TARJETA DE REGISTRO

- Conferir Poder en favor del señor José Remiro Peña Guzmán como Director - Vicepresidente y como Representante Legal de la Sociedad.

- Modificar el Organigrama.

* Se elimina al cargo de Capacitador.

* Se deja un solo cargo de Estructurador.

- Modificar el Manual de Organización y Funciones, en cuanto a los siguientes puntos:

* CAPACITADOR (Se elimina)

* ESTRUCTURADOR (Solo 1)

* ESTRUCTURADOR 2 Y 3 (Se elimina)

- Aceptar la renuncia del señor Fernando Alfonso Palacios Alvarez Plata al cargo de Gerente General a.i.

- Revocar el Poder conferido mediante Testimonios N°1119/2021.

- Designar al señor Renzo Erick Arredondo Mancilla como Gerente General a.i., a partir del 13 de septiembre de 2024.

- Conferir Poder en favor del señor Renzo Erick Arredondo Mancilla como Gerente General a.i..

- Revocar los Poderes otorgados mediante Testimonios N° 978/2017 y N° 768/2023.

Aceptar la renuncia del señor Arturo Mario Vivian Caballero al cargo de Responsable de Riesgos y Responsable de UIF, efectiva el 23 de julio de 2024.

- Aprobar el PEI para la gestión 2024 y presupuesto concurrente.

- Aprobar la siguiente conformación del Directorio:

Alex Serafín Rolando Nauls Arce / Presidente

José Ramiro Peña Guzmán / Vicepresidente

Sandro Rubén Soliz Morato / Secretario

- La conformación de los Comités de: Auditoría, Gestión Integral de Riesgos, Cumplimiento, Gestión Integral de Riesgo, Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Seguridad de Información y Operativo de Tecnología de la Información, de acuerdo al siguiente listado

* Auditoría

Alex Serafín Rolando Nauls Arce

José Ramiro Peña Guzmán

José Feliciano Montenegro Hidalgo (Invitado)

* Gestión Integral de Riesgos

Sandro Rubén Soliz Morato

Fernando Palacios Alvarez Plata

Mario Arturo Vivian Caballero

* Cumplimiento, Gestión Integral de Riesgo, Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

Sandro Rubén Soliz Morato

Fernando Palacios Alvarez Plata

Mario Arturo Vivian Caballero

* Seguridad de información

José Ramiro Peña Guzmán

Fernando Palacios Alvarez Plata

Renzo Arredondo Mancilla

Juan Carlos Patón Mamani

* Operativo de Tecnología de la Información

José Ramiro Peña Guzmán

Fernando Palacios Alvarez Plata

Juan Carlos Patón Mamani

- La revocatoria del Testimonio de Poder 072/2023.

1. La nueva conformación del Directorio:

Presidente: Alex Serafín Rolando Nauls Arce.

Vicepresidente: José Ramiro Peña Guzmán.

Secretario: Sandro Rubén Soliz Morato.

2. La conformación de los siguientes Comités:

- Gestión Integral de Riesgos

Sandro Rubén Soliz Morato.

Fernando Palacios Alvarez Plata.

Mario Arturo Vivian Caballero.

- Cumplimiento, Gestión Integral de Riesgo, Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

Sandro Rubén Soliz Morato.

Fernando Palacios Alvarez Plata.

Mario Arturo Vivian Caballero.

- Seguridad de información

José Ramiro Peña Guzmán.

Fernando Palacios Alvarez Plata.

Renzo Arredondo Mancilla.

Juan Carlos Patón Mamani.

- Operativo de Tecnología de la Información

José Ramiro Peña Guzmán.

Fernando Palacios Alvarez Plata.

Juan Carlos Patón Mamani.

Contratar a la empresa de Auditoria KRESTON BOLIVIA, para la realización de la Auditoría Externa por las gestiones 2023, 2024 y 2025.

- Aprobar y autorizar la suscripción de un Contrato de Cesión Irrevocable de Derechos sobre Flujos de Ventas Futuros para fines de Titularización, Administración y Representación, a constituir el correspondiente Patrimonio Autónomo y a proceder a la Emisión de los Valores de Titularización con cargo al citado Patrimonio Autónomo MADEPA - iBOLSA ST 004 en el marco del Proceso de Titularización con MANUFACTURA DE PAPELES SOCIEDAD ANONIMA (MADEPA S.A.)

- Revocar el Testimonio N° 72/2023 otorgado a Nínoska Karen Guaman Cairo.

Designar al señor José Ramiro Peña Guzman como Representante Legal.

• Modificar:

• El Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes en cuanto:

1. Cambio de Denominación del Comité de Cumplimiento a: Comité de Gestión de Riesgo contra la LGI, FT y FPADM.
2. Funciones del Comité de Cumplimiento.

• El Manual Interno Basado en Gestión de Riesgo Contra la Legitimación de Ganancias Ilícita, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

Adicionar:

Los cambios propuestos por la UIF, según instructivo específico.

• El Manual de Organización y Funciones.

Adicionar:

VI.5.- Comité Operativo de Tecnología de la Información

• Los Procedimientos para la Administración de Centro de Datos

Adicionar:

2.7. Mantenimiento del centro de procesamiento de datos.

2.8. Administración de accesos.

2.9. Pruebas de dispositivos de seguridad.

• Los Procedimientos para la Administración de Cuentas de Usuarios

Adicionar:

4.1. Control de acceso a los sistemas y la red de datos.

4.2. El control de usuarios internos habilitados para navegación en la Intranet e Internet.

4.3. La asignación de responsabilidad sobre hardware y software.

4.4. La administración de estaciones de trabajo o computadoras personales.

• El Plan de Contingencias Tecnológicas

Adicionar:

6. Situación actual.

7. Definición de procesos críticos relacionados a los sistemas de información.

8. Contingencia sistema zafiro.

9. Contingencia del sistema biométrico.

10. Contingencia suministro de energía eléctrica.

11. Contingencia de internet.

12. Contingencia de comunicación externa.

13. Descripción de responsables.

14. Supuestos y eventos no considerados en el plan.

15. Medidas de prevención.

16. Plan de pruebas.

17. Activación y cierre de una contingencia.

18. Actividades después de la recuperación.

• El Plan de Continuidad del Negocio

Adicionar:

5. Procedimiento

5.1. Causas de la posible interrupción.

5.2. Desarrollo de estrategia para el Plan de Continuidad del Negocio.

5.3. Respuesta ante emergencias.

5.4. Desarrollo e implementación del Plan de Continuidad del Negocio.

5.5. Programa de concientización y capacitación.

5.6. Mantenimiento y ejercicio del Plan de Continuidad del Negocio.

5.7. Mantenimiento y ejercicio del Plan de Continuidad del Negocio.

5.8. Capacitación en la aplicación del Plan de Contingencias Tecnológicas y el Plan de Continuidad del Negocio.

5.9. Pruebas del Plan de Contingencias Tecnológicas y el Plan de Continuidad del Negocio.

5.10. Control del Plan de Contingencias Tecnológicas y el Plan de Continuidad del Negocio.

• Designar como miembros del Comité Operativo de Tecnología de la Información a:

José Ramiro Peña Guzmán.

Fernando Palacios Álvarez Plata

Erick Illanes Plata.

- Aprobar la conformación del Directorio de la Sociedad:

Alex Serafín Rolando Nauls Arce / Presidente

Sergio Ariel Chávez Nicolia / Vicepresidente

José Ramiro Peña Guzmán / Secretario

Julia Mabel Vera Turdera / Síndico

- Aprobar la conformación de los siguientes Comités:

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Sergio Ariel Chávez Nicolia

Fernando Palacios Alvarez Plata

Mario Arturo Vivian Caballero

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN

José Ramiro Peña Guzmán 

Fernando Palacios Alvarez Plata

Renzo Arredondo Mancilla

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO DE LGI/FT Y/O DP

Sergio Ariel Chávez Nicolia

Fernando Palacios Alvarez Plata

Mario Arturo Vivian Caballero

COMITÉ DE AUDITORÍA

Alex Serafín Rolando Nauls Arce

José Ramiro Peña Guzmán

José Feliciano Montenegro Hidalgo

COMITÉ DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

José Ramiro Peña Guzmán

Fernando Palacios Alvarez Plata

Renzo Arredondo Mancilla

Erick Leonardo Illanes Plata

Aprobar la Modificación al Manual de Procedimientos y Control Interno. Punto VI.5.- Compra de Bienes y/o Servicios, inc. a) Procedimiento para la compra de bienes y servicios.

1. Proceder a la segunda convocatoria de la Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 18 de mayo de 2023 a Hrs. 10:30, con el siguiente Orden del Día:

- Consideración de la renuncia de Director, elección y/o Ratificación de Directores y Síndicos.

- Designación de dos accionistas para la suscripción del acta.

2. Aprobar la modificación al Reglamento de Transferencia de Acciones, en los siguientes puntos:

- Objetivo

- Definiciones

- Alcance

- Áreas Involucradas

- Procedimiento

- Aprobar el Plan Estratégico Institucional (PEI) correspondiente a la gestión 2023.

Aprobar el Procedimiento para Transferencia de Acciones de la Sociedad.

La aprobación y autorización de la suscripción de un Contrato de Cesión Irrevocable de Derechos Sobre Flujos de Ventas Futuras para fines de Titularización, Administración y Representación, a constituir el correspondiente Patrimonio Autónomo y a proceder a la Emisión de los Valores de Titularización con cargo al citado Patrimonio Autónomo LAS LOMAS - iBOLSA ST 003 en el marco del Proceso de Titularización con IMPORT. EXPORT. LAS LOMAS LTDA.

Conformación de Directiva de Directorio:

Fernando Hinojosa García / Presidente

Sergio Ariel Chávez Nicolia / Vicepresidente

José Ramiro Peña Guzmán / Secretario

Alex Serafín Rolando Nauls Arce / Sindico

Conformación de Comités:

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Fernando Hinojosa García 

Fernando Palacios Alvarez Plata

Mario Arturo Vivian Caballero

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN

Fernando Hinojosa García

Fernando Palacios Alvarez Plata

Renzo Arredondo Mancilla

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO DE LGI/FT Y/O DP

Fernando Hinojosa García

Fernando Palacios Alvarez Plata

Mario Arturo Vivian Caballero

COMITÉ DE AUDITORIA

Fernando Hinojosa García

Ramiro Peña Guzman

Julia Mabel Vera Tudela

COMITÉ DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

Fernando Hinojosa García

Fernando Palacios Alvarez Plata

Renzo Arredondo Mancilla

Erick Leonardo Illanes Plata

Poderes:

Revocatoria del Testimonio 1133/2017 y conferir Poder como Representante Legal en favor de la señora Ninosca Karen Guaman Cairo a fin de que actúe de manera conjunta con otro apoderado.

Se designa a:

Mario Arturo Vivian Caballero como Funcionario Responsable de Riesgos.

Mario Arturo Vivian Caballero como Funcionario Responsable ante la UIF en remplazo del señor Renzo Arredondo Mancilla.

- Aceptar la renuncia del señor Alvaro Zapata Torrico como funcionario Responsable ante la UIF.

- Aceptar la renuncia del señor Alvaro Zapata Torrico como RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

- Designar al señor Renzo Erick Arredondo Mancilla como nuevo funcionario Responsable ante la UIF.

- Dar de baja normativas según anexo 1 adjunto.

- Dar de alta normativas según anexo 2 adjunto.

- Modificar las siguientes normas:

* Manual de Organización de Funciones V.12

* Manual Interno de LGI/FT y FPADM V.6

- Dar de baja el Comité de Inversiones.

- Manual de Imagen Corporativa.

- Contratar a la empresa Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la realización de la Auditoría Externa.

Aprobar la modificación a los siguientes manuales:

- Manual de Organización y Funciones.

- Manual de Viáticos y Gastos de Representación.

- Reglamento de Caja Chica.

- Política de Inversiones.

- Reglamento Interno de Trabajo. 

- Aprobar un nuevo “Reglamento del Comité de Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas”. 

- Cambios a la normativa “Manual de Administración de Activos Fijos”. 

- Ratificar la conformación del Directorio de la Sociedad de la siguiente manera:

Jaime Dunn De Ávila / Presidente.

José Miguel Valencia Artiga / Vicepresidente

Eduardo Arturo Alfaro Barillas / Secretario

- Ratificar y en su caso nombrar a los miembros de los Comités de la Sociedad de acuerdo con el siguiente listado:

Comité de Gestión Integral de Riesgos

Jaime Guillermo Dunn De Ávila

Fernando A. Palacios Álvarez P.

Alvaro Zapata Torrico

Comité de Tecnología de la Información

Jaime Guillermo Dunn de Ávila

Fernando A. Palacios Álvarez P.

Renzo Arredondo

Comité de Cumplimiento de LGI/FT y/o DP

Jaime Guillermo Dunn De Ávila

Fernando A. Palacios Álvarez P.

Alvaro Zapata Torrico

Comité de Auditoria

Guido García

José Miguel Valencia Artiga

Melvin Balmore Cruz Ochoa

Comité de Seguridad de la Información

Fernando A. Palacios Álvarez P.

Alvaro Zapata Torrico

Rubén V. Fanola Quino

- Cambios a la siguiente normativa:

Al Reglamento Comité de Auditoría.

Al Manual de Procedimientos y Control Interno.

Al Manual de Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas. 

- Modificación del “Manual Interno de Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgos”.

- El Plan de Estratégico de TI y Estrategia de Seguridad de la Información. 

Aprobar:

- Presupuesto para la gestión 2022.

- Plan Anual de Trabajo para la gestión 2022 de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Plan de Trabajo Anual, Programa Anual de Capacitación y Presupuesto para la Gestión 2022, para la Unidad de Investigación Financiera (UIF).

- Modificación al “Manual de Procedimientos y Control Interno”. 

- Plan Anual de Trabajo de Auditoría interna para la gestión 2022.

- El cronograma de pruebas de CT y PCN para la gestión 2022, Plan de Pruebas de CT y PCN, Plan de Contingencias Tecnológicas y Plan de Continuidad del Negocio.

- Plan Estratégico Institucional (PEI) para la gestión 2022. 

Nombrar a la señora Paola Angelica Gutierrez Aguilar como Auditor Interno. 

Aceptar la renuncia de la señora Cristina Remedios Llanos Mamani como Auditor interno.

Aprobar la reconformación y ratificación de los Comités, como sigue:

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Jaime Dunn De Avila

Fernando Palacios AP

Alvaro Zapata Torrico

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

Jaime Dunn De Avila

Fernando Palacios AP

Renzo Arredondo

COMITÉ SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

Fernando Palacios AP

Alvaro Zapata Torrico

Ruben Fanola Quino

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES

Jaime Dunn De Avila

Fernando Palacios AP

Alvaro Zapata Torrico

COMITÉ DE AUDITORÍA

Guido Garcia Aranivar

José Miguel Valencia

Melvin Balmore Cruz

Tomar conocimiento del Informe sobre Evaluación de Prevención, Detección y Legitimación de Ganancias Ilícitas – Primer Semestre Gestión 2021, elaborado por la Auditora Interna. 

a) Aprobar el Informe APA-ST N°015/2021 de 30 de junio de 2021.

b) Aprobar las modificaciones a:

i. El Manual de Procedimiento de Control Interno.

ii. El Manual de Comité Operativo de Tecnología de Información.

iii. El Reglamento de Auditoria.

iv. El Reglamento de Comité de Gestión Integral de Riesgos.

c) Revocar el Testimonio de Poder N°0363/2020 otorgado el 19 de junio de 2020, en favor de quien fuera designada Administradora de Patrimonios Autónomos, señora Daysi Huanca Ticona. 

a) Aprobar el “Manual de activos fijos e intangibles”.

b) Aprobar las modificaciones insertas en el “Manual de Procedimiento y Control Interno”.

c) Designar a partir de la fecha como nueva Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos a la señora Daysi Huanca Ticona, en consecuencia, a partir de la fecha deja de ejercer las funciones de Administradora de Patrimonios Autónomos.

d) Nombrar a la señora Daysi Huanca Ticona Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos en remplazo de la señora Pamela Antezana Salinas como miembro en el Comité de Seguridad de la Información, en el Comité de Gestión Integral de Riesgos y en el Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT Y/O DP. 

1. Ratificar la conformación del Directorio de la Sociedad, quedando de la siguiente manera:

Jaime Dunn De Avila /Presidente

José Miguel Valencia Artiga / Vicepresidente

Eduardo Arturo Alfaro Barillas / Secretario

2. Ratificar los Comités de la Sociedad de acuerdo al siguiente listado:

Comité de Gestión Integral de Riesgos 

Jaime Dunn De Avila 

Drushva Villazon Carranza 

Pamela Antezana Salinas 

Comité de Tecnología de la Información

Jaime Dunn de Avila 

Drushva C. Villazon Carranza 

Rubén V. Fanola Quino 

Comité de Seguridad de la Información 

Drushva Villazón Carranza

Pamela Antezana Salinas

Ruben Fanola Quino

Comité de Cumplimiento de LGI/FT y/o DP

Jaime Guillermo Dunn De Avila 

Renzo Erick Arredondo M. 

Pamela Antezana Salinas 

Drushva Villazón Carranza

Comité de Auditoría 

Jaime Dunn De Ávila

José Miguel Valencia Artiga

Melvin Balmore Cruz Ochoa

3. Aprobar el plan estratégico de tecnología de la información gestión 2021 y el cronograma de la estrategia de seguridad de la información de la gestión 2021.

4. Aprobar las modificaciones a la “Política de Gestión de Riesgo Tecnológico”. 

Aprobar el Procedimiento de Análisis de Vulnerabilidades Técnicas (Ethical Hacking). 

a) Aprobar y autorizar la suscripción de un Contrato de Cesión Irrevocable de Derechos sobre Flujos Futuros para fines de Titularización, Administración y Representación en el marco de un Proceso de Titularización con Laboratorios CRESPAL S.A. cuyos valores serán colocados mediante Oferta Pública de Intercambio con los Valores de Titularización CRESPAL-BDP ST 035.

b) Otorgar Poder General y Suficiente de Administración y Representación a la señora Daysi Huanca Ticona como Administrador de Patrimonios Autónomos de iBolsa Sociedad de Titularización S.A. a objeto de favorecer al adecuado desarrollo de actividades propias del giro del negocio. 

Aprobar la designación de la señora Christina Remedios Llanos Mamani como nuevo Auditor Interno, a partir de la fecha. 

a. Ratificar la conformación del Directorio de la Sociedad, quedando de la siguiente manera:

Jaime Dunn De Avila /Presidente

José Miguel Valencia Artiga / Vicepresidente

Eduardo Arturo Alfaro Barillas / Secretario

b. Ratificar los Comités de la Sociedad de acuerdo al siguiente listado:

Comité de Gestión Integral de Riesgos

Jaime Dunn De Avila

Drushva Villazon Carranza

Pamela Antezana Salinas

Comité de Tecnología de la Información

Jaime Dunn de Avila

Drushva C. Villazon Carranza

Rubén V. Fanola Quino

Comité de Cumplimiento de LGI/FT y/o DP

Jaime Guillermo Dunn De Avila

Renzo Erick Arredondo M.

Pamela Antezana Salinas

Drushva Villazón Carranza

Comité de Auditoría

Jaime Dunn De Ávila

José Miguel Valencia Artiga

Melvin Balmore Cruz Ochoa

Comité de Seguridad de la Información

Drushva Villazón Carranza

Pamela Antezana Salinas

Ruben Fanola Quino

c. Aprobar el Procedimientos para Contratación y Desvinculación de Personal y las modificaciones al Manual de Procedimientos y Control Interno. 

a. Aprobar el Plan Anual de Trabajo para la gestión 2020 de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Designar al señor Melvin Balmore Cruz Ochoa, como nuevo miembro del Comité de Auditoría.

- Tomar conocimiento del Informe sobre Evaluación de Prevención, Detección y Legitimación de Ganancias Ilícitas – Segundo Semestre Gestión 2019, elaborado por la Auditora Interna. 

Aprobar el Plan de Trabajo Anual, el Programa Anual de Capacitación y Presupuesto para la Gestión 2020 para Detección, Prevención, Control y Reporte de LGI/FT y/o DP. 

1. Aprobar el informe de Análisis de Impacto al Negocio-BIA, el nuevo cronograma del plan de pruebas de contingencias tecnológicas y continuidad del negocio, el plan de contingencia tecnológica y el plan de continuidad del negocio para la gestión 2020.

2. Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna y el Plan Anual de Capacitación de Auditoria Interna para la Gestión 2020.

3. Aprobar el Plan Estratégico Institucional para la gestión 2020.

4. Aprobar el Presupuesto Anual para la gestión 2020. 

a. Aprobar la designación de la señora Johana Salazar Torrez como Auditor Interno, a partir de la fecha.

b. Dar de baja el Reglamento del Comité de Estructuraciones. 

a) Designar a partir de la fecha como nueva Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos, a la señora Pamela Antezana Salinas.

b) Nombrar como miembro a la señora Pamela Antezana Salinas Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos en el Comité Operativo de Tecnología de la Información, Comité de Gestión Integral de Riesgos y Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

c) Conforme lo determinado en Junta General Ordinaria de Accionistas de 29 de marzo de 2019, nombrar a la Empresa Delta Consult Ltda., como nueva empresa Auditora para las gestiones 2019, 2020 y 2021.

1. Por mayoría absoluta de votos la conformación del Directorio de la Sociedad, quedando de la siguiente manera:

Jaime Guillermo Dunn De Avila/ Presidente

José Miguel Valencia Artiga /Vicepresidente

Eduardo Arturo Alfaro Barillas / Secretario

2. Otorgar Poder Amplio y Suficiente en favor del señor Jaime Guillermo Dunn De Avila en su calidad de Presidente del Directorio de la Sociedad, delegando la firma del protocolo y otros documentos legales para cumplir lo determinado por los miembros del Directorio a su persona.

3. Designar como Gerente General a.i. a la señora Drushva Consuelo Villazón Carranza.

4. Otorgar Poder General, Amplio y Suficiente a la señora Drushva Consuelo Villazón Carranza como Gerente General a.i., con las más amplias facultades de representación y administración para el adecuado desempeño de sus funciones, en el marco del artículo 61 literal cc) y artículo 62, de los Estatutos Sociales, delegando la firma del respectivo protocolo al Presidente del Directorio y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

5. Reconformar los comités de la Sociedad como sigue:

6. Aprobar las modificaciones a la siguiente normativa interna:

a) Reglamento del Comité de Inversiones.

b) Reglamento del Comité de Auditoría.

c) Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos.

d) Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP.

e) Reglamento del Comité de Tecnología de la Información.

f) Reglamento del Comité Operativo de Tecnología de la Información.

7. Aceptar la renuncia presentada por la Auditora Interna, Titularización S.A. siendo su último día laboral el 10 de septiembre de 2019.

a) Aprobar el Informe de Evaluación del Auditor Interno con relación a la revisión semestral a los Estados Financieros. 

b) Tomar conocimiento del Informe sobre Cumplimiento en Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, primer semestre gestión 2019, elaborado por la Auditora Interna.

c) Dejar sin efecto la designación efectuada del señor Germán Pablo Peñaranda Ulloa como Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

d) Designar como nuevo Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos, a partir del 1 de agosto de 2019, al señor Carlos Eduardo Chávez Rojas, delegando la firma de su memorándum y otros a la Directora Secretaria de la Sociedad.

1. Designar al señor Germán Pablo Peñaranda Ulloa como Responsable de la Unidad de Gestión de Riesgos, delegando la firma de su memorándum y otros a la Directora Secretaria de la Sociedad.

2. Aprobar las modificaciones a la Normativa para la Gestión Integral de Riesgos.

3. Reconformar los siguientes Comités:

4. Designar a los siguientes miembros en el Comité de Inversiones

5. Dar de baja el Comité de Estructuraciones.

a) Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos y Control Interno con relación a la Emisión y revisión de comprobantes contables.

b) Aprobar la actualización de la Política de Riesgo Tecnológico y presentación del reporte mensual de la matriz de riesgos, de hallazgos y oportunidades de mejora y planes de acción.

c) Aceptar la Renuncia al Cargo de Gerente General presentada por el señor Cesar Alberto Claros Gomez, efectiva a partir de la fecha.

d) Revocar el Testimonio de Poder N°1087/2017 de 1 de diciembre de 2017, en favor de quien fuera designado Gerente General señor Cesar Alberto Claros Gomez, delegando la firma del respectivo protocolo de revocatoria de Poder a la Directora Secretaria y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

1. Aprobar el Perfil de Riesgos correspondiente a la gestión 2018, contenido en el Informe de Gestión Integral de Riesgos IN/CIR/04/2019, de 22 de marzo de 2019

2. Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos y Control Interno de la Sociedad.

3. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas aprobar la Memoria Anual de la Sociedad correspondiente a la Gestión 2018.

4. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, aprobar el Informe del Síndico.

5. Aprobar el Balance General, Estado de Pérdidas y Ganancias correspondiente a la Gestión 2018, y recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas considerar y aprobar el Balance General, el Estado de Pérdidas y Ganancias correspondiente a la Gestión 2018.

6. Aprobar el Dictamen de Auditoría Externa al 31 de diciembre de 2018, emitido con opinión de razonabilidad sin salvedad.

7. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas, constituir la Reserva Legal del 5%, que alcanza a la suma de Bs12.315,19 y que el saldo de la utilidad de Bs233.988,59 se reinvierta para fortalecimiento de la Sociedad, finalmente se sugiere a la Junta de Accionistas capitalizar la totalidad la cuenta Aportes Irrevocables Pendientes de Capitalización que tendría el siguiente saldo de Bs379.934,70 formalizando legalmente el fortalecimiento patrimonial de la Sociedad.

8. Recomendar a la Junta, tomar en cuenta las disposiciones legales mencionadas, y, a su vez que los Directores y el Síndico Titular y Suplente cumpla con los requisitos de elegibilidad. 

9. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas que se cancele una dieta para los Directores y para el Síndico Titular.

10. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas que, al vencimiento de la póliza actual, se realice las gestiones necesarias para renovar la misma o ver una nueva empresa aseguradora, sin que la prima de la póliza de caución hacer renovada o contratada supere los USD500,00.

11. Informar a la Junta General Ordinaria de Accionistas sobre la conformidad del trabajo del Auditor Externo y que se cumplió con la propuesta técnica.

12. Recomendar a la Junta General Ordinaria de Accionistas que, con base al presente informe presentado nombre a la Empresa de Auditoría externa para las gestiones 2019 - 2021.

- La designación del señor Álvaro Adrian Cachi Luna como nuevo RESPONSABLE DE LA UNIDAD DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

- Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Prevención, Detección, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y/o Delitos Precedentes

- Aprobar el Plan de Trabajo para la gestión 2019 de la Funcionaria Responsable ante la UIF.

- Aprobar el Cronograma de Capacitación para el personal en Prevención y Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos precedentes gestión 2019.

- Aprobar la firma de Contrato de Estructuración con la empresa MADEPA S.A.

- Aprobar el Plan de Trabajo Anual de la Unidad de Gestión Integral de Riegos.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna para la Gestión 2019.

- Aprobar el Manual de la Unidad de Auditoría interna modificado.

- Aprobar el Reglamento del Comité de Inversiones.

- Conformar el Comité de Inversiones, con los siguientes miembros nominados:

Jose Miguel Valencia Artiga

Eduardo Arturo Alfaro Barillas

Cesar Alberto Claros Gomez

Ramiro Peña Guzmán

Renzo Erick Arredondo Mancilla

Aprobar el Reglamento de Comité de Tecnología de la Información y el Reglamento de Comité Operativo de Tecnología de la Información de iBolsa Sociedad de Titularización S.A. 

a) Aprobar las modificaciones a la siguiente normativa de Seguridad de la Información:

Política de Seguridad de la Información.

Reglamento para Administración de Seguridad de la Información.

Reglamento de Control de Accesos.

Reglamento de Desarrollo y Mantenimiento de Sistemas de Información.

Reglamento de Gestión de Operaciones de TI.

Reglamento de Gestión de Seguridad en Redes y Telecomunicaciones.

Reglamento de Gestión de Incidentes de Seguridad de la Información.

Reglamento de Continuidad del Negocio.

Reglamento de Administración de Servicios y Contratos con Terceros.

Procedimientos de Administración de Seguridad de la Información.

b) Reconformar el Comité de Auditoría quedando el mismo como se detalla a continuación:

José Miguel Valencia Artiga/ Presidente del Comité de Auditoria.

Ramiro Peña Guzmán/ Miembro del Comité de Auditoria.

German Pablo Peñaranda Ulloa / Miembro del Comité de Auditoría.

c) Aprobar el “Manual de Procedimiento de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes, con enfoque basado en Gestión de Riesgo”.

d) Designar como miembros del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP, a los siguientes funcionarios:

Ramiro Peña  Guzmán/  Presidente  Comité de UIF

Cesar Alberto Claros Gomez/ Miembro del Comité de UIF

Alejandro Otero Duran/ Miembro del Comité de UIF

Renzo Arredondo Mancilla/ Miembro del Comité de UIF

Ana María Guzmán Santa Cruz/ Funcionario Responsable ante la UIF

Aprobar las modificaciones al Organigrama incorporando los Comités de Inversiones y Estructuraciones, en el marco del artículo 61 literal bb), de los Estatutos vigentes de la Sociedad.

a) Ratificar la conformación del Directorio de la Sociedad, quedando de la siguiente manera:

José Miguel Valencia Artiga / Presidente

Eduardo Arturo Alfaro Barillas / Vicepresidente

Ana María Guzmán Santa Cruz / Secretaria

b) Ratificar el Testimonio de Poder N°743/2017 de 14 de agosto de 2017, otorgado en favor de la Sra. Ana María Guzmán Santa como Secretaria del Directorio.

c) Ratificar a la Sra. Ana María Guzmán Santa Cruz como miembro en los Comités de Tecnología de Información; en el Comité de Gestión Integral de Riesgos y en el Comité de Auditoría, como miembro del Directorio.

d) Ratificar al Sr. José Miguel Valencia Artiga; como miembro en los Comités de Gestión Integral de Riesgos y en el Comité de Auditoría, como Miembro del Directorio.

e) Aprobar la designación de la Sra. Ana María Guzmán Santa Cruz Directora Secretaria como Funcionario Responsable ante la UIF.

a) Aprobar la designación del Sr. Luis Alejandro Otero Duran, como Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos. 

b) Designar como nuevo miembro del Comité de Gestión Integral de Riesgos al Sr. Luis Alejandro Otero Duran, quedando el Comité como sigue: 

José Miguel Valencia Artiga

Ana María Guzman Santa Cruz

Cesar Alberto Claros Gomez

Luis Alejandro Otero Duran

Aprobar las modificaciones al Organigrama y Manual de Organización y Funciones de iBolsa Sociedad de Titularización S.A., conforme a lo previsto en el artículo 61 literal y) de los Estatutos Sociales.

1. A partir de la fecha aceptar la transferencia del Sr. Cesar Alberto Claros Gomez de la empresa iBolsa Agencia de Bolsa S.A. a la estructura administrativa de iBolsa Sociedad de Titularización S.A., en el marco del artículo 11 de la Ley General del Trabajo (Decreto supremo de 24 de mayo de 1939 elevado a rango de Ley el 8 de diciembre de 1942) y el artículo 8 del Decreto Supremo N°1592 de 19 de abril de 1949, con todos sus derechos laborales que a la fecha le correspondan, en atención de que iBolsa Agencia de Bolsa S.A. no está procediendo al pago de indemnización alguna al empleado, e iBolsa Sociedad de Titularización acepta sustituir al empleador, delegando a la Directora Secretaria la firma de los documentos que sean necesarios para cumplir el mandato del Directorio. 

2. Designar como Gerente General de iBolsa Sociedad de Titularización al Sr. Cesar Alberto Claros Gómez, en el marco del artículo 61 literal cc) del Estatuto de la Sociedad.

3. Otorgar Poder General, Amplio y Suficiente al Sr. Cesar Alberto Claros Gomez como Gerente General de iBolsa Sociedad de Titularización S.A., con las más amplias facultades de representación y administración para el adecuado desempeño de sus funciones, en el marco del artículo 61 literal cc) y artículo 62, de los Estatutos Sociales, delegando la firma del respectivo protocolo a la Directora Secretaria y otros documentos que sean necesarios para cumplir el presente mandato.

4. Reconformar los siguientes Comités de iBolsa Sociedad de Titularización S.A. como sigue:

Comité de Gestión Integral de Riesgos

José Miguel Valencia Artiga

Ana María Guzmán Santa Cruz                               

Cesar Alberto Claros Gomez

Comité de Auditoría

José Miguel Valencia Artiga

Ana María Guzmán Santa Cruz

German Pablo Peñaranda Ulloa

a) Aceptar la renuncia presentada por el Sr. Rodrigo Demian Regalsky Granier a la Representación Legal de iBolsa Sociedad de Titularización S.A.

b) Revocar el Testimonio de Poder N°531/2015 de 4 de septiembre de 2015, otorgado en favor del Sr. Rodrigo Demian Regalsky Granie como Representante Legal de iBolsa Sociedad de Titularización S.A.

c) Revocar el Testimonio de Poder N°189/2017 de 1 de marzo de 2017, otorgado en favor del Sr. Renzo Erick Arredondo Mancilla, como Contador General de iBolsa Sociedad de Titularización S.A. y al amparo del artículo 62 de los Estatutos de la Sociedad, otorgar Poder General, Amplio y Suficiente con las más amplias facultades de Administración y Representación al Sr. Renzo Erick Arredondo Mancilla, para el adecuado desempeño de sus funciones como Contador General con las más amplias facultades de realizar todos los actos necesarios para el desarrollo del objeto de la Sociedad además de realizar y concluir todas las gestiones para el registro e inscripción de iBolsa Sociedad de Titularización S.A. ante otras entidades reguladoras e instituciones o demás autoridades según su competencia o debido a las necesidad de la Sociedad.

Aprobar las modificaciones propuestas al Organigrama y Manual de Funciones.

a) Aprobar la designación del Sr. Carlos Eduardo Chávez Rojas, como Responsable de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos, en cumplimiento al Reglamento de Gestión Integral de Riesgos aprobado con Resolución ASFI/751/2017 de 4 de julio de 2017.

b) Aprobar la designación la Sra. Daysi Martínez Vale, como Auditor Interno, en cumplimiento al Reglamento de Auditores Internos aprobado con Resolución ASFI/709/2017 de 28 junio de junio de 2017.

c) Aprobar el proyecto de modificaciones planteadas a los Estatutos de iBolsa Sociedad de Titularización S.A.  en cumplimiento a la carta ASFI/DSVSC/R-164245/2017 de 30 de agosto de 2017.

Aprobar la designación del Sr. Adalmir Gilmar Enriquez Benavidez como Auditor Interno, quien asumirá funciones a partir de la fecha.

a) Designar al Sr. Renzo Erick Arredondo Mancilla como Contador General.