SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN
AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.
|
No. de Resolución
|
ASFI/495/2019
|
Fecha de Resolución
|
2019-06-07
|
No. de Registro SPVS
|
ASFI/DSVSC-SAF-AFI-001/2019
|
|
|
|
Datos Generales de la Empresa
|
Nombre o Razón Social
|
AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.
|
Sigla
|
AFI
|
Rotulo Comercial
|
AICC SAFI S.A. Cancelación ASFI/1170/2023 9.11.23
|
Tipo Sociedad
|
1
|
No. de NIT
|
352398020
|
No. Matrícula FUNDEMPRESA
|
382871
|
|
Domicilio Legal
|
Av. Arce N°2396 Esq. Belisario Salinas, Planta Baja
|
|
País
|
Departamento
|
Ciudad
|
|
|
|
Bolivia
|
La Paz
|
La Paz
|
|
|
|
Teléfonos
|
Fax
|
Correo
|
|
|
|
2440945
|
|
|
|
|
Página Web
|
|
Correo Electrónico
|
a.hein@aiccsafi.com.bo; a.gonzales@aiccsafi.com.bo
|
|
Documentos Constitutivos
|
Lugar de Constitución |
La Paz, Bolivia
|
Fecha de Constitución
|
2017-10-15
|
Notario de Fé Pública |
Tatiana Nuñez Ormachea (76)
|
No. Escritura |
255/2017
|
No. Resolución SENAREC |
159809
|
Fecha de Autorización SENAREC |
2018-02-26
|
Principal Representante Legal |
María Alejandra Hein Ruck
|
|
Representantes Legales
|
Nombre | Documento | Nacionalidad | Profesión | Testimonio No. | Fecha del Testimonio | Notario | Lugar | Hein Ruck María Alejandra | 2696187 L.P. | Boliviana | Administración de Empresas | 278/2021 | 2021-11-12 | Mary Daphne Burgoa Luna (43) | La Paz, Bolivia |
|
Capital de la Empresa
|
Capital Autorizado
|
Capital Suscrito
|
Capital Pagado
|
3,500,000
|
1,750,000
|
1,750,000
|
No. de Accionistas
|
No. de Acciones Ordinarias Nominativas
|
No. de Acciones Ordinarias al Portador
|
3
|
17,500
|
|
No. de Acciones Preferidas
|
Valor Nominal de las Acciones
|
|
|
100
|
|
No. Escritura Pública del Incremento de Capital
|
|
255/2017
|
|
No. de Emisiones
|
No. de Series
|
|
|
|
|
|
Accionistas
|
Nombre | No. Documento | Nacionalidad | Acciones | % Accionario | Profesión | Tipo de Acción | Colucci Monterroso Federico R. | C-691215 | Uruguaya | 14000 | 80.0000000000 | Ing. Agrónomo | Ordinaria | Miya Viamont Pablo A. | E-4265181 | Argentina | 3493 | 19.9600000000 | Economista | Ordinaria | Iturri Sandoval Roberto Carlos | 3429854 | Boliviana | 7 | 0.0400000000 | Abogado | Ordinaria |
|
Empresas Vinculadas
|
Nombre | % Participación | Vinculación | País Origen |
|
Administración y Personal
|
Ejecutivos
|
Técnicos
|
Empleados
|
|
|
2
|
|
2
|
|
|
|
Directores
|
Nombre | Documento | Nacionalidad | Cargo | Profesión | Ingreso | Novillo Gutierrez Yohany | 9776749 SC | Boliviana | Director Titular - Vicepresidente | | 2023-07-19 | Barrios Siles Wilder Humberto | 3380170 LP | Boliviana | Director Titular - Presidente | Lic. Adm.de Empresas | 2023-07-19 | Acuña Zalles Rubén | 3499527 LP | Boliviana | Síndico | Lic. en Auditoría | 2023-07-19 | De la Reza Sapiencia Alejandro Cesar | 0 | | Director Independiente - Secretario | | 2023-08-02 |
|
Funcionarios
|
Nombre | Documento | Nacionalidad | Cargo | Profesión | Ingreso | Hein Ruck María Alejandra | 2696187 L.P. | Boliviana | Gerente General | Administración de Empresas | 2017-10-15 | Gonzalez Pinell Adriana Antonia | 2570005 LP | Boliviana | Auditor Interno (RMV) | Lic. en Auditoría Financiera | 2020-03-10 | Nistahuz Ibañez Dennise Karina | 4331452 LP | Boliviana | Responsable de gestión de Riesgos (RMV) | Ingeniero Comercial | 2021-06-11 | Nistahuz Ibañez Dennise Karina | 4331452 LP | Boliviana | Responsable ante la UIF | Ingeniero Comercial | 2021-08-02 | Nistahuz Ibañez Dennise Karina | 4331452 LP | Boliviana | Responsable de Seguridad de la Información | Ingeniero Comercial | 2021-08-02 | Herbas Perez Miriam Gladys | 2475219 L.P. | Boliviana | Contador General - RMV | Contador General | 2021-11-23 | Valencia Aliaga Gary Mauricio | 8433063 LP | Bolviana | Contador General (RMV) | Contador Público | 2023-04-19 | Hein Ruck María Alejandra | 2696187 L.P. | Boliviana | Responsable Suplente ante la UIF | Administración de Empresas | 2023-06-27 | Barrios Siles Wilder Humberto | 3380170 LP | Boliviana | Presidente Ejecutivo | Lic. Adm.de Empresas | 2023-08-31 |
|
Hechos Relevantes Actuales
|
Fecha | Descripción | Lugar | 2023-10-31 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-10-30, se determinó lo siguiente:Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la Auditoría de los Estados Financieros con corte al 31 de diciembre de 2023.
| LA PAZ | 2023-09-01 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-08-31, se determinó lo siguiente:1. Designar al señor Wilder Humberto Barrios Siles como Presidente Ejecutivo de la Sociedad. 2. Otorgar Poder General de Administración a favor de: - Wilder Humberto Barrios Siles - Yohany Novillo Gutierrez - Mayerlin Novillo Gutierrez - Maria Alejandra Hein Ruck 3. Revocar el Poder Testimonio N° 278/2021 de 12 de noviembre de 2021.
| LA PAZ | 2023-08-25 | Ha comunicado que, el 24 de agosto de 2023 se tomó conocimiento de la transferencia del 100% de las acciones de AICC SAFI S.A., conforme al siguiente detalle: Accionista Vendedor | Accionista Comprador | Cantidad de Acciones | Porcentaje del Capital Social | Federico Ricardo Colucci Monterroso | Yohany Novillo Gutiérrez | 14.000 | 80,00% | Pablo Andrés Miya Viamont | Mayerlin Novillo Gutiérrez | 3.493 | 19,96% | Roberto Carlos Iturri Sandoval | Wilder Humberto Barrios Siles | 7 | 0,04% |
| LA PAZ | 2023-08-03 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-08-02, se determinó lo siguiente:1. Elegir la Mesa Directiva, la misma que quedó conformada de la siguiente manera: PRESIDENTE Wilder Humberto Barrios Siles VICEPRESIDENTE Yohany Novillo Gutiérrez SECRETARIO Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia (Director Independiente) 2. El señor Alejandro Cesar de la Reza Sapiencia (Director independiente), remplazará al señor Víctor Rodrigo Argote Pérez en los Comités de Auditoría y Comité de Tecnología de la Información, de acuerdo al siguiente detalle:
Comité de Auditoría | Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia | Director Independiente de la Sociedad | Edwin Arias Cárdenas | Miembro Independiente | Raquel Lucía Chumacero Gonzáles | Miembro Independiente | Comité de Tecnología de la Información | Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia | Director Independiente de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Antonio Oré Llanos | Responsable de Tecnología de la Información |
| LA PAZ | 2023-07-20 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-07-19, se determinó lo siguiente:1. Elegir la Mesa Directiva, la misma que quedó conformada de la siguiente manera: PRESIDENTE - Wilder Humberto Barrios Siles VICEPRESIDENTE - Yohani Novillo Gutiérrez SECRETARIO - Rodrigo Víctor Argote Pérez (Director Independiente) 2. Elegir a los siguientes miembros para los Comités Especiales de la Sociedad: Comité de Auditoría | Rodrigo Argote Pérez | Director Independiente de la Sociedad | Edwin Arias Cárdenas | Miembro Independiente | Raquel Lucía Chumacero Gonzáles | Miembro Independiente | Comité de Tecnología de la Información | Rodrigo Argote Pérez | Director Independiente de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Antonio Oré Llanos | Responsable de Tecnología de la Información | Comité de Cumplimiento UIF – FGI FT Y FPDAM | Yohani Novillo Gutiérrez | Vicepresidente del Directorio de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General - Funcionaria Suplente ante la UIF | Dennisse Nistahuz Ibáñez | Funcionaria Responsable ante la UIF | Comité de Gestión Integral de Riesgos | Wilder Barrios Siles | Presidente del Directorio de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Dennisse Nistahuz Ibáñez | Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad | Comité Operativo de Tecnología de la Información | Wilder Barrios Siles | Presidente del Directorio de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Antonio Oré Llanos | Responsable de Tecnología de la Información | 3. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales de la Sociedad.
| LA PAZ | 2023-06-28 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-06-27, se determinó lo siguiente: - Designar a la señora María Alejandra Hein Ruck como Funcionario Responsable Suplente ante la UIF.
- Modificar la denominación del Comité de LGI, FT y/o DP con Enfoque basado en Gestión de Riesgos por Comité de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LGI, FT y FPADM).
- Reconformar el Comité de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LGI, FT y FPADM) con los siguientes miembros:
Pablo Bruno Hernández de las Muñecas | Director de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Dennise Nistahuz Ibáñez | Funcionario Responsable ante la UIF | | LA PAZ | 2023-03-27 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-03-24, se determinó lo siguiente:1. Elegir la Mesa Directiva: PRESIDENTE Jorge Gastón Aponte Aldazosa VICEPRESIDENTE Pablo Bruno Hernández de las Muñecas SECRETARIA Patricia Raldes Moreno (Directora Independiente) 2. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales.
| LA PAZ | 2023-03-15 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-03-14, se determinó lo siguiente:1. Conformar el Comité Operativo de Tecnología de la Información. 2. Elegir y designar a las siguientes personas como miembros del Comité Operativo de Tecnología de la Información: Comité Operativo de Tecnología de la Información | Jorge Gastón Aponte Aldazosa | Presidente del Directorio de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Antonio Oré Llanos | Responsable de Tecnología de la Información | 3. Aprobar el Reglamento del Comité Operativo de Tecnología de la Información.
| LA PAZ | 2023-03-01 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-02-28, se determinó lo siguiente:Designar al señor Gary Mauricio Valencia Aliaga, como Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP, con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.
| LA PAZ | 2023-02-10 | Ha comunicado que el 10 de febrero de 2023, la señora Miriam Herbas Pérez presentó renuncia como Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.
| LA PAZ | 2022-09-26 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-09-23, se determinó lo siguiente:Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la Auditoría de los Estados Financieros de la empresa al 31 de diciembre de 2022. | LA PAZ | 2022-03-23 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-03-22, se determinó lo siguiente:1. Elegir la mesa directiva, conformada de la siguiente manera: PRESIDENTE - Jorge Gastón Aponte Aldazosa VICEPRESIDENTE - Pablo Bruno Hernández de las Muñecas SECRETARIA - Patricia Raldes Moreno (Directora Independiente) 2. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales de la Sociedad. | LA PAZ | 2021-10-26 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-10-25, se determinó lo siguiente:Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la auditoría de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2021. | LA PAZ | 2021-09-13 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-09-10, se determinó lo siguiente:1. Aceptar la renuncia de la señora Viviana Gutiérrez Gómez a los cargos de Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. 2. Aceptar la renuncia de la señora Miriam Herbas Pérez al cargo de Miembro del Comité de Auditoría. 3. Designar a la señora Miriam Herbas Pérez como Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. 4. Designar al señor Edwin Pablo Arias Cárdenas de Miembro independiente del Comité de Auditoría. 5. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Miembro del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP. 6. Otorgar un Poder General de Administración de la Sociedad a favor de los señores Jorge Gastón Aponte Aldazosa y María Alejandra Hein Ruck. 7. Revocar el Poder Nº674/2017 conferido el 31 de octubre de 2017. | LA PAZ | 2021-08-03 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-08-02, se determinó lo siguiente:1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Funcionaria Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF). 2. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Seguridad de la Información.
| LA PAZ | 2021-04-16 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-04-16, se determinó lo siguiente:1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad. 2. Conformar el Comité de Gestión Integral de Riesgos. 3. Elegir y designar a las siguientes personas como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos: Comité de Gestión Integral de Riesgos | Jorge Gastón Aponte Aldazosa | Presidente del Directorio de la Sociedad | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | Dennise Nistahuz Ibáñez | Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad | 4. Aprobación del Informe Anual de Gestión de Riesgos. | LA PAZ | 2019-12-16 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2019-12-16, se determinó lo siguiente:1. Designar a la señora Adriana Gonzalez Pinell como Auditor Interno de la Sociedad. 2. Designar a la señora María Alejandra Hein Ruck como Funcionario Responsable de la Sociedad ante la UIF. 3. Designar los siguientes comités y elegir a los miembros que se detallan a continuación: Comité de Auditoría Patricia Raldes Moreno Miriam Gladys Herbas Pérez Raquel Lucía Chumacero Gonzáles Comité de Tecnología de la Información Patricia Raldes Moreno María Alejandra Hein Ruck Antonio Oré Laguna Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP Patricia Raldes Moreno María Alejandra Hein Ruck Viviana Angela Gutierrez Gomez | LA PAZ |
|
Hechos Relevantes Históricos
|
|
Junta de Accionistas Actuales
|
Fecha | Descripción | Lugar | 2023-10-12 | Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas realizada el 2023-10-11, realizada con el 100.00% de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar el incremento de Capital por un monto de Bs41.354.000,00 quedando el monto del Capital Suscrito y Pagado en Bs43.104.000,00 En consecuencia, la estructura accionaria de la Sociedad queda distribuida de la siguiente manera: ACCIONISTAS | APORTE (BS) | ACCIONES | PORCENTAJE | Yohany Novillo Gutiérrez | 33.869.700,00 | 338.697 | 78,577 % | Mayerlin Novillo Gutiérrez | 9.233.600,00 | 92.336 | 21,422 % | Wilder Humberto Barrios Siles | 700,00 | 7 | 0,002 % | TOTAL | 43.104.000,00 | 431.040 | 100.00 % |
2. Aprobar el incremento del Capital Autorizado a la suma de Bs50.000.000,00 3. Aprobar la modificación parcial de la Escritura de Constitución y de los Estatutos.
| LA PAZ | 2023-08-03 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2023-08-02, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Comunicar la renuncia del señor Victor Rodrigo Argote Perez, al Directorio de la Sociedad. 2. Nombrar como Director Independiente al señor: - Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia.
| LA PAZ | 2023-07-20 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2023-07-19, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: Que, en la citada fecha, los señores Jorge Gastón Aponte Aldazosa, Pablo Bruno Hernández De las Muñecas, Patricia Raldes Moreno y Roberto Carlos Iturri Sandoval, presentaron renuncia al Directorio. 1. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico: Yohani Novillo Gutiérrez Wilder Humberto Barrios Siles Rodrigo Víctor Argote Pérez - Director Independiente Rubén Acuña Zalles - Síndico 2. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales.
| LA PAZ | 2023-03-27 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2023-03-24, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2022 y 2021 y, determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dar lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Berthin Amengual y Asociados SRL para la auditoría de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2022, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2022. 4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico: Jorge Gastón Aponte Aldazosa Pablo Bruno Hernández de las Muñecas Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente Roberto Carlos Iturri Sandoval - Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2023. 6. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales.
| LA PAZ | 2022-03-23 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2022-03-22, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2021 y 2020 y determinar que los resultados de la Gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, se dio lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Berthin Amengual y Asociados SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2021, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2021. 4. Nombrar los siguientes directores titulares y síndico: - Jorge Gastón Aponte Aldazosa - Pablo Bruno Hernández de las Muñecas - Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente - Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los Auditores Externos para la gestión 2022. 6. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales. | LA PAZ | 2021-03-30 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2021-03-30, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2020 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dar lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2020, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2020. 4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico: Jorge Gastón Aponte Aldazosa Pablo Bruno Hernández de las Muñecas Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2021. 6. Delegar al Directorio la conformación de comités especiales. | LA PAZ | 2020-06-29 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2020-06-29, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2019 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dio lectura del Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas manifestando su conformidad sobre el trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL, respecto a la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2019, y que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2019. 4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico: Federico Ricardo Colucci Monterroso Pablo Andrés MiyaViamont Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2020. 6. Delegar al Directorio la designación de Comités Especiales. | LA PAZ |
|
Junta de Accionistas Históricos
|
|
Sanciones Actuales
|
Fecha | Descripción | Lugar | 2021-08-12 | ASFI/707/2021
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-123489/2021 de 1 de julio de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo I y Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2021-08-20 | ASFI/755/2021
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y numeral 6.1 del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2021-11-05 | ASFI/996/2021
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-190643/2021 de 5 de octubre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el último párrafo, Artículo 5, Sección 4 y el Numeral 1 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados, Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, ambos del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2021-12-17 | ASFI/1126/2021
RESUELVE: PRIMERO.- Sancionar con amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo N° 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Inciso i), Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución ASFI/378/2018 y difundida a través de la Circular ASFI/532/2018, ambas de 14 de marzo de 2018, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. SEGUNDO.- Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el inciso b. del Artículo Único de la Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° y el segundo párrafo del Artículo 2, Sección 5 del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | 2021-12-13 | ASFI/1103/2021
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por haber remitido con retraso a la Unidad de Investigaciones Financieras, el Informe de Auditoría Interna, referido a la Evaluación semestral sobre la prevención, detección, control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, correspondiente al segundo semestre 2019 y la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Reunión de Directorio, mediante la cual, se tomó conocimiento de dicho Informe, incumpliendo las obligaciones establecidas en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
| | 2022-02-07 | ASFI/067/2022
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, al haber incumplido lo dispuesto en el Segundo Párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y la Evaluación 10, Inciso i, Numeral 2 de la Periodicidad de envío de informe de resultados del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2022-07-21 | ASFI/847/2022
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | 2022-08-22 | ASFI/967/2022
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-142427/2022 de 12 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | 2022-09-20 | ASFI/1087/2022
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-178567/2022 de 29 de agosto de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2023-02-07 | ASFI/094/2023
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-1637/2023 de 4 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | 2023-03-29 | ASFI/403/2023
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-48613/2023 de 6 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el último párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.
| | 2023-04-28 | ASFI/523/2023
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2 y 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-67504/2023 de 28 de marzo de 2023, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Inciso c., Artículo 1°, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1°; Numerales 1 y 3 del apartado Periodicidad de envío de informe de resultados, del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11°, todos de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.
| | 2023-09-06 | ASFI/976/2023
RESUELVE:
Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-176524/2023 de 10 de agosto de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el segundo párrafo del Artículo 7°, Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2023-11-13 | ASFI/1165/2023
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por el cargo de la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-243399/2023 de 24 de octubre de 2023, al haber incumplido lo previsto en el primer párrafo del inciso f) del Artículo 3°, Sección 11 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | 2023-11-16 | ASFI/1170/2023
RESUELVE: PRIMERO.- Disponer la cancelación de oficio en el Registro del Mercado de Valores de AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con registro N° ASFI/DSVSC-SAF-AFI-001/2019, por no haber administrado ningún Fondo de Inversión por más de dos (2) años consecutivos, conforme dispone el Inciso b) del Artículo 3°, Sección 1, Capítulo VII del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, de acuerdo a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. SEGUNDO.- Determinar que la cancelación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., no la libera de cumplir con el pago de las obligaciones correspondientes a la sanción de multa dispuesta en la Resolución ASFI/1165/2023 de 8 de noviembre de 2023, que mantiene pendiente con la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, así como otras obligaciones pendientes de cumplimiento, conforme lo fundamentado precedentemente.
| |
|
Sanciones
|
Fecha | Descripción | Monto Sancionado |
|
|