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TARJETA DE REGISTRO

SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN

AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.


No. de Resolución ASFI/495/2019
Fecha de Resolución
2019-06-07
No. de Registro SPVS ASFI/DSVSC-SAF-AFI-001/2019    
Datos Generales de la Empresa
Nombre o Razón Social AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. Sigla AFI
Rotulo Comercial AICC SAFI S.A. Cancelación ASFI/1170/2023 9.11.23 Tipo Sociedad 1
No. de NIT 352398020 No. Matrícula FUNDEMPRESA 382871  
Domicilio Legal Av. Arce N°2396 Esq. Belisario Salinas, Planta Baja
  País Departamento Ciudad    
  Bolivia La Paz La Paz    
  Teléfonos Fax Correo    
  2440945    
Página Web
Correo Electrónico a.hein@aiccsafi.com.bo; a.gonzales@aiccsafi.com.bo
Documentos Constitutivos
Lugar de Constitución La Paz, Bolivia
Fecha de Constitución 2017-10-15
Notario de Fé Pública Tatiana Nuñez Ormachea (76)
No. Escritura 255/2017
No. Resolución SENAREC 159809
Fecha de Autorización SENAREC 2018-02-26
Principal Representante Legal María Alejandra Hein Ruck
Representantes Legales
NombreDocumentoNacionalidadProfesiónTestimonio No.Fecha del TestimonioNotarioLugar
Hein Ruck María Alejandra2696187 L.P.BolivianaAdministración de Empresas278/20212021-11-12Mary Daphne Burgoa Luna (43)La Paz, Bolivia
Capital de la Empresa
Capital Autorizado Capital Suscrito Capital Pagado
3,500,000 1,750,000 1,750,000
No. de Accionistas No. de Acciones Ordinarias Nominativas No. de Acciones Ordinarias al Portador
3 17,500
No. de Acciones Preferidas Valor Nominal de las Acciones  
100  
No. Escritura Pública del Incremento de Capital  
255/2017  
No. de Emisiones No. de Series  
 
Accionistas
NombreNo. DocumentoNacionalidadAcciones% AccionarioProfesiónTipo de Acción
Colucci Monterroso Federico R.C-691215Uruguaya1400080.0000000000Ing. AgrónomoOrdinaria
Miya Viamont Pablo A.E-4265181Argentina349319.9600000000EconomistaOrdinaria
Iturri Sandoval Roberto Carlos3429854Boliviana70.0400000000AbogadoOrdinaria
Empresas Vinculadas
Nombre% ParticipaciónVinculaciónPaís Origen
Administración y Personal
Ejecutivos Técnicos Empleados    
2 2    
Directores
NombreDocumentoNacionalidadCargoProfesiónIngreso
Novillo Gutierrez Yohany9776749 SCBolivianaDirector Titular - Vicepresidente2023-07-19
Barrios Siles Wilder Humberto3380170 LPBolivianaDirector Titular - PresidenteLic. Adm.de Empresas2023-07-19
Acuña Zalles Rubén3499527 LPBoliviana SíndicoLic. en Auditoría2023-07-19
De la Reza Sapiencia Alejandro Cesar0Director Independiente - Secretario2023-08-02
Funcionarios
NombreDocumentoNacionalidadCargoProfesiónIngreso
Hein Ruck María Alejandra2696187 L.P.BolivianaGerente GeneralAdministración de Empresas2017-10-15
Gonzalez Pinell Adriana Antonia2570005 LPBolivianaAuditor Interno (RMV)Lic. en Auditoría Financiera2020-03-10
Nistahuz Ibañez Dennise Karina4331452 LPBolivianaResponsable de gestión de Riesgos (RMV)Ingeniero Comercial2021-06-11
Nistahuz Ibañez Dennise Karina4331452 LPBolivianaResponsable ante la UIFIngeniero Comercial2021-08-02
Nistahuz Ibañez Dennise Karina4331452 LPBolivianaResponsable de Seguridad de la InformaciónIngeniero Comercial2021-08-02
Herbas Perez Miriam Gladys2475219 L.P.BolivianaContador General - RMVContador General2021-11-23
Valencia Aliaga Gary Mauricio8433063 LPBolvianaContador General (RMV)Contador Público2023-04-19
Hein Ruck María Alejandra2696187 L.P.BolivianaResponsable Suplente ante la UIFAdministración de Empresas2023-06-27
Barrios Siles Wilder Humberto3380170 LPBolivianaPresidente EjecutivoLic. Adm.de Empresas2023-08-31
Hechos Relevantes Actuales
FechaDescripciónLugar
2023-10-31Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-10-30, se determinó lo siguiente:

Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la Auditoría de los Estados Financieros con corte al 31 de diciembre de 2023.

LA PAZ
2023-09-01Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-08-31, se determinó lo siguiente:

1. Designar al señor Wilder Humberto Barrios Siles como Presidente Ejecutivo de la Sociedad.

2. Otorgar Poder General de Administración a favor de:

- Wilder Humberto Barrios Siles

- Yohany Novillo Gutierrez

- Mayerlin Novillo Gutierrez

- Maria Alejandra Hein Ruck

3. Revocar el Poder Testimonio N° 278/2021 de 12 de noviembre de 2021.

LA PAZ
2023-08-25

Ha comunicado que, el 24 de agosto de 2023 se tomó conocimiento de la transferencia del 100% de las acciones de AICC SAFI S.A., conforme al siguiente detalle:

 

Accionista

Vendedor

Accionista

Comprador

Cantidad de Acciones

Porcentaje del Capital Social

Federico Ricardo Colucci Monterroso

Yohany Novillo Gutiérrez

14.000

80,00%

Pablo Andrés Miya Viamont

Mayerlin Novillo Gutiérrez

3.493

19,96%

Roberto Carlos Iturri Sandoval

Wilder Humberto Barrios Siles

7

0,04%


LA PAZ
2023-08-03Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-08-02, se determinó lo siguiente:

1. Elegir la Mesa Directiva, la misma que quedó conformada de la siguiente manera:

PRESIDENTE              Wilder Humberto Barrios Siles

VICEPRESIDENTE      Yohany Novillo Gutiérrez

SECRETARIO            Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia (Director Independiente)

2. El señor Alejandro Cesar de la Reza Sapiencia (Director independiente), remplazará al señor Víctor Rodrigo Argote Pérez en los Comités de Auditoría y Comité de Tecnología de la Información, de acuerdo al siguiente detalle:

Comité de Auditoría

Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia

Director Independiente de la Sociedad

Edwin Arias Cárdenas

Miembro Independiente

Raquel Lucía Chumacero Gonzáles

Miembro Independiente

 

Comité de Tecnología de la Información

Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia

Director Independiente de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Antonio Oré Llanos

Responsable de Tecnología de la Información

 

LA PAZ
2023-07-20Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-07-19, se determinó lo siguiente:

1. Elegir la Mesa Directiva, la misma que quedó conformada de la siguiente manera:

PRESIDENTE - Wilder Humberto Barrios Siles

VICEPRESIDENTE - Yohani Novillo Gutiérrez

SECRETARIO - Rodrigo Víctor Argote Pérez (Director Independiente)

2. Elegir a los siguientes miembros para los Comités Especiales de la Sociedad:

 

Comité de Auditoría

Rodrigo Argote Pérez

Director Independiente de la Sociedad

Edwin Arias Cárdenas

Miembro Independiente

Raquel Lucía Chumacero Gonzáles

Miembro Independiente

 

Comité de Tecnología de la Información

Rodrigo Argote Pérez

Director Independiente de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Antonio Oré Llanos

Responsable de Tecnología de la Información

 

Comité de Cumplimiento UIF – FGI FT Y FPDAM

Yohani Novillo Gutiérrez

Vicepresidente del Directorio de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General - Funcionaria Suplente ante la UIF

Dennisse Nistahuz Ibáñez

Funcionaria Responsable ante la UIF

 

Comité de Gestión Integral de Riesgos

Wilder Barrios Siles

Presidente del Directorio de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Dennisse Nistahuz Ibáñez

Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad

 

Comité Operativo de Tecnología de la Información

Wilder Barrios Siles

Presidente del Directorio de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Antonio Oré Llanos

Responsable de Tecnología de la Información

 

3. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales de la Sociedad.

LA PAZ
2023-06-28Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-06-27, se determinó lo siguiente:
  1. Designar a la señora María Alejandra Hein Ruck como Funcionario Responsable Suplente ante la UIF.
  2. Modificar la denominación del Comité de LGI, FT y/o DP con Enfoque basado en Gestión de Riesgos por Comité de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LGI, FT y FPADM).
  3. Reconformar el Comité de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LGI, FT y FPADM) con los siguientes miembros: 

Pablo Bruno Hernández de las Muñecas

Director de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Dennise Nistahuz Ibáñez

Funcionario Responsable ante la UIF


 
LA PAZ
2023-03-27Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-03-24, se determinó lo siguiente:

1. Elegir la Mesa Directiva:

PRESIDENTE             Jorge Gastón Aponte Aldazosa

VICEPRESIDENTE     Pablo Bruno Hernández de las Muñecas

SECRETARIA              Patricia Raldes Moreno (Directora Independiente)

2. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales.

LA PAZ
2023-03-15Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-03-14, se determinó lo siguiente:

1. Conformar el Comité Operativo de Tecnología de la Información.

2. Elegir y designar a las siguientes personas como miembros del Comité Operativo de Tecnología de la Información:

 

Comité Operativo de Tecnología de la Información

Jorge Gastón Aponte Aldazosa

Presidente del Directorio de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Antonio Oré Llanos

Responsable de Tecnología de la Información

 

3. Aprobar el Reglamento del Comité Operativo de Tecnología de la Información.

LA PAZ
2023-03-01Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2023-02-28, se determinó lo siguiente:

Designar al señor Gary Mauricio Valencia Aliaga, como Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP, con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

LA PAZ
2023-02-10

Ha comunicado que el 10 de febrero de 2023, la señora Miriam Herbas Pérez presentó renuncia como Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

LA PAZ
2022-09-26Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-09-23, se determinó lo siguiente:

Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la Auditoría de los Estados Financieros de la empresa al 31 de diciembre de 2022.

LA PAZ
2022-03-23Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-03-22, se determinó lo siguiente:

1. Elegir la mesa directiva, conformada de la siguiente manera:

PRESIDENTE - Jorge Gastón Aponte Aldazosa

VICEPRESIDENTE - Pablo Bruno Hernández de las Muñecas

SECRETARIA - Patricia Raldes Moreno (Directora Independiente)

2. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales de la Sociedad.

LA PAZ
2021-10-26Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-10-25, se determinó lo siguiente:

Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la auditoría de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2021.

LA PAZ
2021-09-13Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-09-10, se determinó lo siguiente:

1. Aceptar la renuncia de la señora Viviana Gutiérrez Gómez a los cargos de Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

2. Aceptar la renuncia de la señora Miriam Herbas Pérez al cargo de Miembro del Comité de Auditoría.

3. Designar a la señora Miriam Herbas Pérez como Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

4. Designar al señor Edwin Pablo Arias Cárdenas de Miembro independiente del Comité de Auditoría.

5. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Miembro del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP.

6. Otorgar un Poder General de Administración de la Sociedad a favor de los señores Jorge Gastón Aponte Aldazosa y María Alejandra Hein Ruck.

7. Revocar el Poder Nº674/2017 conferido el 31 de octubre de 2017. 

LA PAZ
2021-08-03Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-08-02, se determinó lo siguiente:

1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Funcionaria Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).

2. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Seguridad de la Información.

LA PAZ
2021-04-16Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-04-16, se determinó lo siguiente:

1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad.

2. Conformar el Comité de Gestión Integral de Riesgos.

3. Elegir y designar a las siguientes personas como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos:

 

Comité de Gestión Integral de Riesgos

Jorge Gastón Aponte Aldazosa

Presidente del Directorio de la Sociedad

María Alejandra Hein Ruck

Gerente General de la Sociedad

Dennise Nistahuz Ibáñez

Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad

 

4. Aprobación del Informe Anual de Gestión de Riesgos. 

LA PAZ
2019-12-16Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2019-12-16, se determinó lo siguiente:

1. Designar a la señora Adriana Gonzalez Pinell como Auditor Interno de la Sociedad.

2. Designar a la señora María Alejandra Hein Ruck como Funcionario Responsable de la Sociedad ante la UIF.

3. Designar los siguientes comités y elegir a los miembros que se detallan a continuación:

Comité de Auditoría

Patricia Raldes Moreno

Miriam Gladys Herbas Pérez

Raquel Lucía Chumacero Gonzáles

Comité de Tecnología de la Información

Patricia Raldes Moreno

María Alejandra Hein Ruck

Antonio Oré Laguna

Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP

Patricia Raldes Moreno

María Alejandra Hein Ruck

Viviana Angela Gutierrez Gomez

LA PAZ
Hechos Relevantes Históricos
FechaDescripciónLugar
Junta de Accionistas Actuales
FechaDescripciónLugar
2023-10-12 Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas realizada el 2023-10-11, realizada con el 100.00% de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar el incremento de Capital por un monto de Bs41.354.000,00 quedando el monto del Capital Suscrito y Pagado en Bs43.104.000,00

En consecuencia, la estructura accionaria de la Sociedad queda distribuida de la siguiente manera:

ACCIONISTAS

APORTE (BS)

ACCIONES

PORCENTAJE

Yohany Novillo Gutiérrez

33.869.700,00

338.697

78,577 %

Mayerlin Novillo Gutiérrez

9.233.600,00

92.336

21,422 %

Wilder Humberto Barrios Siles

700,00

7

0,002 %

TOTAL

43.104.000,00

431.040

100.00 %


2. Aprobar el incremento del Capital Autorizado a la suma de Bs50.000.000,00

3. Aprobar la modificación parcial de la Escritura de Constitución y de los Estatutos.

LA PAZ
2023-08-03 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2023-08-02, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Comunicar la renuncia del señor Victor Rodrigo Argote Perez, al Directorio de la Sociedad.

2. Nombrar como Director Independiente al señor:

- Alejandro Cesar De La Reza Sapiencia.

LA PAZ
2023-07-20 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2023-07-19, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

Que, en la citada fecha, los señores Jorge Gastón Aponte Aldazosa, Pablo Bruno Hernández De las Muñecas, Patricia Raldes Moreno y Roberto Carlos Iturri Sandoval, presentaron renuncia al Directorio.

1. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico:

Yohani Novillo Gutiérrez          

Wilder Humberto Barrios Siles

Rodrigo Víctor Argote Pérez - Director Independiente

Rubén Acuña Zalles - Síndico

2. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales.

LA PAZ
2023-03-27 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2023-03-24, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2022 y 2021 y, determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dar lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Berthin Amengual y Asociados SRL para la auditoría de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2022, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2022.

4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico:

Jorge Gastón Aponte Aldazosa 

Pablo Bruno Hernández de las Muñecas          

Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

Roberto Carlos Iturri Sandoval - Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2023.

6. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales.

LA PAZ
2022-03-23 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2022-03-22, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2021 y 2020 y determinar que los resultados de la Gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, se dio lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Berthin Amengual y Asociados SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2021, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2021.

4. Nombrar los siguientes directores titulares y síndico:

- Jorge Gastón Aponte Aldazosa

- Pablo Bruno Hernández de las Muñecas

- Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

- Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los Auditores Externos para la gestión 2022.

6. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales.

LA PAZ
2021-03-30 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2021-03-30, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2020 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dar lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2020, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2020.

4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico:

Jorge Gastón Aponte Aldazosa 

Pablo Bruno Hernández de las Muñecas          

Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2021.

6. Delegar al Directorio la conformación de comités especiales. 

LA PAZ
2020-06-29 Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2020-06-29, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente:

1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2019 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dio lectura del Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas manifestando su conformidad sobre el trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL, respecto a la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2019, y que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada.

2. Aprobar el Informe del Síndico.

3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2019.

4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico:

Federico Ricardo Colucci Monterroso   

Pablo Andrés MiyaViamont      

Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente

Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular

5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2020.

6. Delegar al Directorio la designación de Comités Especiales. 

LA PAZ
Junta de Accionistas Históricos
FechaDescripciónLugar
Sanciones Actuales
FechaDescripciónLugar
2021-08-12ASFI/707/2021

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-123489/2021 de 1 de julio de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo I y Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2021-08-20ASFI/755/2021

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y numeral 6.1 del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2021-11-05ASFI/996/2021

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-190643/2021 de 5 de octubre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el último párrafo, Artículo 5, Sección 4 y el Numeral 1 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados, Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, ambos del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2021-12-17ASFI/1126/2021

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar con amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo N° 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Inciso i), Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución ASFI/378/2018 y difundida a través de la Circular ASFI/532/2018, ambas de 14 de marzo de 2018, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el inciso b. del Artículo Único de la Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° y el segundo párrafo del Artículo 2, Sección 5 del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2021-12-13ASFI/1103/2021

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por haber remitido con retraso a la Unidad de Investigaciones Financieras, el Informe de Auditoría Interna, referido a la Evaluación semestral sobre la prevención, detección, control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, correspondiente al segundo semestre 2019 y la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Reunión de Directorio, mediante la cual, se tomó conocimiento de dicho Informe, incumpliendo las obligaciones establecidas en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

2022-02-07ASFI/067/2022

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, al haber incumplido lo dispuesto en el Segundo Párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y la Evaluación 10, Inciso i, Numeral 2 de la Periodicidad de envío de informe de resultados del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

2022-07-21ASFI/847/2022

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2022-08-22ASFI/967/2022

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-142427/2022 de 12 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2022-09-20ASFI/1087/2022

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-178567/2022 de 29 de agosto de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

 
2023-02-07ASFI/094/2023

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-1637/2023 de 4 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

 
2023-03-29ASFI/403/2023

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-48613/2023 de 6 de marzo de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el último párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2023-04-28ASFI/523/2023

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2 y 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-67504/2023 de 28 de marzo de 2023, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Inciso c., Artículo 1°, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1°; Numerales 1 y 3 del apartado Periodicidad de envío de informe de resultados, del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11°, todos de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

2023-09-06ASFI/976/2023
RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-176524/2023 de 10 de agosto de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el segundo párrafo del Artículo 7°, Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.
2023-11-16ASFI/1170/2023

RESUELVE:

PRIMERO.- Disponer la cancelación de oficio en el Registro del Mercado de Valores de AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con registroASFI/DSVSC-SAF-AFI-001/2019, por no haber administrado ningún Fondo de Inversión por más de dos (2) años consecutivos, conforme dispone el Inciso b) del Artículo 3°, Sección 1, Capítulo VII del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, de acuerdo a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Determinar que la cancelación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., no la libera de cumplir con el pago de las obligaciones correspondientes a la sanción de multa dispuesta en la Resolución ASFI/1165/2023 de 8 de noviembre de 2023, que mantiene pendiente con la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, así como otras obligaciones pendientes de cumplimiento, conforme lo fundamentado precedentemente.

2023-11-13ASFI/1165/2023

RESUELVE:

Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por el cargo de la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-243399/2023 de 24 de octubre de 2023, al haber incumplido lo previsto en el primer párrafo del inciso f) del Artículo 3°, Sección 11 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.
Sanciones
FechaDescripciónMonto Sancionado