES

Fernando Hinojosa García

Sergio Ariel Chávez Nicolia

Jose Ramiro Peña Guzman

Ninoska Karen Guamán Cairo

Ariel Andres Chiri Oviedo

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

Jose Ramiro Peña Guzmán 

Erick Leonardo Illanes Plata

Melvy Sonia Aguilar Quisbert

Ninoska Karen Guamán Cairo

Cristian Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ OPERATIVO DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

Jose Ramiro Peña Guzmán             

Ariel Andres Chiri Oviedo

Erick Leonardo Illanes Plata

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Fernando Hinojosa García

Fernando Palacios Alvarez Plata

Jose Ramiro Peña Guzmán

Cristian Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ DE AUDITORÍA

Fernando Hinojosa García

Fernando Palacios Alvarez Plata

Walter Marcelo Catacora Navarro

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Fernando Palacios Alvarez Plata

Jose Ramiro Peña Guzmán

Cristian Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN

Fernando Palacios Alvarez Plata

Jose Ramiro Peña Guzmán

Alex Serafin Nauls Arce

Ninoska Karen Guaman Cairo

Melvy Sonia Aguilar Quisbert 

c. Designar al señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez como Funcionario Responsable de Riesgos a partir del 1 de febrero de 2023.

d. Designar al señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez como Funcionario Responsable ante la UIF en remplazo del señor Ramiro Peña Guzman.

e. Designar y conferir Poder en favor de la señora Ninoska Karen Guaman Cairo como Gerente de Inversiones.

f. Revocar el Poder conferido mediante Testimonio N° 805/2022 en favor de Juan Pablo Vega Morro.

Aprobar la actualización del Tarifario de iBolsa Agencia de Bolsa S.A.

- Abrogar Normativa

- Aprobar nueva Normativa

- Modificar normativa ya existente

De los puntos precedentes, mencionar que el detalle se encuentra adjunto anexo en formato PDF.

Aprobar Normativa Nueva.

- Manual de Procedimientos para la Retención y Liberación de Fondos.

Incorporar.

Al señor Ángel Rolando Burgoa Celis como miembro del Comité de Gestión Integral de Riesgos. 

* Dar de baja los siguientes Manuales:

- Manual de Procedimientos de Administración y Contratación de Personal.

- Manual de Procedimientos para Contratación de Personal.

* Aprobar los siguientes Manuales:

- Manual de Procedimientos para Contratación y Administración de Personal.

- Manual de Procedimientos y Control Interno.

- Actualizar el formulario RRHH 02.

- Conferir Poder en favor de Rolando Brian Cuevas Espejo como Operador de Bolsa.

- Conferir Poder en favor de José Ramiro Peña Guzman para actuar ante el Banco Central de Bolivia (BCB). 

Habilitar a Tatiana Mollinedo Torres como Síndico Titular, reasumiendo Melvin Balmore Cruz Ochoa como Síndico Suplente. 

1. Aprobar la modificación del Manual de Procedimientos y Control Interno.

Cobro de Comisiones por intermediación.

Cobro de comisión y facturación por intermediación cliente persona natural.

Cobro de comisión y facturación por intermediación cliente persona jurídica.

Responsables.

2. Aprobar la modificación del Manual de Funciones.

Asesor de Inversiones.

- Funciones.

Oficial de Operaciones.

- Funciones operativas.

Promotor Bursátil.

- Funciones operativas.

3. Otorgar Poder en favor de Ninoska Karen Guaman Cairo como Asesor de Inversiones y Operador de Bolsa. 

- Aprobar el Manual de Marca.

- Aprobar la Actualización del Manual de Funciones.

III. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

B. PERSONAL DE PLANTA.

1. Gerente General.   

Perfil del Cargo.

Obligaciones.

6. Jefe de Operaciones

Perfil de Cargo.

7. Jefe de Estructuraciones

Perfil de Cargo.

Funciones principales.

8. Contador General/ Administración

Jefe de Contabilidad y Administración. (nombre del cargo)

Funciones administrativas               

9. Jefe de Seguridad de la Información

Funciones de aplicación y seguimiento a la normativa vigente.

Obligaciones.

10. Asesor de Inversiones

Funciones

11. Oficial de Operaciones.

Funciones

14. Promotor Bursátil.

Perfil de Cargo.

Funciones Operativas.

15. Auxiliar Contable - Administrativo.           

Contenido nuevo

16. Secretaría-Mensajería.

Perfil del Cargo.

Funciones.

- Aprobar la Actualización del Manual de Procedimientos y Control Interno

6.1 Procedimiento de apertura de cuenta para clientes permanentes y eventuales

Documentación requerida y llenado de formularios

Responsables

6.3 Toma y Registro de Órdenes de Operaciones en el Sistema Automatizado de Asignación de Ordenes y Operaciones.

Ámbito de aplicación.

Procedimiento

- Aprobar la Actualización del Formulario de No Vinculación con Personal de la Agencia 

Formulario de RRHH 08

           Formato

- Aprobar la Baja de Formularios

Formulario RRHH 09 Formulario DDJJ (formulario simplificado)

Formulario RRHH 10 Formulario TI

Formulario RRHH 11 Formulario TI.

Formulario RRHH 12 Formulario referente a conocimiento de normativa

- Licencia solicitada por la Síndico Titular Tatiana Mollinedo y consiguientemente, habilitar al Síndico Suplente Melvin Balmore Cruz Ochoa como Síndico Titular, hasta su retorno. 

- Conformación del Directorio de la siguiente manera:

Leonardo Bascope Tamayo                  / Presidente

José Miguel Valencia Artiga                   / Vicepresidente

Fernando A. Palacios Álvarez Plata       / Secretario

- Conformación de los Comités de la siguiente manera:

COMITÉ DE INVERSIONES

José Miguel Valencia Artiga

Leonardo Bascope Tamayo

Juan Pablo Vega Morro

Cristian Alejandro Ledezma Vásquez

Ninoska Karen Guamán Cairo

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Ramiro Peña Guzmán

Fernando A. Palacios Álvarez

Melvy Sonia Aguilar Quisbert

Ninoska Karen Guamán Cairo

Cristian Alejandro Ledezma Vásquez

COMITÉ OPERATIVO DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Ramiro Peña Guzmán

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Ariel Andrés Chiri Oviedo

Ruben Valerio Fanola Quino

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Leonardo Bascope Tamayo

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Candelaria Del Rosario Ergueta Roldan

COMITÉ DE AUDITORÍA

José Miguel Valencia Artiga

Fernando A. Palacios Álvarez P.

Melvin Balmore Cruz Ochoa

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Ramiro Peña Guzmán 

Candelaria Ergueta Roldan

Fernando A. Palacios Álvarez P.

COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN

Ramiro Peña Guzmán

Leonardo Bascope Tamayo

Fernando A. Palacios AP

Tatiana Mollinedo Tamayo

Melvy Aguilar Quisbert

- Actualización de normativa:

Plan de Continuidad de Negocio.

Formularios RRHH 01, 02, 03, 04, 05, referentes a Selección de Personal.

Formularios de Aprobación de Viajes.

Manual de Funciones; Política de Inversiones; Reglamento de Comité de Inversiones.

Y dar de baja:

Formulario RRHH 06 

- Aprobar la modificación al Organigrama.

- Aprobar el Plan Estratégico de TI y la Estrategia de Seguridad de la Información. 

Designar al señor José Ramiro Peña Guzmán como Funcionario Responsable ante la UIF, en remplazo del señor Juan Pablo Vega Morro. 

Aprobar la modificación al Manual de Procedimientos y Control Interno, incluyendo Operaciones en el Extranjero. 

- Aprobar la Metodología de Calificación de Riesgo para Emisores en inversiones nuevas.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo, el Programa Anual de Capacitación y Presupuesto para la Gestión 2022 de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la evaluación del Plan de Trabajo 2021 y el Plan Anual de Trabajo y Presupuesto 2022, Plan Anual Estratégico, el Programa Anual de Capacitación y Presupuesto para la gestión 2022, para el Funcionario Responsable ante la UIF.

- Aprobar el Plan Anual de Capacitación para Auditoría Interna gestión 2022. 

- Aprobar la Plantilla de elaboración de Manuales, Políticas y Procedimientos.

- Aprobar la Política de Clientes.

- Aprobar la actualización al Manual Interno de Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas. 

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría interna para la gestión 2022.

- Aprobar el cronograma de pruebas de CT y PCN para la gestión 2022, Plan de Pruebas de CT y PCN, Plan de Contingencias Tecnológicas y Plan de Continuidad del Negocio.

- Otorgar Poder en favor del señor Rolando Cuevas Espejo como Asesor de Inversiones.

- Designar a Candelaria del Rosario Ergueta Roldan como Responsable de Gestión de Riesgos, en remplazo de José Ramiro Peña Guzmán quien pasa a desempeñar otras funciones. 

a. La modificación del Manual de Procedimientos y Control Interno, según lo expuesto:

Se inserta los acápites 6.6.2, 6.6.3, 6.6.3.1, 6.6.3.2, 6.6.4, consecuentemente se modifica el correlativo en cuanto al 6.6.5, 6.6.6, 6.6.7, y 6.6.8 del punto 6.6 Procedimientos de Administración de Cartera de Clientes.

6.6.2. Cierre de Cuentas          

6.6.3. Inactivación de Cuentas  

6.6.3.1 Inactivación por falta de movimiento en cuenta de inversión.6.6.3.2

6.6.3.2 Inactivación por documentación faltante.

6.6.4. Bloqueo de Cuentas       

6.6.5. Procedimientos para el manejo de firmas autorizadas para manejo de cuentas    

6.6.6. Procedimientos para el manejo, entrega, generación y disposición de estados de cuenta.

6.6.7. Cambio del tipo de cuenta para clientes  

6.6.8. Revisión y actualización periódica de la documentación

          Flujogramas        

- La modificación del Formulario “Conozca a su Cliente”. 

a) Aceptar la renuncia del señor Jaime Dunn De Avila al cargo de Director, Presidente del Directorio y miembro de los Comités correspondientes, quien asumirá nuevas funciones en el ámbito de las empresas de los accionistas.

b) Habilitar al señor José Miguel Valencia Director Suplente como Director Titular.

c) Conformar el nuevo Directorio:

José Miguel Valencia Artiga / Presidente

Leonardo Bascope Tamayo / Vicepresidente (Director Independiente)

Fernando A. Palacios Álvarez Plata / Secretario

Tatiana Mollinedo Torres / Síndico Titular

d) Aprobar la conformación de los Comités de Administración, Innovación e Inversiones.

COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN

Leonardo Bascope Tamayo

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro

Melvy Aguilar Quisbert

Tatiana Mollinedo Torres

COMITÉ DE INNOVACIÓN

José Miguel Valencia

Leonardo Bascope Tamayo

Juan Pablo Vega Morro

COMITÉ DE INVERSIONES

José Miguel Valencia

Leonardo Bascope Tamayo

Juan Pablo Vega Morro

Ninoska Guamán Cairo

e) Revocar mandato conferido mediante Testimonio N°1121/2019 de 12 de diciembre de 2019, en favor del señor Jaime Dunn De Avila. 

a. Aprobar la actualización del Manual de Funciones, Organigrama, Manual Interno para la Gestión Integral de Riesgos, Reglamento del Comité de Inversiones, Reglamento del Comité de Auditoria, Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/ FT y/o DP, Manual de Comité de Tecnología, Manual de Comité Operativo de Tecnología de la Información y Reglamento de Capacitaciones.

b. Otorgar Poder Especial y Suficiente en favor del señor Cristian Alejandro Ledezma Vásquez quien ejercerá las funciones de Asesor de Inversiones. 

Tomar conocimiento del Informe sobre la Auditoría de Gestión del Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas – Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes (LGI/FT Y/O DP) (1er. SEMESTRE 2021), elaborado por el Auditor Interno. 

1. Revocar el Testimonio de Poder N°0579/2020 otorgado el 17 de septiembre de 2020 y el Testimonio de Poder N°0068/2021 otorgado el 21 de enero de 2021, en favor de quien fuere designada Asesor de Inversiones y Operador de Bolsa, respectivamente, señora Liset Tatiana del Carpio Calderón.

2. Revocatoria del Testimonio de Poder N°0370/2021, Testimonio de Poder N°0371/2021 y Testimonio de Poder N°0372/2021 otorgados respectivamente el 15 de abril de 2021, en favor de quien fuera designada Jefe de Operaciones, Operador de Bolsa y Asesor de inversiones, respectivamente, señora Ninoska Karen Guaman Cairo.

3. Aprobar el Nuevo Reglamento del Comité Administrativo.

4. Aprobar las actualizaciones al Manual Interno para la Gestión Integral de Riesgos y al Manual de Comité de Tecnología de la Información. 

1. Ratificar la conformación del Directorio como sigue:

José Miguel Valencia Artiga /Presidente

Jaime Enrique Gonzales Torres / Vicepresidente

Fernando A. Palacios Álvarez Plata / Secretario

2. Aprobar la conformación de los Comités como sigue:

COMITÉ DE INVERSIONES

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro

Ninoska Karen Guamán Cairo

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Juan Pablo Vega Morro

Fernando A. Palacios Álvarez

Ruben V. Fanola Quino

COMITÉ OPERATIVO DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Juan Pablo Vega Moro

Fernando A. Palacios Álvarez

G. Pablo Peñaranda Ulloa

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro

German Pablo Peñaranda Ulloa       

COMITÉ DE AUDITORÍA

José Miguel Valencia Artiga

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Jaime Enrique Gonzales Torres

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Jaime Enrique Gonzales Torres

Juan Pablo Vega Morro 

Germán Pablo Peñaranda Ulloa

COMITÉ DE INNOVACIÓN

Juan Pablo Vega Morro

German Pablo Peñaranda Ulloa

Jaime Dunn De Avila

3. Revocar el Testimonio de Poder N°1115/2019 de 11 de diciembre de 2019, en favor de Paula Valeria Martinez Vilches y otorgar nuevo Poder Especial y Suficiente en favor de la nueva Jefe de Operaciones señora Ninoska Karen Guamán Cairo.

4. Revocar el Testimonio de Poder N°1039/2019 de 14 de noviembre de 2019, en favor de Paula Valeria Martinez Vilches como Operador de Bolsa y otorgar Poder Especial y Suficiente en favor de la señora Ninoska Karen Guamán Cairo como nuevo Operador de Bolsa

5. Revocar el Testimonio de Poder N°0326/2020 de 1 de junio de 2020, en favor de Paula Valeria Martinez Vilches como Asesor de Inversiones y otorgar Poder Especial y Suficiente en favor de Ninoska Karen Guamán Cairo como nuevo Asesor de Inversiones. 

a. Dejar sin efecto el nombramiento de la empresa de auditoría externa BDO Auditores y Consultores S.R.L. para las gestiones 2020, 2021 y 2022 y nombrar a la empresa Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para que realice la Auditoría Externa para las gestiones 2020, 2021 y 2022, en consecuencia, aprobar su contratación.

b. Aprobar la Actualización del Manual de Procedimientos de Control Interno y Auditoría Interna.

c. Aprobar el nuevo “Manual de Procedimientos de Restricción de Copia de Información del Sistema CORE ZAFIRO” y el nuevo “Manual de Procedimientos de Destrucción de Medios de Respaldos”. 

1. Nombrar a la empresa de auditoría externa BDO Auditores y Consultores S.R.L. para las gestiones 2020, 2021 y 2022; y en consecuencia aprobar su contratación.

2. Otorgar Poder Amplio y Suficiente en favor de la señorita Liset Tatiana Del Carpio Calderón, como Asesor de Inversiones. 

a. La designación del Presidente, del Vicepresidente y la ratificación del Secretario del Directorio de acuerdo al siguiente detalle:

José Miguel Valencia Artiga /Presidente

Jaime Enrique Gonzales Torres / Vicepresidente

Fernando A. Palacios Álvarez Plata / Secretario.

b. Aprobar la conformación de los Comités de la Agencia de la siguiente manera:

COMITÉ DE INVERSIONES

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro

Valeria Martinez Vilches

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Juan Pablo Vega Morro

Fernando A. Palacios Álvarez

Ruben V. Fanola Quino

COMITÉ OPERATIVO DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Juan Pablo Vega Moro

Fernando A. Palacios Álvarez

G. Pablo Peñaranda Ulloa

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro

German Pablo Peñaranda Ulloa      

COMITÉ DE AUDITORÍA

José Miguel Valencia Artiga

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

José Daniel Jiménez Valverde

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Fernando Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro 

Germán Pablo Peñaranda Ulloa

P. Valeria Martinez Vilches    

c. Constituir el Comité de Innovación.

d. Aprobar la actualización del “Reglamento del Comité de Innovación” y del “Reglamento de Diseño, Desarrollo y Ejecución de Proyectos de Innovación en el Mercado de Valores”.

e. Designar como miembros del Comité de Innovación a:

Juan Pablo Vega Morro

Jaime Dunn De Avila

Pablo Peñaranda Ulloa

f. Autorizar gestionar una línea de crédito en el Sistema Bancario en el marco de la normativa vigente.

g. Aprobar el Plan Estratégico de Tecnología de la Información.

h. Aprobar las actualizaciones hechas al “organigrama”, al “Código de Ética”, al “Código de Gobierno Corporativo”, al “Reglamento Interno de Gobierno Corporativo”, al “Manual de Administración de Activos Fijos, Almacenes y Disposición de Bienes” y al “Manual de Procedimientos del Área de Contabilidad y Administración”.

i. Aprobar el nuevo “Procedimiento para Contratación y Desvinculación del Personal.

j. Revocar el Testimonio de Poder N°227/2018 de 5 de marzo de 2018, y otorgar nuevo Poder Amplio y Suficiente en favor de la señorita Paula Valeria Martinez Vilches, como Asesor de Inversiones. 

Que la carta de renuncia presentada por el señor Eduardo A. Alfaro Barillas a ser Director de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. será puesta a consideración de la próxima Junta General Ordinaria de Accionistas. 

1. Aprobar la reconformación del Comité de Inversiones como sigue:

Fernando A. Palacios Álvarez Plata /Presidente Comité de Inversiones

Juan Pablo Vega Morro / Miembro Comité de Inversiones

Eduardo Arturo Alfaro Barillas/ Miembro Comité de Inversiones

Jose Miguel Valencia Artiga / Miembro Comité de Inversiones

Valeria Martinez Vilches / Secretaria del Comité de Inversiones

2. Aprobar el Plan Anual de Trabajo y Presupuesto para la gestión 2020 y el Programa de Capacitación y Presupuesto para la gestión 2020, de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

3. Aprobar el Plan Anual de Capacitación Gestión 2020, para la Unidad de Auditoria Interna.

4. Designar como miembro invitado en el Comité de Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP a la señorita Valeria Martinez Vilches, quedando de la siguiente manera el Comité:

Fernando Palacios Álvarez Plata como Presidente

Juan Pablo Vega Morro como Miembro del Comité

Valeria Martinez Vilches como Miembro invitado

Germán Pablo Peñaranda Ulloa como Secretario

5. Aprobar el Plan Anual Estratégico 2020 para Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

6. Aprobar el Programa Anual de Capacitación para la gestión 2020 para Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

7. Aprobar la modificación al Reglamento del Comité de Inversiones.

Revocar los Testimonios de Poder N°0141/2019 y N°0142/2019 de 7 de febrero de 2019, respectivamente, otorgado en favor del señor Oscar Loma, delegando la firma de los respectivos protocolos de revocatoria al Secretario del Directorio. 

1. Aprobar el informe de Análisis de Impacto al Negocio-BIA, el nuevo cronograma del plan de pruebas de contingencias tecnológicas y continuidad del negocio, el plan de contingencia tecnológica y el plan de continuidad del negocio para la gestión 2020.

2. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna para la gestión 2020.

3. Aprobar la siguiente normativa interna:

a) Actualización de la “Política de Gestión Integral de Riesgos”.

b) Actualización de la “Política de Riesgo de Contraparte para la Gestión Integral de Riesgos”.

c) Modificación al “Manual de Organización y Funciones de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos”.

d) Modificación al “Manual de Procedimientos la Gestión Integral de Riesgos”.

e) Modificación a la “Política de Riesgo de Liquidez y Suficiencia Patrimonial para la Gestión Integral de Riesgos”.

f) Modificación a la “Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos”.

g) Modificación a la “Política de Riesgo Estratégico para la Gestión Integral de Riesgos”.

h) Actualización de la “Política de Riesgo de Mercado, Tasa de Interés y Tipo de Cambio para la Gestión Integral de Riesgos”.

i) Modificación a la  “Política de Riesgo Tecnológico para la Gestión Integral de Riesgos”.

j) Modificación a la “Política de Riesgo Legal para la Gestión Integral de Riesgos”.

k) Modificación a la “Política de Riesgo Reputacional para la Gestión Integral de Riesgos”.

l) Modificación a la “Política de Riesgo Operativo para la Gestión Integral de Riesgos”.

m) Creación del “Manual de Políticas y Procedimientos de Estructuración y Colocación Primaria”.

4. Aprobar el Plan Estratégico Institucional para la gestión 2020.

5. Aprobar el Presupuesto Anual para la gestión 2020.

6. Otorgar Poder Amplio y Suficiente a la señorita Paula Valeria Martinez Vilches, como Jefe de Operaciones.

7. Revocar el Testimonio de Poder N°1131/2017 de 13 de diciembre de 2017 y otorgar Poder General, Amplio y Suficiente como Representante Legal a la señora Drushva Villazón Carranza.

8. Revocar el Testimonio de Poder N°147/2016 de 10 de marzo de 2016. 

a) Designar al señor José Daniel Jiménez Valverde, como nuevo miembro del Comité de Auditoría.

b) Aprobar la designación del señor Germán Pablo Peñaranda Ulloa como nuevo Funcionario Responsable ante la UIF y proseguir con los trámites pertinentes ante la UIF.

1. Ratificar en el cargo al Presidente y Vicepresidente del Directorio, y nombrar como nuevo secretario del Directorio al Director Independiente señor Fernando A. Palacios Álvarez, como se detalla:

Eduardo Arturo Alfaro Barillas /Presidente

José Miguel Valencia Artiga / Vicepresidente

Fernando A. Palacios Álvarez Plata / Secretario

2. Otorgar Poder Amplio y Suficiente en favor del señor Fernando A. Palacios Álvarez Plata en su calidad de Secretario del Directorio de la Sociedad, delegando la firma del protocolo y otros documentos legales para cumplir lo determinado por los miembros del Directorio a su persona.

3. Reconformar los Comités como se detalla:

4. Aprobar la modificación de la “Política de Inversiones”.

5. Aprobar la actualización del “Reglamento del Comité de Gestión Integral de Riesgos”.

6. Aprobar la designación del señor Juan Pablo Vega Morro como Funcionario Responsable ante la UIF y proseguir con los trámites pertinentes ante la citada entidad.

1. La conformación del Directorio de la Sociedad, quedando de la siguiente manera:

Eduardo Arturo Alfaro Barillas /Presidente

José Miguel Valencia Artiga / Vicepresidente

Drushva Consuelo Villazón Carranza / Secretaria

Fernando A. Palacios Álvarez Plata/ Vocal

Roberto Arturo Valdivieso Aguirre/ Vocal

2. Aprobar la conformación de los Comités de la Sociedad de la siguiente manera:

3. El Plan Estratégico de Tecnología de la Información Gestión 2019.

1. Aprobar el Perfil de Riesgos contenido en el Informe IN/CIR/09/2019, de 22 de marzo de 2019, de Gestión Integral de Riesgos, correspondiente a la gestión 2018.

2. Aprobar el procedimiento de Control Interno para Toma y Registro de Órdenes de Operaciones Bursátiles y Extrabursátiles en el Sistema Automatizado de Asignación de Órdenes y Operaciones.

3. Aprobar las modificaciones planteadas al “Manual Interno y a la normativa interna con relación a la Procedimientos de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, con enfoque basado en Gestión de Riesgo”, que incluye los siguientes documentos:

a) Política para la Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos.

b) Política de Gestión de Riesgo para la Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

c) Política Conozca a su Cliente y Procedimiento Beneficiario Económico

d) Manual Interno de Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, con enfoque basado en Gestión de Riesgo.

e) Procedimiento para la identificación y monitoreo de Personas Expuestas Política y Públicamente “PEP”.

f) Procedimiento para el Reporte de Operaciones Sospechosas “ROS”.

g) Procedimiento de elaboración de bases de consulta.

h) Procedimiento de Consultas a Listas Confidenciales.

i) Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

4. Revocar el Testimonio de Poder N°107/2018 de 1 de febrero de 2018, en favor del señor Nelson Rodrigo Manrique Mariaca.

5. A partir del 1 de abril de 2019, aceptar la transferencia de la señora Drushva Villazón Carranza de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. a la estructura administrativa de la Accionista Mayoritaria, en el marco del artículo 11 de la Ley General del Trabajo (Decreto supremo de 24 de mayo de 1939 elevado a rango de Ley el 8 de diciembre de 1942) y el artículo 8 del Decreto Supremo N°1592 de 19 de abril de 1949, delegando al Director Secretario Fernando Palacios Álvarez Plata la firma de los documentos que sean necesarios para cumplir el mandato del Directorio.

6. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas aprobar la Memoria Anual de la Sociedad correspondiente a la Gestión 2018.

7. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, aprobar el Informe del Síndico.

8. Aprobar el Balance General, Estado de Pérdidas y Ganancias correspondiente a la Gestión 2018, y recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas considerar y aprobar el Balance General, el Estado de Pérdidas y Ganancias correspondiente a la Gestión 2018.

9. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, aprobar el Dictamen de Auditoría Externa al 31 de diciembre de 2018, emitido con opinión de razonabilidad sin salvedad.

10. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, constituir la Reserva Legal del 5%, que alcanza a la suma de Bs54.824,44 y el saldo de las utilidades de la gestión 2018, sea Capitalizados por un monto de Bs1.041.664,28 para fortalecimiento de la Sociedad.

11. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, tomar en cuenta las disposiciones legales y los requisitos de elegibilidad tanto para los Directores y el Síndico Titular y Suplente y que estos cumplan.  

12. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, que al vencimiento de la actual póliza se renueve el Contrato por una gestión más 2018 – 2019, dejando a decisión de la Junta General Ordinaria de Accionistas para la gestión 2019, la posibilidad de incrementar el presupuesto asignado para contar con un seguro completo.

13. Informar a la Junta General Ordinaria de Accionistas sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo y que se cumplió con la propuesta técnica.

- Aprobar la actualización del “Manual de Procedimientos del Área de Operaciones”.

- Aprobar la actualización de la “Política de Riesgo Tecnológico.”

- Aprobar el Plan Estratégico Institucional para la gestión 2019.

- Aprobar el Presupuesto Anual para la gestión 2019.

- Designar al señor Fanor Román Mendoza Jalja, como Auditor Interno.

a) Aprobar el Plan de Continuidad del Negocio, el Plan de Contingencias Tecnológicas y el nuevo Cronograma de Plan de Pruebas de Contingencias Tecnológicas y Continuidad del Negocio para la gestión 2019.

b) Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

c) Aprobar las modificaciones al Manual de la Unidad de Auditoría Interna.

d) Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna.

e) Poner en vigencia a partir de la fecha el Reglamento Interno de Trabajo (RIT).

f) Reconformar el Comité de Inversiones, como sigue:

Fernando A. Palacios Álvarez Plata

Juan Pablo Vega Morro

Viviana Olga Ergueta Valda

Eduardo Arturo Alfaro Barillas

Jose Miguel Valencia Artiga

a) Aceptar la renuncia al cargo de Secretario del Directorio, presentada por el Sr. Christian De Jesús Henrich Montealegre.

b) Revocar el Testimonio de Poder N°551/2015 de 11 de septiembre de 2015, otorgado en favor del Sr. Christian De Jesús Henrich Montealegre, como Secretario del Directorio.

c) Aprobar el Informe de Evaluación del Auditor Interno con relación a la revisión semestral con corte al 30 de junio de 2018, a los Estados Financieros.

d) Tomar conocimiento del Informe sobre Cumplimiento en Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, primer semestre gestión 2018, elaborado por el Auditor Interno.

a. Aprobar las modificaciones a la Política de Inversiones y al Reglamento de Comité de Inversiones.

b. Dejar sin efecto el Reglamento de multas y amonestaciones, aprobado en Reunión de Directorio N°04/2016 de 22 de febrero de 2016, y poner en vigencia a partir de la fecha el nuevo Reglamento de Sanciones, Multas y Amonestaciones.

c. Aprobar el Procedimiento de Análisis de Vulnerabilidades de Tecnología de la Información.

a) Ratificar a los personeros del Directorio, de acuerdo con el siguiente detalle:

Eduardo Arturo Alfaro Barillas /Presidente

José Miguel Valencia Artiga / Vicepresidente

Christian De Jesús Henrich Montealegre/ Secretario

b) Ratificar el Poder General de representación de 11 de septiembre de 2015, Testimonio de Poder N°551/2015, otorgado en favor del Sr. Christian De Jesús Henrich Montealegre como Secretario del Directorio.

c) Ratificar al Sr. Christian De Jesús Henrich Montealegre, para que conforme el Comité de Inversiones, Comité de Tecnología de Información, Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos precedentes, Comité de Auditoría, y Comité de Gestión Integral de Riesgos, como Miembro del Directorio.

d) Aprobar las modificaciones a la Política de Riesgo de Contraparte para la Gestión Integral de Riesgos.

Aprobar las Políticas Internas para gestión de Riesgo de Mercado, Tasa de Interés y tipo de Cambio, Riesgo Operativo, Riesgo Tecnológico y Riesgo Legal para la Gestión Integral de Riesgos, en el marco del artículo 61 literal w) de los Estatutos Sociales.

a) Aprobar, el proyecto para implementación del CPD alterno de iBolsa Agencia Bolsa S.A. en reciprocidad con la Agencia de Bolsa Multivalores S.A., en cumplimiento a la carta Circular ASFI  336/2015, delegando la firma del acuerdo respectivo, al Director Secretario Christian De Jesús Henrich Montealegre y los documentos que fueran necesarios para cumplir con la presente determinación del Directorio.

b) Poner a consideración de una próxima Junta General Ordinaria de Accionistas el proceso de contratación de la Auditoría Externa para las gestiones 2017, 2018 y 2019.

c) Aprobar el Plan Anual de Trabajo para la gestión 2018 de la Unidad de Auditoría Interna.

d) Otorgar al Sr. Nelson Rodrigo Manrique Mariaca Poder Amplio y Suficiente como Operador de Bolsa de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., el marco del artículo 61 literal bb) y artículo 62, de los Estatutos Sociales vigentes y así favorecer al adecuado desarrollo de actividades propias del giro del negocio de la Agencia, delegando la firma del respectivo protocolo al Director Secretario y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

e) Otorgar al Sr. Cesar Alberto Claros Gomez Poder General, Amplio y Suficiente como Representante Legal de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. con las más amplias facultades de Representación y Administración, en el marco del artículo 62 de los Estatutos de la Sociedad, delegando la firma del respectivo protocolo al Director Secretario y los documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato y así favorecer al adecuado y normal desarrollo de actividades propias del giro del negocio de la Sociedad.

a) Dejar sin efecto la resolución de 11 de octubre de 2017, con relación a poner a consideración de una próxima Junta General Ordinaria de Accionistas el proceso de contratación de la Auditoría Externa para las gestiones 2017, 2018 y 2019, instruyendo se realice nuevamente todo el procedimiento y sea presentado en próxima reunión de Directorio.

b) Designar como nuevo Gerente General de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. al Sr. Juan Pablo Vega Morro, en el marco del artículo 61 literal aa) de los Estatutos de la Agencia, a partir de la fecha.

c) Otorgar Poder General, Amplio y Suficiente con las más amplias facultades de representación y administración para el adecuado desempeño de sus funciones como Gerente General al Sr. Juan Pablo Vega Morro, en el marco del artículo 61 literal bb) y artículo 62, de los Estatutos Sociales vigentes y así favorecer al adecuado y normal desarrollo de actividades propias del giro del negocio de la Agencia, delegando la firma del respectivo protocolo al Director Secretario y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

d) A partir de la fecha aceptar la transferencia del Sr. Cesar Alberto Claros Gomez de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. a la estructura administrativa de la empresa iBolsa Sociedad de Titularización S.A., en el marco del artículo 11 de la Ley General del Trabajo (Decreto supremo de 24 de mayo de 1939 elevado a rango de Ley el 8 de diciembre de 1942) y el artículo 8 del Decreto Supremo N°1592 de 19 de abril de 1949, delegando al Director Secretario la firma de los documentos que sean necesarios para cumplir el mandato del Directorio.   

e) Revocar el Testimonio de Poder N°469/2017 de 22 de mayo de 2017, otorgado en favor del Sr. Cesar Claros Gomez como Subgerente de Estructuraciones de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. delegando la firma del respectivo protocolo de revocatoria de Poder al Director Secretario y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

f) Otorgar al Sr. Diego Alejandro Blacutt Poder Amplio y Suficiente como Operador de Bolsa de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., el marco del artículo 61 literal bb) y artículo 62, de los Estatutos Sociales vigentes y así favorecer al adecuado y normal desarrollo de actividades propias del giro del negocio de la Agencia, delegando la firma del respectivo protocolo al Director Secretario y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

Poner a consideración de una próxima Junta General Ordinaria de Accionistas el proceso de contratación de la Auditoría Externa para las gestiones 2017, 2018 y 2019.

1. Otorgar Poder Amplio y Suficiente a la Sra. Viviana Olga Ergueta Valda, como Operador de Bolsa, a objeto de favorecer al adecuado desarrollo de actividades propias dentro del giro del negocio de la Agencia.

2. Aprobar las modificaciones efectuadas al Organigrama.

3. Aprobar en cumplimiento al Plan de Acción para la adecuación al Reglamento de Gestión Integral de Riesgo, la designación del Sr. Germán Pablo Peñaranda Ulloa, como Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

4. Designar como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos a:

Christian Henrich Montealegre (Director)

Rodrigo Regalsky Granier (Gerente General)

Germán Pablo Peñaranda Ulloa (Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos)

5. Instruir que, en cumplimiento al Plan de Acción, se presente en el plazo de 5 días calendario a partir de la fecha, para consideración y aprobación del Directorio el Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos.

1. Aprobar el Plan de Continuidad del Negocio de iBolsa Agencia de Bolsa S.A.

• Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., aprobar la Memoria Anual de la Sociedad correspondiente a la Gestión 2014. 
• Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A. considerar y aprobar el Balance General, el Estado de Pérdidas y Ganancias correspondiente a la Gestión 2014.
• Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., aprobar el Dictamen de Auditoria Externa al 31 de diciembre de 2014, emitido sin salvedad.
• Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., constituir la Reserva Legal  del 5%, que alcanza a la suma de Bs3.450,00 (Tres mil cuatrocientos cincuenta 00/100 Bolivianos).
• Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., que el saldo de las utilidades no distribuidas sean reinvertidas para el fortalecimiento de la Sociedad.
• Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas de iBolsa Agencia de Bolsa S.A., el nombramiento de los Directores suplentes y el Síndico Suplente.
• Informar a la Junta General Ordinaria de Accionistas sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo y que se cumplió con la propuesta técnica.
• Aprobar la Política de Inversiones iBolsa Agencia de Bolsa S.A.
• Aprobar el Tarifario de  iBolsa Agencia de Bolsa S.A.