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TARJETA DE REGISTRO

SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN

AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.


No. de Resolución ASFI/495/2019
Fecha de Resolución
2019-06-07
No. de Registro SPVS ASFI/DSVSC-SAF-AFI-001/2019    
Datos Generales de la Empresa
Nombre o Razón Social AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. Sigla AFI
Rotulo Comercial AICC SAFI S.A. Tipo Sociedad 1
No. de NIT 352398020 No. Matrícula FUNDEMPRESA 382871  
Domicilio Legal Av. Arce N°2396 Esq. Belisario Salinas, Planta Baja
  País Departamento Ciudad    
  Bolivia La Paz La Paz    
  Teléfonos Fax Correo    
  2440945    
Página Web
Correo Electrónico a.hein@aiccsafi.com.bo; a.gonzales@aiccsafi.com.bo
Documentos Constitutivos
Lugar de Constitución La Paz, Bolivia
Fecha de Constitución 2017-10-15
Notario de Fé Pública Tatiana Nuñez Ormachea (76)
No. Escritura 255/2017
No. Resolución SENAREC 159809
Fecha de Autorización SENAREC 2018-02-26
Principal Representante Legal María Alejandra Hein Ruck
Representantes Legales
NombreDocumentoNacionalidadProfesiónTestimonio No.Fecha del TestimonioNotarioLugar
Hein Ruck María Alejandra2696187 L.P.BolivianaAdministración de Empresas278/20212021-11-12Mary Daphne Burgoa Luna (43)La Paz, Bolivia
Capital de la Empresa
Capital Autorizado Capital Suscrito Capital Pagado
3,500,000 1,750,000 1,750,000
No. de Accionistas No. de Acciones Ordinarias Nominativas No. de Acciones Ordinarias al Portador
3 17,500
No. de Acciones Preferidas Valor Nominal de las Acciones  
100  
No. Escritura Pública del Incremento de Capital  
255/2017  
No. de Emisiones No. de Series  
 
Accionistas
NombreNo. DocumentoNacionalidadAcciones% AccionarioProfesiónTipo de Acción
Colucci Monterroso Federico R.C-691215Uruguaya1400080.0000000000Ing. AgrónomoOrdinaria
Miya Viamont Pablo A.E-4265181Argentina349319.9600000000EconomistaOrdinaria
Iturri Sandoval Roberto Carlos3429854Boliviana70.0400000000AbogadoOrdinaria
Empresas Vinculadas
Nombre% ParticipaciónVinculaciónPaís Origen
Administración y Personal
Ejecutivos Técnicos Empleados    
2 2    
Directores
NombreDocumentoNacionalidadCargoProfesiónIngreso
Raldes Moreno Patricia4621335 SCBolivianaDirectora Independiente - SecretariaIng. Comercial2017-10-31
Iturri Sandoval Roberto Carlos3429854BolivianaSíndico TitularAbogado2020-06-26
Aponte Aldazosa Jorge Gastón4284529BolivianaDirector Titular - PresidenteEconomista2021-03-30
Hernández de las Muñecas Pablo Bruno6231302BolivianaDirector Titular - VicepresidenteAdm. de Emp.2021-03-30
Funcionarios
NombreDocumentoNacionalidadCargoProfesiónIngreso
Hein Ruck María Alejandra2696187 L.P.BolivianaGerente GeneralAdministración de Empresas2017-10-15
Gonzalez Pinell Adriana Antonia2570005 LPBolivianaAuditor Interno (RMV)Lic. en Auditoría Financiera2020-03-10
Nistahuz Ibañez Dennise Karina4331452 LPBolivianaResponsable de gestión de Riesgos (RMV)Ingeniero Comercial2021-06-11
Nistahuz Ibañez Dennise Karina4331452 LPBolivianaResponsable ante la UIFIngeniero Comercial2021-08-02
Nistahuz Ibañez Dennise Karina4331452 LPBolivianaResponsable de Seguridad de la InformaciónIngeniero Comercial2021-08-02
Herbas Perez Miriam Gladys2475219 L.P.BolivianaContador General - RMVContador General2021-11-23
Hechos Relevantes Actuales
FechaDescripciónLugar
2022-09-26Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-09-23, se determinó lo siguiente:

Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la Auditoría de los Estados Financieros de la empresa al 31 de diciembre de 2022.

LA PAZ
2022-03-23Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-03-22, se determinó lo siguiente:

1. Elegir la mesa directiva, conformada de la siguiente manera:

PRESIDENTE - Jorge Gastón Aponte Aldazosa

VICEPRESIDENTE - Pablo Bruno Hernández de las Muñecas

SECRETARIA - Patricia Raldes Moreno (Directora Independiente)

2. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales de la Sociedad.

LA PAZ
2021-10-26Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-10-25, se determinó lo siguiente:

Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la auditoría de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2021.

LA PAZ
2021-09-13Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-09-10, se determinó lo siguiente:

1. Aceptar la renuncia de la señora Viviana Gutiérrez Gómez a los cargos de Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

2. Aceptar la renuncia de la señora Miriam Herbas Pérez al cargo de Miembro del Comité de Auditoría.

3. Designar a la señora Miriam Herbas Pérez como Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

4. Designar al señor Edwin Pablo Arias Cárdenas de Miembro independiente del Comité de Auditoría.

5. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Miembro del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP.

6. Otorgar un Poder General de Administración de la Sociedad a favor de los señores Jorge Gastón Aponte Aldazosa y María Alejandra Hein Ruck.

7. Revocar el Poder Nº674/2017 conferido el 31 de octubre de 2017. 

LA PAZ
2021-08-03Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-08-02, se determinó lo siguiente:

1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Funcionaria Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).

2. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Seguridad de la Información.

LA PAZ
2021-04-16Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-04-16, se determinó lo siguiente:

1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad.

2. Conformar el Comité de Gestión Integral de Riesgos.

3. Elegir y designar a las siguientes personas como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos:

 

Comité de Gestión Integral de Riesgos

Jorge Gastón Aponte Aldazosa

Presidente del Directorio de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Dennise Nistahuz Ibáñez

Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad

 

4. Aprobación del Informe Anual de Gestión de Riesgos. 

LA PAZ
2019-12-16Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2019-12-16, se determinó lo siguiente:

1. Designar a la señora Adriana Gonzalez Pinell como Auditor Interno de la Sociedad.

2. Designar a la señora María Alejandra Hein Ruck como Funcionario Responsable de la Sociedad ante la UIF.

3. Designar los siguientes comités y elegir a los miembros que se detallan a continuación:

Comité de Auditoría

Patricia Raldes Moreno

Miriam Gladys Herbas Pérez

Raquel Lucía Chumacero Gonzáles

Comité de Tecnología de la Información

Patricia Raldes Moreno

María Alejandra Hein Ruck

Antonio Oré Laguna

Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP

Patricia Raldes Moreno

María Alejandra Hein Ruck

Viviana Angela Gutierrez Gomez

LA PAZ
Hechos Relevantes Históricos
FechaDescripciónLugar
Junta de Accionistas Actuales
FechaDescripciónLugar
2022-03-23 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2022-03-22, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2021 y 2020 y determinar que los resultados de la Gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, se dio lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Berthin Amengual y Asociados SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2021, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2021.

4. Nombrar los siguientes directores titulares y síndico:

- Jorge Gastón Aponte Aldazosa

- Pablo Bruno Hernández de las Muñecas

- Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

- Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los Auditores Externos para la gestión 2022.

6. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales.

LA PAZ
2021-03-30 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2021-03-30, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2020 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dar lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2020, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2020.

4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico:

Jorge Gastón Aponte Aldazosa 

Pablo Bruno Hernández de las Muñecas          

Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2021.

6. Delegar al Directorio la conformación de comités especiales. 

LA PAZ
2020-06-29 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2020-06-29, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2019 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dio lectura del Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas manifestando su conformidad sobre el trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL, respecto a la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2019, y que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2019.

4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico:

Federico Ricardo Colucci Monterroso   

Pablo Andrés MiyaViamont      

Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2020.

6. Delegar al Directorio la designación de Comités Especiales. 

LA PAZ
Junta de Accionistas Históricos
FechaDescripciónLugar
Sanciones Actuales
FechaDescripciónLugar
2021-08-12ASFI/707/2021

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-123489/2021 de 1 de julio de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo I y Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2021-08-20ASFI/755/2021

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y numeral 6.1 del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2021-11-05ASFI/996/2021

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-190643/2021 de 5 de octubre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el último párrafo, Artículo 5, Sección 4 y el Numeral 1 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados, Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, ambos del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2021-12-13ASFI/1103/2021

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por haber remitido con retraso a la Unidad de Investigaciones Financieras, el Informe de Auditoría Interna, referido a la Evaluación semestral sobre la prevención, detección, control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, correspondiente al segundo semestre 2019 y la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Reunión de Directorio, mediante la cual, se tomó conocimiento de dicho Informe, incumpliendo las obligaciones establecidas en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

2021-12-17ASFI/1126/2021

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar con amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo N° 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Inciso i), Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución ASFI/378/2018 y difundida a través de la Circular ASFI/532/2018, ambas de 14 de marzo de 2018, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el inciso b. del Artículo Único de la Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° y el segundo párrafo del Artículo 2, Sección 5 del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2022-02-07ASFI/067/2022

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, al haber incumplido lo dispuesto en el Segundo Párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y la Evaluación 10, Inciso i, Numeral 2 de la Periodicidad de envío de informe de resultados del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

2022-07-21ASFI/847/2022

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2022-08-22ASFI/967/2022

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-142427/2022 de 12 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2022-09-20ASFI/1087/2022

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-178567/2022 de 29 de agosto de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
Sanciones
FechaDescripciónMonto Sancionado