TARJETA DE REGISTRO

1. Aprobar y posesionar de manera inmediata la siguiente conformación de personeros del Directorio:

Presidente - José Alejandro Mallea Castillo

Vicepresidente - Director Independiente - Carlos Eduardo Siemon Valdez

Secretario - Marco Antonio de la Rocha Cardozo.

Vocal - Director Independiente - René Humberto Pinto Carraffa

Director Suplente Independiente - Franks Oswaldo Hochkofler Patty

2. Designar a PricewaterhouseCoopers S.R.L. como Auditor Externo para la gestión 2024 y aprobar su Retribución Económica Bruta.

3. Aprobar la actualización del Manual de Políticas y Procedimientos en la Gestión de Recursos Humanos y Administración de Firmas Autorizadas, en su versión 4.

1. Aprobar la versión 8 del Reglamento Interno de Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado.

2. Aprobar la versión 8 del Prospecto de Emisión de Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado.

3. Aprobar la versión 5 del Manual de Gestión de Riesgo de Contraparte del AGRO-FIC (MRC).

4. Tomar conocimiento y aprobar la Versión 1 del Reglamento del Comité de Riesgo de Contraparte del AGRO-FIC.

De igual manera, y en función a observaciones planteadas por ASFI al trámite del AGRO-FIC, aprobar la versión 2 del Reglamento del Comité de Riesgo de contraparte del AGRO-FIC.

1. APROBAR los Estados Financieros Auditados a 31 de diciembre de 2023, y disponer la remisión de los mismos mediante nota de conformidad del Directorio a la Junta de Accionistas, estableciendo que PRICEWATERHOUSECOOPERS S.R.L., cumplió efectivamente con su propuesta técnica.

2. APROBAR la Memoria de la gestión 2023 y disponer la remisión de la misma a la Junta de Accionistas para su consideración.

Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio RD 028/2023 de 20 de octubre de 2023 a Hrs. 11:00 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº 1029/2023 de 23 de octubre de 2023, otorgado por ante la Notaría de Fe Pública.

1. Aprobar la versión 7 del Reglamento Interno de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 7 del Prospecto de Emisión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 4 del Manual de Metodología de Evaluación de la Inversión en Valores Sin Oferta Pública del AGRO-FIC (MEI).

4. Aprobar la versión 4 del Manual de Gestión de Riesgo de Contraparte del AGRO-FIC (MRC).

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Fernando David Hinojosa García.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y Testimonio de Poder 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante.

1. Aprobar el Plan Anual de Trabajo – Gestión 2024 de la Unidad de Auditoría Interna.

2. Tomar conocimiento y aprobar el Reglamento del Comité de Gestión Integral de Riesgos en su versión 2.1.

3. Tomar conocimiento y aprobar el Manual de Políticas y procedimientos para la Gestión Integral de Riesgos en su versión 5.1.

4. Tomar conocimiento y aprobar el Plan de Contingencias por Tipo de Riesgo de CAPCEM SAFI S.A.

5. Tomar conocimiento y aprobar el Informe y la Matriz de Riesgos.

6. Aprobar y poner en vigencia a partir del 1 de enero de 2024 el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Gestión Integral de Riesgo.

7. Aprobar y poner en vigencia a partir del 1 de enero de 2024 el Plan Anual de Trabajo para la Gestión de Riesgo de LGI/FT y FPADM versión 1, de la Unidad de Cumplimiento.

1. Aprobar las modificaciones propuestas al Reglamento Interno del IE-FIC, autorizadas por ASFI, mediante carta ASFI/DSV/R-244147/2023 de 25 de octubre de 2023 y aprobadas por la Asamblea General de Participantes del IE-FIC el 7 de noviembre de 2023. De igual manera, aprobar la versión 11 del Reglamento Interno y Prospecto del Fondo.

2. Aprobar las modificaciones propuestas al Reglamento Interno del DIV-FIC, autorizadas por ASFI, mediante carta ASFI/DSV/R-252774/2023 de 6 de noviembre de 2023 y aprobadas por la Asamblea General de Participantes del DIV-FIC el 10 de noviembre de 2023. De igual manera, aprobar la versión 9 del Reglamento Interno y Prospecto del Fondo.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” (AGRO-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” (AGRO-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” (AGRO-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” (AGRO-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” (AGRO-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Fernando David Hinojosa García.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” (AGRO-FIC) conforme a Testimonios de Poder N° 137/2014 y Testimonio de Poder N° 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de “Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado” sea el de Precio Discriminante.

1. Aprobar la versión 6 del Reglamento Interno de Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado.

2. Aprobar la versión 6 del Prospecto de Emisión de Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado.

3. Aprobar la versión 4 del Reglamento del Comité de Inversión de Agropecuario Fondo de Inversión Cerrado.

4. Aprobar la versión 3 del Manual de Metodología de Evaluación de la Inversión en Valores Sin Oferta Pública del AGRO-FIC (MEI).

5. Aprobar la versión 3 del Manual de Gestión de Riesgo de Contraparte del AGRO-FIC (MRC).

1. Dejar sin efecto lo resuelto en el punto 2 del Acta de Directorio RD 022/2023 de 30 de agosto de 2023 a Hrs. 14:30, respecto a modificaciones al Reglamento Interno de fondo DIV-FIC.

2. Tomar conocimiento y aprobar las modificaciones propuestas al Reglamento Interno del DIV-FIC en función a modificaciones normativas emitidas por ASFI, y solicitar a la administración remitir el trámite de modificación de Reglamento Interno del Fondo a ASFI. Una vez que se cuente con la Resolución de Modificación de Reglamento por parte del Ente Regulador, se deberá convocar a una Asamblea General de Participantes de DIV-FIC, para que se aprueben las modificaciones.

1. Tomar conocimiento de los informes presentados por el Comité de Auditoría Interna.

Tomar conocimiento de la Matriz de seguimiento al 30 de junio de 2023.

Tomar conocimiento del Informe CAI 03/2023 de 25 de julio de 2023.

2. Tomar conocimiento de la renuncia del señor José Andrés Gumucio Camargo al Comité de Auditoría Interna y aceptar la misma.

3. APROBAR la reestructuración del Comité de Auditoría Interna y que la misma tome efecto desde el 1 de agosto de 2023.

1. Aprobar la versión 5 del Reglamento Interno de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 5 del Prospecto de Emisión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 2 del Manual de Metodología de Evaluación de la Inversión en Valores Sin Oferta Pública de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Aprobar la versión 2 del Manual de Gestión de Riesgo de Contraparte de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

1. Tomar conocimiento y aprobar el Manual Interno para la Gestión de Riesgos de LGI/FT y FPADM en su versión 8.

2. Aprobar la reestructuración del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, que pasa a denominarse Comité de Cumplimiento, y que la misma tome efecto de manera inmediata:

Miembros del Comité

• José Alejandro Mallea Castillo
• Marco Antonio Illanes Plata
• Ramiro Espinoza Peñaranda
• Marcelo Peñaranda Wolfhard
• Claudia Verónica Torrico De la Fuente

1. Aprobar el nombramiento en el cargo de Responsable de Gestión de Riesgos de la señora Claudia Verónica Torrico De la Fuente, a partir del 5 de junio de 2023, en función a la recomendación realizada por el Comité de Gestión Integral de Riesgos.

2. APROBAR la reestructuración del Comité de Gestión Integral de Riesgos y que la misma tome efecto desde el 5 de junio de 2023:

Aprobar el nombramiento en el cargo de Funcionario Responsable ante la UIF de la señora Claudia Verónica Torrico De la Fuente, a partir del 5 de junio de 2023, en función a la recomendación realizada por el Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes y la normativa interna y externa.

Tomar conocimiento de la renuncia del señor José Bernardo Nicolás Soria Cory y nombrar Funcionario Responsable ante la UIF suplente al Señor Carlos Andréz Sauza Jiménez, conforme a la normativa interna y externa.

1. Tomar conocimiento de los informes presentados por el Comité de Auditoría Interna y considerar las recomendaciones realizadas en dichos informes.

Tomar conocimiento de la Matriz de seguimiento al 31 de marzo de 2023.

Tomar conocimiento del Informe CAI 02/2023 de 25 de abril de 2023.

Aprobar el Plan Anual de Trabajo Versión 2 para la gestión 2023 de la Unidad de Auditoría Interna.

Considerar la propuesta del Comité de Auditoría Interna y ratificar a la señora Jhoana Fernández Torrez como Auditor Interno.

2. Aprobar la reestructuración del Comité de Inversión de la Sociedad y que la misma tome efecto de manera inmediata, según el siguiente detalle:

Marcelo Peñaranda Wolfhard

María Isabel Cori Tipo

Luis Enrique Peláez Guzmán

Alison Stephany Pacheco Vargas.

Tomar conocimiento de la conformación del Comité Operativo de Seguridad y Tecnología de la Información, según el siguiente detalle:

Marcelo Peñaranda Wolfhard

Jhonny Oscar Cosme Ajpi

María Isabel Cori Tipo

Adrián Marcelo Zegarra Morales

1. MODIFICAR Y COMPLEMENTAR LA RESOLUCIÓN DEL PUNTO 3 DEL ACTA DE DIRECTORIO RD 006/2023, DE 30 DE MARZO DE 2023 DE HRS. 16:00. Complementando que el señor José Alejandro Mallea Castillo dejará sus funciones como Presidente Ejecutivo a partir del ingreso del Nuevo Gerente General, sin embargo, y debido a actos administrativos, operativos y legales recurrentes al funcionamiento de la Sociedad, continuará actuando como tal, hasta el 30 de noviembre de 2023, en todos los actos administrativos, operativos y legales que así se requieren, y a partir de dicha fecha dejará de manera total sus funciones como Presidente Ejecutivo.

1. Aprobar y posesionar de manera inmediata la siguiente conformación de personeros del Directorio:

Presidente: José Alejandro Mallea Castillo

Vicepresidente- Director Independiente: Carlos Eduardo Siemon Valdez

Secretario: Marco Antonio de la Rocha Cardozo

Vocal - Director Independiente: René Humberto Pinto Carraffa (desde el 1 de abril de 2023)

Director Suplente Independiente: Franks Oswaldo Hochkofler Patty

2. APROBAR la reestructuración de los siguientes Comités de la Sociedad:

- Comité de Auditoría Interna.

- Comité de Gestión Integral de Riesgos.

y que la misma tome efecto desde el 1 de mayo de 2023.

3. APROBAR: Que el señor José Alejandro Mallea Castillo deje las funciones de Presidente Ejecutivo a partir del ingreso del Nuevo Gerente General.

APROBAR el nombramiento del señor Marcelo Peñaranda Wolfhard, como nuevo Gerente General.

1. Aprobar la versión 4 del Reglamento Interno de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 4 del Prospecto de Emisión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 3 del Reglamento del Comité de Inversión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

1. Aprobar la reestructuración del Comité de Inversión de la Sociedad y que la misma tome efecto de manera inmediata.

Aprobar la reestructuración del Comité de Ética de la Sociedad y que la misma tome efecto de manera inmediata.

Tomar conocimiento de la conformación del Comité Operativo de Seguridad y Tecnología de la Información.

2. Aprobar y ratificar la recontratación del señor José Bernardo Nicolás Soria Cory como Responsable de Gestión de Riesgos.

1. Tomar conocimiento de los informes presentados por el Comité de Auditoría Interna y considerar las recomendaciones realizadas en dichos informes.

Tomar conocimiento del Informe CAI 01/2023 de 27 de enero de 2023.

Considerar la propuesta del Comité de Auditoría Interna y nombrar a la señora Jhoana Fernández Torrez como Auditor Interno a.i.

2. Tomar conocimiento y aprobar el Informe sobre la Gestión Integral de Riesgos por el cuarto trimestre 2022.

Aprobar el Manual De Políticas y Procedimientos para la Gestión Integral De Riesgos versión 5.

Aprobar el Plan de Contingencias por Tipo de Riesgo versión 1.

Aprobar el Reglamento del Comité de Gestión Integral de Riesgos V2.1.

Aprobar el Informe Sobre la Gestión Integral de Riesgos.

Aprobar el Perfil de Riesgos y el Plan Anual de la Gestión Integral de Riesgos.

- Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio RD 027/2022 de 18 de octubre de 2022 de Hrs. 11:00 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº 856/2022 de 21 de octubre de 2022.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Fernando David Hinojosa García.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los Señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante.

1. Aprobar la versión 3 del Reglamento Interno de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 3 del Prospecto de Emisión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Anular, dando de baja el Manual de Metodología de Evaluación de la Inversión en Valores sin Oferta Pública y Gestión de Riesgo de Contraparte (MEI-RC) de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (AGRO-FIC) en su versión 1.

4. Aprobar la versión 1 del Manual de Metodología de Evaluación de la Inversión en Valores Sin Oferta Pública del AGRO-FIC (MEI).

5. Aprobar la versión 1 del Manual de Gestión de Riesgo de Contraparte de AGRO-FIC (MRC).

1. Aprobar las modificaciones del Reglamento del Comité de Auditoría Interna en su versión 4.1.

2. Aprobar las modificaciones del Manual de la Unidad de Auditoría Interna y sus anexos en su versión 4.0

3. Aprobar el Plan Anual de Trabajo – Gestión 2023 de la Unidad de Auditoría Interna.

4. Tomar conocimiento y aprobar la solicitud realizada por el Comité de Gestión Integral de Riesgos.

5. Aprobar y poner en vigencia a partir del 1 de enero de 2023, el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

Tomar conocimiento y aprobar la resolución del Punto 3, numeral 1) del Plan de acción de la Inspección ordinara de riesgo de contraparte con corte al 31 de agosto de 2021, habiendo dado cumplimiento a lo propuesto en el punto 3, numeral 1, del Plan de Acción remitido a ASFI.

Tomar conocimiento y aprobar la resolución del punto 4 del plan de Acción DE LA INSPECCIÓN ORDINARA DE RIESGO DE CONTRAPARTE CON CORTE AL 31 DE AGOSTO DE 2021, habiendo dado cumplimiento a lo propuesto en el punto 4 del Plan de Acción remitido a ASFI.

1. Aprobar la versión 2 del Reglamento Interno de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 2 del Prospecto de Emisión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 2 del Reglamento Del Comité de Inversión del Fondo AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Anular, dando de baja el Manual de Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública (MAGI) de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (AGRO-FIC) en su versión 1.

5. Aprobar la versión 1 del Manual de Metodología de Evaluación de la Inversión en Valores Sin Oferta Pública y Gestión de Riesgo de contraparte del AGRO-FIC (MEI-RC).

Aprobar la reestructuración del Comité de Inversión de la Sociedad y que la misma tome efecto de manera inmediata.

Tomar conocimiento de la conformación del Comité Operativo de Seguridad y Tecnología de la Información.

Aprobar la reelección de los comitentes de los siguientes Comités:

- Comité de Inversión de Inclusión Empresarial FIC.

- Comité de Inversión de Diverso Import-Export FIC. 

1. Aprobar la propuesta de ampliación del plazo de vigencia del Fondo INCLUSIÓN EMPRESARIAL FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (IE-FIC) en dos 2 años (720 días calendario) pasando de 2.880 días a 3.600 días. De igual manera, aprueba todos los puntos propuestos por el señor José Alejandro Mallea Castillo.

Esta propuesta debe ser comunicada y tratada en Asamblea General de Participantes del Fondo IE-FIC para su consideración de aprobación y posteriormente iniciar los trámites pertinentes en ASFI, BBV S.A. y EDV S.A.

2. Aprobar la propuesta de modificación del Reglamento Interno del Fondo INCLUSIÓN EMPRESARIAL FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (IE-FIC) con el propósito de gestionar una potencial ampliación de plazo de vigencia del Fondo, estas modificaciones deben ser plasmadas en el prospecto del Fondo, una vez aprobada por la Asamblea General de Participantes del Fondo para iniciar los trámites en ASFI, BBV S.A. y EDV S.A.

1. Tomar conocimiento y aprobar la incorporación del procedimiento FIC-FIC-012 en el Manual de Procedimientos en su versión 3.4., el cual fue revisado según los parámetros solicitados en la observación 8 de la inspección de ASFI al 31 de agosto de 2021. De esta manera se subsanan las observaciones 8 y 15 de dicha inspección.

2. Tomar conocimiento y aprobar las modificaciones a:

- Manuales Magi y Megi de los fondos IE FIC y DIV FIC por puntos 13 y 14 de la inspección de ASFI a 31 de agosto de 2021.

- Submatriz de riesgo de contraparte por línea de negocio.

- Plan anual de la unidad que incluye dicha submatriz para su control y monitoreo.

3. Tomar conocimiento y Aprobar las modificaciones al MAGI y MEGI del IE-FIC en sus versiones 6 y 10 respectivamente, subsanando con esto los puntos 3 (numeral 2), 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12 y 15 de los planes de acción DE LA INSPECCIÓN ORDINARA DE RIESGO DE CONTRAPARTE CON CORTE AL 31 DE AGOSTO DE 2021.

4. Tomar conocimiento y aprobar las modificaciones al MAGI y MEGI del DIV-FIC en sus versiones 6 respectivamente, subsanando con esto los puntos 3 (numeral 2), 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12 y 15 de los planes de acción DE LA INSPECCIÓN ORDINARA DE RIESGO DE CONTRAPARTE CON CORTE AL 31 DE AGOSTO DE 2021. 

1. Tomar conocimiento de los informes presentados por el Comité de Auditoría Interna y considerar las recomendaciones realizadas en dichos informes.

Tomar conocimiento del Informe CAI 04/2022 de fecha 26 de junio de 2022,

2. Tomar conocimiento y aprobar el Informe sobre la Gestión Integral de Riesgos por el segundo trimestre 2022 en CAPCEM SAFI S.A.

3. APROBAR la reestructuración de los siguientes Comités de la Sociedad:

- Comité de Auditoría Interna.

- Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

Y que la misma tome efecto de manera inmediata.

Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio RD 018/2021 de 30 de agosto de 2021 de Hrs. 11:00 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº 826/2021 de 2 de septiembre de 2021. 

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Fernando David Hinojosa García.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGRO-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y Testimonio de Poder 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante. 

1. Aprobar la versión 1 del Reglamento Interno de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 1 del Prospecto de Emisión de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 1 del Reglamento Del Comité de Inversión del Fondo AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Aprobar la versión 1 del Manual de Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de AGROPECUARIO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MAGI). 

1. Tomar conocimiento de la nota ASFI/DSV/R-123315/2022 de 20 de junio de 2022, así como del Anexo adjunto en dicha nota.

2. Aprobar el Plan de Acción Reformulado para las observaciones 2 y 12 al plan de acción de la inspección ordinaria de riesgo de contraparte a CAPCEM SAFI S.A. con corte al 31 de agosto de 2021 y su cronograma de implementación.

De igual manera los miembros del Directorio, el Presidente Ejecutivo y Gerente de Fondos de Inversión de CAPCEM SAFI S.A. se comprometen en cumplir con el cronograma de implementación del Plan de Acción original, adicional y el reformulado en todos sus puntos.

3. Tomar conocimiento y aprobar la resolución del punto 6 del plan de Acción DE LA INSPECCIÓN ORDINARA DE RIESGO DE CONTRAPARTE CON CORTE AL 31 DE AGOSTO DE 2021, considerando que únicamente el Directorio es el que aprueba de forma expresa procedimientos, documentos y otros en situaciones de normalidad y en casos extremos, conforme a disposiciones que el ente regulador pueda emitir. 

1. Tomar conocimiento de la nota ASFI/DSV/R-56161/2022 de 22 de marzo de 2022, así como del Anexo adjunto en dicha nota.

2. Aprobar el Plan de Acción Adicional a las observaciones resultantes de la evaluación al plan de acción de la inspección ordinaria de riesgo de contraparte a CAPCEM SAFI S.A. con corte al 31 de agosto de 2021 y su cronograma de implementación.

De igual manera los miembros del Directorio, el Presidente Ejecutivo y Gerente de Fondos e Inversión de CAPCEM SAFI S.A. se comprometen en cumplir con el cronograma de implementación del Plan de Acción original y adicional en todos sus puntos.

3. Tomar conocimiento del Procedimiento complementario en la reprogramación de operaciones de valores sin Oferta Pública durante las estrategias de corto plazo en las gestiones 2020 y 2021 de los Fondos IE-FIC y DIV-FIC y aprueba el mismo.

4. Aprobar el Informe PE 001/2022, respecto al análisis de resultados de las estrategias de corto plazo ejecutadas en el IE-FIC en las gestiones 2020 y 2021, dando por concluida la aplicación de dichas estrategias en el Fondo IE-FIC.

5. Aprobar el Informe PE 002/2022, respecto al análisis de resultados de la estrategia de corto plazo ejecutada en el DIV-FIC en la gestión 2021, dando por concluida la aplicación de dichas estrategias en el Fondo DIV-FIC. 

Aprobar y posesionar de manera inmediata la siguiente conformación de personeros del Directorio:

Presidente: José Alejandro Mallea Castillo.

Vicepresidente- Director Independiente: Carlos Eduardo Siemon Valdez.

Secretario: Marco Antonio de la Rocha Cardozo.

Director Suplente: Franks Oswaldo Hochkofler Patty.

1. Aprobar los Estados Financieros Auditados a 31 de diciembre de 2021, y disponer la remisión de los mismos mediante nota de conformidad del directorio a la Junta de Accionistas estableciendo que KPMG S.R.L., ha cumplido efectivamente con su propuesta técnica.

2. Aprobar la Memoria de la Gestión 2021, y disponer la remisión de la misma a la Junta de Accionistas para su consideración.

- Aprobar el Informe Sobre la Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento y aprobar la metodología para la realización del relevamiento de procesos. 

Revisar temas correspondientes al Comité de Auditoría Interna. 

1. Tomar conocimiento de la nota ASFI/DSV/R-3195/2022 de 6 de enero de 2022, así como de la Matriz de Observaciones adjunta en dicha nota.

Aprobar el Plan de Acción a las observaciones resultantes de la inspección ordinaria de riesgo de contraparte a CAPCEM SAFI S.A. con corte al 31 de agosto de 2021 y su cronograma de implementación.

De igual manera los miembros del Directorio y el Presidente Ejecutivo de CAPCEM SAFI S.A. se comprometen en cumplir y promover la implementación de las medidas correctivas, que apliquen según la pertinencia, en los plazos previstos en el plan de acción plasmados en la matriz de observaciones que se remitirá a ASFI.

2. Aprobar de forma expresa los siguientes documentos:

- Estrategia de corto plazo gestión 2020 versión 1 para los Fondos IE-FIC y DIV-FIC.

- Estrategia de corto plazo gestión 2020 versión 2 para el Fondo IE-FIC.

- Estrategia de corto plazo gestión 2020 versión 2 para el Fondo DIV-FIC.

- Procedimiento de Reprogramación de operaciones de inversión de "Fondos de inversión cerrados" administrados por Capcem Safi S.A, en su versión 1.

- Estrategia de corto plazo gestión 2021 para los Fondos IE-FIC y DIV-FIC. 

1. Aprobar la reestructuración del Comité de Auditoría Interna, según el siguiente detalle:

- Comitente: Ramiro Espinoza Peñaranda

- Comitente: Franks Oswaldo Hochkofler Patty

- Comitente: José Andrés Gumucio Camargo

- Comitente Suplente: José Alejandro Mallea Castillo

y que la misma tome efecto de manera inmediata.

2. Aprobar las modificaciones del Manual de la Unidad de Auditoría Interna y sus anexos en su versión 3.0

3. Aprobar el Plan Anual de Trabajo – Gestión 2022 de la Unidad de Auditoría Interna.

4. Aprobar la reestructuración del Comité de Gestión Integral de Riesgos, según el siguiente detalle:

- Comitente: Carlos Eduardo Siemon Valdez

- Comitente: Franks Oswaldo Hochkofler Patty

- Comitente: Héctor Vargas Pinto

- Comitente Suplente: José Alejandro Mallea Castillo

y que la misma tome efecto de manera inmediata.

5. Aprobar y poner en vigencia a partir del 1 de enero de 2022, el Plan Anual de Trabajo de la Gestión Integral de Riesgos.

6. Aprobar y poner en vigencia a partir del 1 de enero de 2022, el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes. 

Aprobar la incorporación al Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes al señor Rene Humberto Pinto Carraffa como Comitente Titular y al señor Henry Rolando Mendoza Cuevas como Comitente Suplente y ratificar a los demás miembros del Comité. 

Tomar conocimiento de la modificación realizada al Plan Anual de Trabajo para la gestión 2021 de la Unidad de Auditoría Interna.

Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio RD 007/2021 de 22 de abril de 2021 a Hrs. 11:00 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº391/2021 de 27 de abril de 2021. 

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Jorge Eduardo Bohorquez Hurtado.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y Testimonio de Poder 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante. 

1. Aprobar la versión 5 del Reglamento Interno de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 5 del Prospecto de Emisión de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 4 del Reglamento Del Comité de Inversión del Fondo AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Aprobar la versión 5 del Manual de Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MAGI).

5. Anular y suprimir todas las versiones del Manual de Elaboración de Propuestas de Inversión y Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MEGI). 

- Designar a KPMG S.R.L. como Auditor Externo de CAPCEM SAFI S.A. para la Gestión 2021 y aprobar su retribución económica. 

1. Tomar conocimiento de los informes presentados por el Comité de Auditoría Interna y considerar las recomendaciones realizadas en dichos informes.

Tomar conocimiento del Informe CAI 03/2021 de 27 de junio de 2021.

Aprobar la modificación al Plan Anual de Trabajo – 2021 de la Unidad de Auditoría, documento que sin ser transcrito es parte indivisible de la presente Acta.

2. Aprobar la reestructuración de los siguientes Comités de la Sociedad:

- Comité de Auditoría Interna.

- Comité de Gestión Integral de Riesgos.

Y que la misma tome efecto de manera inmediata.

Aprobar la reelección de los comitentes de los siguientes Comités:

- Comité de Inversión de Inclusión Empresarial FIC.

- Comité de Inversión de Diverso Import-Export FIC.

Solicitando a los nuevos comitentes determinar los personeros de estos en la primera sesión que tengan dentro de sus Comités.

1. Aprobar la modificación del Punto 2 del Acta de Reunión de Directorio de 3 de agosto de 2018 a Hrs. 14:30; transcrita en el Testimonio Nº631/2018 de 7 de agosto de 2018.

2. Aprobar la modificación del Punto 4.1. de la Cláusula Cuarta de la Minuta de Constitución de "DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO" (DIV-FIC) de 7 de agosto de 2018, transcrita en el Testimonio N°631/2018 de 7 de agosto de 2018.

3. Aprobar la versión 7 del Reglamento Interno de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Aprobar la versión 7 del Prospecto de Emisión de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO. 

Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio RD 019/2020 de 30 de octubre de 2020 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº529/2020 de 5 de noviembre de 2020. 

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Jorge Eduardo Bohorquez Hurtado.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y Testimonio de Poder 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante.

* Aprobar la reestructuración del Comité de Inversión de la Sociedad y que la misma tome efecto de manera inmediata.

Tomar conocimiento de la conformación del Comité Operativo de Seguridad y Tecnología de la Información.

* Tomar conocimiento de los informes presentados por el Comité de Auditoría Interna y considerar las recomendaciones realizadas en dichos informes, encomendando a la administración aplicar la sugerencia del Director Marco Antonio de la Rocha Cardozo para subsanar las observaciones presentadas.

Tomar conocimiento de la carta con CITE CAI 01/2021 de 27 de enero de 2021.

* Tomar conocimiento del informe de la verificación de los backups del CPD.

Tomar conocimiento del Plan de acción para levantar las observaciones del Auditor Externo KPMG.

Tomar conocimiento de la carta CITE: ASFI/DSVSC/R-6198/2021 y del Informe con CITE: INFORME/ASFI/DSVSC/R-179279/2020 y aprobar la Matriz de implementación de medidas correctivas y el cronograma para su implementación, comprometiéndose los miembros del Directorio al igual que los ejecutivos a cumplir y promover la implementación de las medidas correctivas en los plazos previstos y su posterior envío a ASFI.

Tomar conocimiento del Plan de trabajo propuesto por el responsable de Seguridad de la Información.

Tomar conocimiento de la sugerencia de mantener mínimamente 60 días los respaldos de grabaciones de CCTV.

Tomar conocimiento de las gestiones y negociaciones para ir cerrando los temas pendientes del contrato con el proveedor Data Fidelis del sistema Core SIAF, así como los puntos generales de la adenda y posibles temas para el contrato de soporte y mantenimiento.

Tomar conocimiento y aprobar la actualización de los siguientes procedimientos y entrada en vigencia de forma inmediata:

- Gestión de incidentes de seguridad de la información

- Mantenimiento de las bases de datos

- Pruebas a dispositivos de seguridad del CPD

- Respaldo o copias de seguridad backups

- Verificación de protección de equipos informáticos

- Instalación y mantenimiento de hardware.

Tomar conocimiento y aprobar documentos de Seguridad de la Información.

* Aprobar el Informe anual sobre la Gestión Integral de Riesgos.

* Tomar conocimiento y aprobar el Informe trimestral sobre la Gestión Integral de Riesgos. 

1. Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 13 de mayo de 2019 de Hrs. 10:00 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº448/2019 de 14 de mayo de 2019.

2. Aprobar el Acta de la Reunión por unanimidad y sin observaciones, dejando constancia que el Acta será firmada por todos los presentes, una vez que concluyan las medidas de post confinamiento y se retomen las actividades normales. 

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Jorge Eduardo Bohorquez Hurtado.

Comitente Suplente.- José Alejandro Mallea Castillo

7. Designar a los Señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y Testimonio de Poder 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante.

9. Aprobar el Acta de la Reunión por unanimidad y sin observaciones, dejando constancia que el Acta será firmada por todos los presentes, una vez que concluyan las medidas de post confinamiento y se retomen las actividades normales. 

1. Aprobar la versión 3 del Reglamento Interno de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 3 del Prospecto de Emisión de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 3 del Reglamento Del Comité de Inversión del Fondo AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Aprobar la versión 3 del Manual de Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MAGI).

5. Aprobar la versión 3 del Manual de Elaboración de Propuestas de Inversión y Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MEGI).

6. Aprobar el Acta de la Reunión por unanimidad y sin observaciones, dejando constancia que el Acta será firmada por todos los presentes, una vez que concluyan las medidas de post confinamiento y se retomen las actividades normales. 

1. Aprobar la modificación del Punto 2 del Acta de Reunión de Directorio de CAPITAL PARA EL CRECIMIENTO EMPRESARIAL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. CAPCEM SAFI S.A. de 3 de agosto de 2018 a Hrs. 14:30; transcrita en el Testimonio N°631/2018.

2. Aprobar la modificación de los Puntos 4.1. y 4.2. de la Cláusula Cuarta de la Minuta de Constitución de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) de 7 de agosto de 2018, transcrita en el Testimonio N° 631/2018. 

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna para la Gestión 2020, y remitirlo a ASFI y Aprobar el Código de Ética de la Unidad de Auditoría Interna y ponerlo en vigencia a partir de la fecha.

- Aprobar la reestructuración del Comité de Inversión de Diverso Import-Export FIC y que la misma tome efecto de manera inmediata. Quedando los siguientes comitentes: Marcelo Peñaranda Wolfhard, José Alejandro Mallea Castillo, Fernando David Hinojosa García y Jorge Rubén Arias Claros.

1. Tomar conocimiento y aceptar de la renuncia del señor Carlos Juan Arnold Saldías Pozo a sus cargos de Administrador Titular de Inclusión Empresarial FIC y Administrador Titular de Diverso Import-Export FIC. De igual manera aceptar su renuncia a los diversos Comités a los que pertenece.

2. Designar como Administrador Titular y Suplente de los Fondos “INCLUSIÓN EMPRESARIAL FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (IE-FIC)” y DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (DIV-FIC)” a los señores Marcelo Peñaranda Wolfhard y José Alejandro Mallea Castillo, respectivamente.

3. Designar como Presidente Ejecutivo de CAPCEM SAFI S.A. al señor José Alejandro Mallea Castillo y que asuma dichas funciones a partir del 1 de agosto de 2019.

4. Aprobar la reestructuración de Comités de la Sociedad y que la misma tome efecto a partir del 1 de agosto de 2019.

5. Aprobar la versión 3 del Manual de Procedimientos de CAPCEM SAFI S.A. y la versión 1 de la Política de compras de bienes y contratación de servicios.

6. Aprobar la versión 3 del Manual de Control Interno y Normas de Conducta de CAPCEM SAFI S.A.

7. Aprobar la versión 9 del Manual de Organización y Funciones de CAPCEM SAFI S.A.

8. Aprobar la versión 5 del Manual de Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública (MAGI) y la versión 9 del Manual de elaboración de propuestas de inversión y gestión de inversiones de valores sin oferta pública (MEGI), del Fondo Inclusión Empresarial FIC (IE-FIC).

1. Tomar conocimiento y aceptar la renuncia del señor Luis Adolfo Palacios Yañez a su cargo de Director Suplente de CAPCEM SAFI S.A. y a los Comités a los que pertenece.

2. Aprobar la reestructuración de Comités de la Sociedad y que la misma tome efecto a partir del 1 de julio de 2019.

3. Refrendar la participación del señor José Bernardo Nicolás Soria Cory como comitente en el Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

4. Aprobar la incorporación del señor Luis Enrique Peláez Guzmán en el cargo de Oficial de Inversiones y Riesgos y a la Señorita Yessica Valeria Montoya Terán en el cargo de Subgerente de Administración y Contabilidad, a partir del 1 de julio de 2019.

Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 28 de marzo de 2018 de Hrs. 09:30 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº280/2018 de 28 de marzo de 2018.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) delegando a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) a los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard respectivamente.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Carlos Juan Arnold Saldías Pozo.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Jorge Eduardo Bohorquez Hurtado.

Comitente Suplente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

7. Designar a los Señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) conforme a Testimonios de Poder 137/2014 y Testimonio de Poder 482/2019.

8. Definir, conforme la propuesta de los señores José Alejandro Mallea Castillo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante.

1. Aprobar la versión 2 del Reglamento Interno de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 2 del Prospecto de Emisión de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 2 del Reglamento del Comité de Inversión del Fondo AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

4. Aprobar la versión 2 del Manual de Gestión de Inversiones de Valores sin Oferta Pública de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MAGI).

5. Aprobar la versión 2 del Manual de Elaboración de Propuestas de Inversión y Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MEGI).

1. Aprobar la versión 2 del Manual de Políticas y Procedimientos para la Gestión Integral de Riesgos y aprobar la Estrategia de la gestión integral de Riesgos de CAPCEM SAFI S.A.

2. Aprobar la versión 1 del PLAN DE CONTINGENCIAS DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

3. Aprobar el Perfil de Riesgos de CAPCEM SAFI S.A.

1. Aprobar la reestructuración de los Comités de la Sociedad y que la misma tome efecto a partir del 2 de enero de 2019.

1. Aprobar la versión 5 del Reglamento Interno de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

2. Aprobar la versión 5 del Prospecto de Emisión de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO.

3. Aprobar la versión 4 del Manual de Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MAGI).

4. Aprobar la versión 4 del Manual de Elaboración de Propuestas de Inversión y Gestión de Inversiones de Valores Sin Oferta Pública de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (MEGI).

1. Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 14 de junio de 2018 de Hrs. 14:30 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº466/2018 de 14 de junio de 2018.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

2. Autorizar la Constitución de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC), delegando a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldias Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard respectivamente, asimismo, resuelve que el Gerente General les otorgue los Poderes correspondientes para que puedan desempeñar sus funciones como tales.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Carlos Juan Arnold Saldías Pozo.

Comitente.- Luis Adolfo Palacios Yañez.

Comitente Independiente.- Fernando David Hinojosa García.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros.

Suplente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

7. Designar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) conforme a Testimonio de Poder 484/2017.

8. Definir que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante, de igual manera, definir que en caso de Colocación Primaria bajo los procedimientos en Contingencia, se seguirá las reglas de adjudicaciones dispuestas en el Anexo 1 del Reglamento Interno de Registro y Operaciones de la BBV S.A.

- Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 21 de diciembre de 2017, y por ende el Testimonio de Modificación Nº1212/2017 de 21 de diciembre de 2017.

1. Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 8 de diciembre de 2017 de Hrs. 14:30 y por ende, el Testimonio de Constitución Nº1193/2017 de 8 de diciembre de 2017.

2. Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio del 28 de marzo de 2018 de Hrs. 14:30 y por ende, el Testimonio de Modificación de Constitución Nº 281/2018 de 28 de marzo de 2018.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

2. Autorizar la Constitución de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC), delegando a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldias Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard respectivamente, asimismo, resuelve que el Gerente General les otorgue los Poderes correspondientes para que puedan desempeñar sus funciones como tales.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Carlos Juan Arnold Saldías Pozo.

Comitente.- Luis Adolfo Palacios Yañez.

Comitente Independiente.- Fernando David Hinojosa García.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros.

Suplente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

7. Designar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) conforme a Testimonio de Poder 484/2017.

8. Definir que el criterio de determinación de precio de cierre o adjudicación en colocación primaria para la Emisión de las Cuotas de participación de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO sea el de Precio Discriminante, de igual manera, definir que en caso de Colocación Primaria bajo los procedimientos en Contingencia, se seguirá las reglas de adjudicaciones dispuestas en el Anexo 1 del Reglamento Interno de Registro y Operaciones de la BBV S.A.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) delegando a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard respectivamente, asimismo, resuelve que el Gerente General otorgue los Poderes correspondientes para que puedan desempeñar sus funciones como tales.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente.- Carlos Juan Arnold Saldías Pozo.

Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros

Comitente Independiente.- Miguel Ángel Rada Sanchez.

Comitente Suplente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

7. Designar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (AGROS-FIC) conforme a Testimonio de Poder 484/2017.

8. Delegar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como responsables de la definición de la regla de determinación de precios de cierre para la colocación de cuotas de participación de AGRO SOYA FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (AGROS-FIC).

1. Dejar sin efecto lo modificado mediante Testimonio Nº1212/2017 de 21 de diciembre de 2017, así como lo resuelto en Directorio de 21 de diciembre de 2017.

2. Aprobar la modificación del Punto 1 del Acta de Reunión de Directorio de CAPITAL PARA EL CRECIMIENTO EMPRESARIAL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. CAPCEM SAFI S.A. de 8 de diciembre de 2017 de Hrs. 14:30, transcrita en el Testimonio N°1193/2017.

3. Aprobar la modificación de la Cláusula Quinta de la Minuta de Constitución de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) de 8 de diciembre de 2017, transcrita en el Testimonio N°1193/2017.

Designar al Sr. José Bernardo Nicolás Soria Cory como “Responsable de Gestión de Riesgos”, asimismo, aprobar proceder al trámite de autorización e inscripción en el Registro del Mercado de Valores (RMV).

1. Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 3 de julio de 2017 y, por ende, el Testimonio de Constitución Nº578/2017 de 5 de julio de 2017.

2. Dejar sin efecto lo resuelto en el Acta de Directorio de 12 de septiembre de 2017 y, por ende, el Testimonio de Modificación de Constitución Nº835/2017 de 13 de septiembre de 2017.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) delegando a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriban la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario al respecto y procedan con todo trámite que se requiera a tal fin, sea ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard respectivamente, asimismo se resuelve que el Gerente General les otorgue los Poderes correspondientes para que puedan desempeñar sus funciones como tales.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

6. Designar el siguiente Comité de Inversión para el Fondo:

Comitente - Carlos Juan Arnold Saldías Pozo.

Comitente - Luis Adolfo Palacios Yañez.

Comitente Independiente - Fernando David Hinojosa García.

Comitente Independiente - Jorge Rubén Arias Claros.

Suplente - Marcelo Peñaranda Wolfhard.

7. Designar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) conforme a Testimonio de Poder 484/2017.

8. Delegar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como responsables de la definición de la regla de determinación de precios de cierre para la colocación de cuotas de participación de DIVERSO IMPORT-EXPORT FONDO DE INVERSIÓN CERRADO (DIV-FIC).

1. Aprobar la versión 1 del Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos de CAPCEM SAFI S.A.

2. Designar al Sr. Franks Oswaldo Hochkofler Patty como “Responsable de Gestión de Riesgos” a partir de octubre de 2017.

3. Aprobar la versión 6 del Manual de Organización y Funciones.

4. Aprobar la versión 1 del Manual de Políticas y Procedimientos para la Gestión Integral de Riesgos.

1. Aprobar la versión 1 del Manual de la Unidad de Auditoría Interna de CAPCEM SAFI S.A.

2. Designar al Sr. Reynaldo Edward Serrano Mamani para la realización de tareas de evaluación y control preventivo enmarcadas en el Programa de Cumplimiento de la gestión 2017 para los meses de octubre a diciembre de 2017.

3. Ratificar a la Sra. Alejandra Valdivia Calizaya de Bravo como Auditor Interno de CAPCEM SAFI S.A. a partir de octubre de 2017, aclarando que al asumir esta función deja las funciones de Oficial de Cumplimiento.

Aprobar la conformación del Comité de Gestión Integral de Riesgos y la respectiva designación de sus Comitentes.

1. Aprobar el Reglamento Interno del Comité de Auditoría de CAPCEM SAFI S.A.

2. Designar al “Auditor Interno” de CAPCEM SAFI S.A. quien comenzará sus funciones a partir de octubre de 2017 y aprobar proceder al trámite de autorización e inscripción en el RMV.

3. Aprobar la modificación del Manual de Organización y Funciones de CAPCEM SAFI S.A. versión 5.

Aprobar la conformación del Comité de Auditoría y la respectiva designación de sus comitentes.

1. Aprobar la modificación del Punto 1 del Acta de Reunión de Directorio de CAPITAL PARA EL CRECIMIENTO EMPRESARIAL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. CAPCEM SAFI S.A. de 3 de julio de 2017; transcrita en el Testimonio N°578/2017.

2. Aprobar la modificación del Punto 2 del Acta de Reunión de Directorio de CAPITAL PARA EL CRECIMIENTO EMPRESARIAL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. CAPCEM SAFI S.A. de 3 de julio de 2017.

3. Aprobar la modificación del Punto 6 del Acta de Reunión de Directorio de CAPITAL PARA EL CRECIMIENTO EMPRESARIAL SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. CAPCEM SAFI S.A. de 3 de julio de 2017.

4. Aprobar la modificación de la Cláusula Primera de la Minuta de Constitución de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) de 4 de julio de 2017 transcrita en el Testimonio N°578/2017.

5. Aprobar la modificación del Punto 4.1. de la Cláusula Cuarta de la Minuta de Constitución de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) de 4 de julio de 2017, transcrita en el Testimonio N°578/2017.

6. Aprobar la modificación del Punto 4.2. de la Cláusula Cuarta de la Minuta de Constitución de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) de 4 de julio de 2017, transcrita en el Testimonio N°578/2017.

7. Aprobar la modificación de la Cláusula Quinta de la Minuta de Constitución de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) de 4 de julio de 2017, transcrita en el Testimonio N°578/2017.

1. Aprobar el proyecto para la creación del Fondo de Inversión Cerrado denominado: “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC), de acuerdo a las características descritas en su Prospecto y Reglamento Interno.

2. Autorizar la Constitución de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) delegando al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo,  Gerente General, que en Representación Legal de CAPCEM SAFI S.A. suscriba la Escritura de Constitución correspondiente, así como todo documento necesario y proceda con todo trámite que se requiera ante la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero ASFI, Bolsa Boliviana de Valores S.A. y/o ante cualquier entidad pública o privada.

3. Designar como Administrador Titular y Suplente de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC) a los Sres. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard respectivamente, asimismo, resuelve que el Gerente General les otorgue los Poderes correspondientes.

4. Aprobar el Reglamento Interno y el Prospecto de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

5. Aprobar el Reglamento del Comité de Inversión del Fondo.

6. Designar al Comité de Inversión para el Fondo:

* Comitente.- Carlos Juan Arnold Saldías Pozo.

* Comitente.- Luis Adolfo Palacios Yañez.

* Comitente Independiente.- Javier Marcelo Meave Salazar

* Comitente Independiente.- Jorge Rubén Arias Claros.

* Suplente.- Marcelo Peñaranda Wolfhard.

7. Designar al Sr. Carlos Juan Arnold Saldías Pozo y Marcelo Peñaranda Wolfhard como Representantes Legales de “DIVERSO FONDO DE INVERSIÓN CERRADO” (DIV-FIC).

1. Designar al Sr. Deyvis Reynaldo Gabriel Charaly como Responsable de la Función de Seguridad de la Información de CAPCEM SAFI S.A. y designar al Sr. Everth Julio Ferrufino Palza como Responsable de Sistemas.

Designar al Sr. Deyvis Reynaldo Gabriel Charaly, Responsable de la Función de Seguridad de la Información de CAPCEM SAFI S.A. como nuevo comitente externo del Comité de Tecnologías de la Información y ratificar a los Sres. José Alejandro Mallea Castillo, Everth Julio Ferrufino Palza y Marcelo Peñaranda Wolfhard como comitentes del Comité de Tecnologías de la Información, designados en Acta de Directorio de 11 de julio de 2016.

2. Aprobar la conformación del Comité de Ética de CAPCEM SAFI S.A. en cumplimiento a lo establecido por el Manual de Control Interno y Normas de Conducta de la Sociedad.

Designar a los Sres. Marcelo Antonio Mallea Castillo, Carlos Eduardo Siemon Valdez y Marcelo Peñaranda Wolfhard como comitentes del Comité de Ética de CAPCEM SAFI S.A.

3. Aprobar la conformación del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Delitos Precedentes en cumplimiento a lo establecido por el Manual de Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes de la Sociedad.

Designar a los Sres. José Alejandro Mallea Castillo, Carlos Juan Arnold Saldías Pozo, Marcelo Peñaranda Wolfhard, Alejandra Valdivia Calizaya de Bravo y Santusa María López Aliaga como comitentes del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Delitos Precedentes.