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SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN
AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.
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No. de Resolución
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ASFI/495/2019
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Fecha de Resolución
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2019-06-07
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No. de Registro SPVS
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ASFI/DSVSC-SAF-AFI-001/2019
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Datos Generales de la Empresa
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Nombre o Razón Social
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AICC Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A.
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Sigla
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AFI
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Rotulo Comercial
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AICC SAFI S.A.
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Tipo Sociedad
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1
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No. de NIT
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352398020
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No. Matrícula FUNDEMPRESA
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382871
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Domicilio Legal
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Av. Arce N°2396 Esq. Belisario Salinas, Planta Baja
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País
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Departamento
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Ciudad
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Bolivia
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La Paz
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La Paz
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Teléfonos
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Fax
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Correo
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2440945
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Página Web
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Correo Electrónico
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a.hein@aiccsafi.com.bo; a.gonzales@aiccsafi.com.bo
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Documentos Constitutivos
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Lugar de Constitución |
La Paz, Bolivia
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Fecha de Constitución
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2017-10-15
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Notario de Fé Pública |
Tatiana Nuñez Ormachea (76)
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No. Escritura |
255/2017
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No. Resolución SENAREC |
159809
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Fecha de Autorización SENAREC |
2018-02-26
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Principal Representante Legal |
María Alejandra Hein Ruck
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Representantes Legales
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| Nombre | Documento | Nacionalidad | Profesión | Testimonio No. | Fecha del Testimonio | Notario | Lugar | | Hein Ruck María Alejandra | 2696187 L.P. | Boliviana | Administración de Empresas | 278/2021 | 2021-11-12 | Mary Daphne Burgoa Luna (43) | La Paz, Bolivia |
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Capital de la Empresa
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Capital Autorizado
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Capital Suscrito
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Capital Pagado
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3,500,000
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1,750,000
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1,750,000
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No. de Accionistas
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No. de Acciones Ordinarias Nominativas
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No. de Acciones Ordinarias al Portador
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3
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17,500
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No. de Acciones Preferidas
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Valor Nominal de las Acciones
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100
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No. Escritura Pública del Incremento de Capital
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255/2017
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No. de Emisiones
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No. de Series
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Accionistas
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| Nombre | No. Documento | Nacionalidad | Acciones | % Accionario | Profesión | Tipo de Acción | | Colucci Monterroso Federico R. | C-691215 | Uruguaya | 14000 | 80.0000000000 | Ing. Agrónomo | Ordinaria | | Miya Viamont Pablo A. | E-4265181 | Argentina | 3493 | 19.9600000000 | Economista | Ordinaria | | Iturri Sandoval Roberto Carlos | 3429854 | Boliviana | 7 | 0.0400000000 | Abogado | Ordinaria |
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Empresas Vinculadas
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| Nombre | % Participación | Vinculación | País Origen |
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Administración y Personal
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Ejecutivos
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Técnicos
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Empleados
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2
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2
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Directores
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| Nombre | Documento | Nacionalidad | Cargo | Profesión | Ingreso | | Raldes Moreno Patricia | 4621335 SC | Boliviana | Directora Independiente - Secretaria | Ing. Comercial | 2017-10-31 | | Iturri Sandoval Roberto Carlos | 3429854 | Boliviana | Síndico Titular | Abogado | 2020-06-26 | | Aponte Aldazosa Jorge Gastón | 4284529 | Boliviana | Director Titular - Presidente | Economista | 2021-03-30 | | Hernández de las Muñecas Pablo Bruno | 6231302 | Boliviana | Director Titular - Vicepresidente | Adm. de Emp. | 2021-03-30 |
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Funcionarios
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| Nombre | Documento | Nacionalidad | Cargo | Profesión | Ingreso | | Hein Ruck María Alejandra | 2696187 L.P. | Boliviana | Gerente General | Administración de Empresas | 2017-10-15 | | Gonzalez Pinell Adriana Antonia | 2570005 LP | Boliviana | Auditor Interno (RMV) | Lic. en Auditoría Financiera | 2020-03-10 | | Nistahuz Ibañez Dennise Karina | 4331452 LP | Boliviana | Responsable de gestión de Riesgos (RMV) | Ingeniero Comercial | 2021-06-11 | | Nistahuz Ibañez Dennise Karina | 4331452 LP | Boliviana | Responsable ante la UIF | Ingeniero Comercial | 2021-08-02 | | Nistahuz Ibañez Dennise Karina | 4331452 LP | Boliviana | Responsable de Seguridad de la Información | Ingeniero Comercial | 2021-08-02 | | Herbas Perez Miriam Gladys | 2475219 L.P. | Boliviana | Contador General - RMV | Contador General | 2021-11-23 |
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Hechos Relevantes Actuales
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| Fecha | Descripción | Lugar | | 2022-09-26 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-09-23, se determinó lo siguiente:Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la Auditoría de los Estados Financieros de la empresa al 31 de diciembre de 2022. | LA PAZ | | 2022-03-23 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2022-03-22, se determinó lo siguiente:1. Elegir la mesa directiva, conformada de la siguiente manera: PRESIDENTE - Jorge Gastón Aponte Aldazosa VICEPRESIDENTE - Pablo Bruno Hernández de las Muñecas SECRETARIA - Patricia Raldes Moreno (Directora Independiente) 2. Ratificar los Poderes otorgados a los Representantes Legales de la Sociedad. | LA PAZ | | 2021-10-26 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-10-25, se determinó lo siguiente:Contratar a la firma Berthin Amengual y Asociados S.R.L. para la auditoría de los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2021. | LA PAZ | | 2021-09-13 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-09-10, se determinó lo siguiente:1. Aceptar la renuncia de la señora Viviana Gutiérrez Gómez a los cargos de Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. 2. Aceptar la renuncia de la señora Miriam Herbas Pérez al cargo de Miembro del Comité de Auditoría. 3. Designar a la señora Miriam Herbas Pérez como Contador General y Miembro del Comité de LGI FT y/o DP con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. 4. Designar al señor Edwin Pablo Arias Cárdenas de Miembro independiente del Comité de Auditoría. 5. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Miembro del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP. 6. Otorgar un Poder General de Administración de la Sociedad a favor de los señores Jorge Gastón Aponte Aldazosa y María Alejandra Hein Ruck. 7. Revocar el Poder Nº674/2017 conferido el 31 de octubre de 2017. | LA PAZ | | 2021-08-03 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-08-02, se determinó lo siguiente:1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Funcionaria Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF). 2. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Seguridad de la Información.
| LA PAZ | | 2021-04-16 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2021-04-16, se determinó lo siguiente:1. Designar a la señora Dennise Nistahuz Ibáñez como Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad. 2. Conformar el Comité de Gestión Integral de Riesgos. 3. Elegir y designar a las siguientes personas como miembros del Comité de Gestión Integral de Riesgos: | Comité de Gestión Integral de Riesgos | | Jorge Gastón Aponte Aldazosa | Presidente del Directorio de la Sociedad | | María Alejandra Hein Ruck | Gerente General de la Sociedad | | Dennise Nistahuz Ibáñez | Responsable de Gestión de Riesgos de la Sociedad | 4. Aprobación del Informe Anual de Gestión de Riesgos. | LA PAZ | | 2019-12-16 | Ha comunicado que en reunión de Directorio de 2019-12-16, se determinó lo siguiente:1. Designar a la señora Adriana Gonzalez Pinell como Auditor Interno de la Sociedad. 2. Designar a la señora María Alejandra Hein Ruck como Funcionario Responsable de la Sociedad ante la UIF. 3. Designar los siguientes comités y elegir a los miembros que se detallan a continuación: Comité de Auditoría Patricia Raldes Moreno Miriam Gladys Herbas Pérez Raquel Lucía Chumacero Gonzáles Comité de Tecnología de la Información Patricia Raldes Moreno María Alejandra Hein Ruck Antonio Oré Laguna Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI/FT y/o DP Patricia Raldes Moreno María Alejandra Hein Ruck Viviana Angela Gutierrez Gomez | LA PAZ |
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Hechos Relevantes Históricos
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Junta de Accionistas Actuales
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| Fecha | Descripción | Lugar | | 2022-03-23 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2022-03-22, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2021 y 2020 y determinar que los resultados de la Gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, se dio lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Berthin Amengual y Asociados SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2021, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2021. 4. Nombrar los siguientes directores titulares y síndico: - Jorge Gastón Aponte Aldazosa - Pablo Bruno Hernández de las Muñecas - Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente - Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los Auditores Externos para la gestión 2022. 6. Delegar al Directorio la conformación de Comités Especiales. | LA PAZ | | 2021-03-30 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2021-03-30, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2020 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dar lectura al Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas que manifiesta su conformidad respecto al trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL para la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2020, indicando que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2020. 4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico: Jorge Gastón Aponte Aldazosa Pablo Bruno Hernández de las Muñecas Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2021. 6. Delegar al Directorio la conformación de comités especiales. | LA PAZ | | 2020-06-29 | Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 2020-06-29, realizada con el 100.00 % de participantes, determinó lo siguiente: 1. Aprobar los Estados Financieros auditados de la Sociedad al 31 de diciembre de 2019 y determinar que los resultados de la gestión se mantengan en la cuenta de Resultados Acumulados. Asimismo, dio lectura del Informe del Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas manifestando su conformidad sobre el trabajo de los Auditores Tudela & TH Consulting Group SRL, respecto a la auditoría de los Estados Financieros de AICC SAFI S.A. al 31 de diciembre de 2019, y que dicha firma cumplió razonablemente con la Propuesta Técnica presentada. 2. Aprobar el Informe del Síndico. 3. Aprobar la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2019. 4. Nombrar los siguientes Directores Titulares y Síndico: Federico Ricardo Colucci Monterroso Pablo Andrés MiyaViamont Patricia Raldes Moreno - Directora Independiente Roberto Carlos Iturri Sandoval – Síndico Titular 5. Delegar al Directorio la contratación de los auditores externos para la gestión 2020. 6. Delegar al Directorio la designación de Comités Especiales. | LA PAZ |
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Junta de Accionistas Históricos
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Sanciones Actuales
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| Fecha | Descripción | Lugar | | 2021-08-12 | ASFI/707/2021
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-123489/2021 de 1 de julio de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1, Sección 2, Capítulo I y Anexo 1 “Matriz de Envío de Información Periódica”, ambos del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | | 2021-08-20 | ASFI/755/2021
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y numeral 6.1 del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | | 2021-11-05 | ASFI/996/2021
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-190643/2021 de 5 de octubre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el último párrafo, Artículo 5, Sección 4 y el Numeral 1 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados, Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, ambos del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | | 2021-12-13 | ASFI/1103/2021
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por haber remitido con retraso a la Unidad de Investigaciones Financieras, el Informe de Auditoría Interna, referido a la Evaluación semestral sobre la prevención, detección, control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes, correspondiente al segundo semestre 2019 y la copia legalizada de la parte pertinente del Acta de la Reunión de Directorio, mediante la cual, se tomó conocimiento de dicho Informe, incumpliendo las obligaciones establecidas en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.
| | | 2021-12-17 | ASFI/1126/2021
RESUELVE: PRIMERO.- Sancionar con amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo N° 3 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Inciso i), Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, aprobado mediante Resolución ASFI/378/2018 y difundida a través de la Circular ASFI/532/2018, ambas de 14 de marzo de 2018, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. SEGUNDO.- Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-216907/2021 de 11 de noviembre de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el inciso b. del Artículo Único de la Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11° y el segundo párrafo del Artículo 2, Sección 5 del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | | 2022-02-07 | ASFI/067/2022
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, al haber incumplido lo dispuesto en el Segundo Párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y la Evaluación 10, Inciso i, Numeral 2 de la Periodicidad de envío de informe de resultados del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | | | 2022-07-21 | ASFI/847/2022
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | | 2022-08-22 | ASFI/967/2022
RESUELVE: ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-142427/2022 de 12 de julio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. | | | 2022-09-20 | ASFI/1087/2022
RESUELVE: Sancionar a AICC SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo consignado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-178567/2022 de 29 de agosto de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. | |
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Sanciones
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| Fecha | Descripción | Monto Sancionado |
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