TARJETA DE REGISTRO

- Aprobar la actualización del Manual de Procedimiento de Gestión Integral de Riesgos: 3.1 Gestión de Riesgo de Gobierno Corporativo, 3.2. Gestión de Riesgo de Mercado, 3.3. Gestión de Riesgo de Liquidez, 3.4. Gestión de Riesgo Operativo y 3.6. Gestión de Riesgo de Cumplimiento

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Tomar conocimiento de los informes trimestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes anuales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los Informes especiales programados de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe solicitado por la ASFI, con nota ASFI/DSV/R-270798/2022.

- Tomar conocimiento del seguimiento al Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de seguimiento a observaciones de Auditoría Interna y Auditoria Externa.

- Aprobar la modificación a la Política de Gestión de Auditoría Interna (Se modifica numerales 3.1, 3.7.1, 3.7.2, 3.7.3, 4.1, 4.2 y Anexo 2; se incorpora numerales 2, 3, 5.7.5 y 6.2).

- Aprobar la modificación al Manual de Auditoría Interna (Se modifica numerales 1, 3, 4, 5.1, 6.1, 16.2, 16.3.1, 16.3.2, 16.4, 18, 19, 20 Anexo 1 y Anexo 3; se incorpora 16.1.1, 16.1.2, 16.1.3; se elimina Anexo 2).

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento de los informes de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de evaluación de Gestión de Seguridad de la Información de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe semestral de Auditoría Interna para la Unidad de Investigaciones Financieras.

- Dejar sin efecto todas las resoluciones adoptadas previamente por el Directorio, relativas a la aprobación de modificaciones de la Escritura de Constitución de Alimentos Unión FIC y aprobar las nuevas modificaciones y la consolidación de las mismas en un Texto Ordenado de la Escritura de Constitución.

- Aprobar el Presupuesto de la gestión 2023.

- Designar a Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Titular y a Luis Adolfo Palacios Yañez como Administrador Suplente de Alimentos Unión FIC.

- Aprobar el Plan de Sucesión.

- Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo incluyendo el siguiente numeral: 4.10 Política para la Administración de Fondos de Inversión Cerrados.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento para la Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar las modificaciones de los siguientes documentos normativos:

1. Manual de Organización y Funciones respecto a las funciones de los cargos de Jefe de Operaciones, Oficial de Operaciones y Asistente de Operaciones.

2. Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos: Artículo 11. Funciones Generales del Comité.

3. Manual de Metodología de Gestión de Riesgo de Contraparte FIC-ALIMENTOS UNIÓN: 2. Definiciones, 4. Identificación, 5. Medición - Evaluación de Capacidad de Pago, 7. Monitoreo – Seguimiento y 9. Procedimiento de Gestión de Riesgo de Contraparte.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna – Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Plan Anual de Capacitación de Auditoría Interna – Gestión 2023 y Seguimiento al Plan Anual de Trabajo 2022.

- Aprobar la modificación del Manual de Organización y Funciones: Modificaciones realizadas a las funciones de los cargos de Analista de Gestión Integral de Riesgos y Oficial de Seguridad de la Información.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el Informe de seguimiento a observaciones de Auditoría Interna y Auditoría Externa.

- Aprobar la modificación de los siguientes documentos normativos:

1. Manual de Funciones de Gestión Integral de Riesgos: Modificaciones en las funciones principales del cargo de Jefe de Gestión Integral de Riesgos.

2. Manual de Procedimientos de Gestión Integral de Riesgos: 3.1. Sistema de Gestión de Información.

3. Política de Gestión de Talento Humano: Modificaciones en el numeral 3.6 Pagos.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

1. Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

2. Aprobar los Informes Especiales de Auditoría Interna.

3. Aprobar las siguientes modificaciones al Manual de Procedimientos de Operaciones:

- Numeral 1.4 Movimientos de Liquidez.

- Numeral 2.1 Preavisos.

- Numeral 2.3 Reversión de Operaciones de Cajas.

- Numeral 2.10 Modificación de Calificación de Riesgo de instrumentos del portafolio de inversión.

- Numeral 2.11 Revisión de Archivos solicitados en reproceso por ASFI en plataforma SUPERNET.

- Numeral 3.5 Generación de información de cierre de mes.

- Numeral 3.6 Generación masiva de estados de cuenta.

- Numeral 3.7 Cuadratura de cartera valorada respecto a EDV.

- Numeral 3.8 Consolidación de información de cierre mensual.

- Tomar conocimiento y aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe sobre la realización de los Análisis y Evaluaciones de Riesgo de LGI y FT desde la gestión 2018 al 2022, en atención a Carta Circular ASFI/DSV/CC-10988/2022 y el refrendo.

- Tomar conocimiento y aprobar el Informe de Resultado del Análisis de Vulnerabilidades de la Gestión de 2022.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de Análisis y Evaluación de Riesgos en Seguridad de la Información para la gestión 2022.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos del Área Comercial: Modificaciones realizadas en los siguientes Anexos 12, 28 y 30.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Organización y Funciones: Modificaciones realizadas a las funciones de los cargos de Jefe Comercial Regional (Oriente y Occidente) y Oficial de Negocios.

- Aprobar las modificaciones a la Política para la Gestión Documental y de Procesos: 2.3 Publicación y Vigencia de Documentos Normativos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Gestión de Talento Humano:

1. En todo el documento se actualiza la denominación del área y del cargo de Analista de Gestión de Talento Humano y Administración.

2. Dotación de Personal.

3. Administración de Personal

4. Desarrollo de Talento Humano

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Talento Humano:

1.3 Marco Conceptual, 2.2 Unidad Responsable y en todo el documento se actualiza la denominación del área y del cargo de Analista de Gestión de Talento Humano y Administración.

3.1.1 TH.01.1 Requerimiento de Personal

3.1.3 TH.01.3 Selección de Personal.

3.1.4 TH.01.4 Contratación de Personal.

3.1.5 TH.01.5 Evaluación del periodo de prueba del Funcionario.

3.2 TH.02 Administración de Personal.

3.3 TH.03 Desarrollo de Talento Humano.

- Aprobar los documentos normativos para el trámite de autorización de un nuevo Fondo de Inversión:

1. Reglamento Interno.

2. Prospecto de Emisión.

3. Manual de Evaluación de las Inversiones de Emisores de Valores sin Oferta Pública.

4. Manual de la Metodología de Gestión de Riesgo de Contraparte.

5. Manual de Procesos y Procedimientos.

6. Reglamento del Comité de Inversión.

7. Manual de Funciones del Inspector.

- Aprobar los indicadores para los objetivos operativos del POA 2022. 

* Aprobar las Modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Seguridad de la Información.

- Creación del Procedimiento de Integridad y validez de la información de pago de planillas al personal.

* Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

* Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

* Aprobar el Informe de Auditoría Interna.

* Aprobar las modificaciones a la Política de Resarcimiento: Consideraciones Generales, Alcance, Definiciones, Marco Normativo, Resarcimiento de la Multa y Acciones Judiciales.

* Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de Inversiones.

- Procedimiento para el Cálculo del Benchmark y su aplicación.

* Aprobar las modificaciones al artículo 7 del Reglamento para la Otorgación de Poderes. 

- Aprobar los Informes Especiales de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de la Gestión Integral de Riesgos:

* Gestión de Riesgo de Mercado

* Gestión de Riesgo de Liquidez

* Gestión de Riesgo Operativo

* Gestión de Riesgo de Contraparte

* Gestión de Riesgo de Cumplimiento

- Aprobar las modificaciones a la Política de Gestión Integral de Riesgos:

* Integración a los Procesos

* Determinación del Apetito al Riesgo

* Reportes de Información

- Derogar el Reglamento de Uso de Recursos Informáticos debido a que sus lineamientos se encuentran dentro de la Política de Seguridad de la Información vigente. 

- Aprobar el Informe de Creación de Nuevas Matrices Administración de Accesos.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Designar al señor Luis Miguel Ilaluque Coronel como Auditor Interino desde el 1 al 9 de septiembre de la gestión 2022, para que la señora Pamela Virginia Suxo Mamani - Auditor Interno, haga uso de sus vacaciones.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Informe Especial de Gestión Integral de Riesgos. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos. 

- Tomar conocimiento de los informes de Auditoría Interna. 

- Tomar conocimiento de los informes trimestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes especiales de Auditoría Interna.

- Aprobar la modificación a la Política de gestión de Auditoría Interna, en el punto 3.7.2 y adición del punto 3.7.4.

- Aprobar la modificación al Reglamento Interno del Comité de Auditoría Interna, respecto a la denominación y control de ediciones.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar las modificaciones de los siguientes documentos normativos:

* Manual de Procedimientos para el Asesoramiento Operativo Legal de acuerdo a lo siguiente: En el documento se realizó las modificaciones de la denominación de “Base de Datos” y los numerales 2.5.1, 2.6.1, 2.4.1, 2.5 (eliminación), 2.1.1, 2.3.1, 2.4.2 y 2.7.1.

* Reglamento para la Otorgación de Poderes en los artículos 4, 9 y 10.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos. 

- Aprobar las modificaciones a la normativa detallada a continuación:

1. Plan de contingencia de mercado

2. Plan de contingencia de liquidez

3. Manual interno de prevención, control, detección y reporte de LGI , FT V.2

4. Manual de procedimiento de Operaciones

5. Manual de procedimiento de inversiones

6. Manual de Organización y Funciones

7. Manual de procedimientos de adquisición y administración de bienes y servicios

8. Manual de procedimiento de Gestión comercial

9. Manual de procedimientos para el registro en el RMV

10. Manual de procedimientos para la gestión de talento humano

11. Manual de procedimientos de gestión documental

12. Manual de procedimientos para el asesoramiento operativo legal

13. Política para la gestión contable de los fondos y la sociedad

14. Política de administración de inventarios de material de marketing

15. Política de adquisición y administración de bienes y servicios

16. Reglamento interno de trabajo RIT

17. Reglamento para la otorgación de poderes

18. Reglamento de UTLCC

19. Reglamento del comité de inversiones de los FIAs

20. Guía operativa para las certificaciones RUI-SEGIP

21. Guía operativa para apertura de cuentas natural y jurídica

22. Guía operativa para la compra y rescate de cuotas

23. Guía para impresión de extractos mensuales

24. Código de ética

25. Reglamento de comité de cumplimiento y riesgo de legitimación de ganancias ilícitas financiamiento al terrorismo y/o delitos precedentes

26. Manual de procedimientos de estructuraciones

27. Manual de procedimientos para la solicitud y administración de tarjetas de débito

28. Política de pago de incentivos

29. Reglamento del comité de ética

30. Reglamento interno del comité de inversiones Proquinua

31. Política para la gestión del plan estratégico

32. Política de control interno

33. Política para la gestión documental de procesos

34. Manual de procedimientos para respuesta a correspondencia interna y externa

35. Matriz de envío de información periódica Safi Unión

36. Política de viajes de trabajo y asignación de viáticos

37. Política de seguridad física

38. Política para la selección y contratación de auditores externos

39. Política de fondo fijo

40. Política de inversiones de cartera propia

41. Política de gestión de talento humano

42. Guía operativa para la evaluación de desempeño

43. Formulario de evaluación de desempeño

- En consecuencia, se deroga la normativa siguiente:

1. Política de gestión de archivo E.1.0

2. Manual de procedimientos de negocios

3. Guía operativa para apertura de cuentas

4. Guía operativa para el cuadre diario

5. Guía operativa para la compra y rescate de cuotas FIAs

6. Guía para la impresión de extractos y facturas mensuales cuando el participante recoge en oficina SAFI

- Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo en los siguientes numerales:

2.6 Señales de Alerta para la Detección de Transacciones Inusuales y Sospechosas

2.6.1 Transacciones con dinero en efectivo y medios de pago al Portador

2.6.2 Otros depósitos

4.3.2 Información Requerida – Persona Natural

4.3.3 Información Requerida – Persona Jurídica

7.5 Reportes UIF

7.5.1 Remisión de Formularios PCC-03 a la UIF

7.6 Admisión de Clientes

7.6.1 Consultas a Listas Confidenciales (Descripción Procedimiento etapa 6)

7.6.2 Admisión y Reporte de Clientes PEP

- Aprobar la modificación el Manual de Procedimientos para el Asesoramiento Operativo Legal de acuerdo a lo siguiente: En el documento se realizó las modificaciones de la denominación de “Base de Datos” por “Hoja electrónica de Excel”, además, de los numerales 2.5.1, 2.6.1, 2.4.2, 2.5 (eliminación), 2.1.1, 2.3.1, 2.4.2 y 2.7.1.

- Aprobar la modificación al Reglamento para la Otorgación de Poderes en los artículos 4, 9 y 10. 

* Aprobar el Informe de Auditoría Interna.

* Seleccionar y contratar a la Empresa DELTA CONSULT LTDA. para la realización de la auditoría a los Estados Financieros de la gestión 2022 de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Unión S.A. y los Fondos de Inversión Abiertos que administra.

* Aprobar la modificación del Manual de procedimientos de Tecnologías de Información en los numerales: 1.2 – 3.1.1 - 3.1.2 – 3.1.3 – 3.1.4 – 3.1.5 – 3.1.6 – 3.7.7 – 3.1.8 – 3.1.9 – 3.2 – 3.2.1 – 3.2.2 – 3.2.3 – 3.2.5 – 3.2.8 – 3.2.9- 3.3.1 – 3.3.2 – 3.4.1 – 3.4.2 – 3.5.1 – 3.5.2 – 3.5.3 – 3.5.4 – 3.5.5 – 3.5.6 – 3.5.7.

* Aprobar la modificación del “Plan de contingencia Tecnológica” en los numerales: 4 - 5 - 6 - 7 - 7.4 - 13.

* Aprobar la ratificación de los documentos: Reglamento Comité de Tecnologías de Información, Reglamento Comité Operativo de Tecnologías de Información, Guía Operativa para la Generación y Restauración de Backup´s.

* Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de la Gestión Integral de Riesgos

- 3.1 Gestión de Riesgo de Gobierno Corporativo (3.1.3. Medición - 3.1.4. Monitoreo - 3.1.5. Control - 3.1.7. Divulgación)

- 3.1.9.  Descripción del procedimiento Evaluación de Riesgo de Gobierno Corporativo (Etapa 1- Etapa 3)

3.2. Gestión de Riesgo de Mercado (3.2.2 Identificación-3.2.3. Medición-3.2.6. Control y Mitigación)

- 3.2.8. Descripción procedimiento Gestión de Riesgo de Mercado (Etapa 3 - Etapa 4)

- 3.3. Gestión de Riesgo de Liquidez (3.3.3. Medición - 3.3.4. Monitoreo - 3.3.5 Control - 3.3.6. Mitigación)

- 3.4. Gestión de Riesgo Operativo (3.4.2 Identificación del Riesgo Operativo - Políticas de identificación del Riesgo Operativo - 3.4.4 Monitoreo del Riesgo de Operativo-3.4.6 Mitigación Riesgo de Operativo)

- 3.4.9 Descripción del Procedimiento Gestión de Riesgo Operativo (Etapa 1 – Etapa 5, Medición Etapa 11,12,13,14 y 15)

- 3.3. Gestión de Riesgo de Contraparte (3.5.3. Medición - 3.5.4. Monitoreo)

- 3.5.9 Descripción Procedimiento Gestión de Riesgo de Contraparte (Etapa 5 – Etapa 6- Etapas 8,9 y 10)

- 3.6. Gestión de Riesgo de Cumplimiento (3.6.3. Medición - 3.6.4. Monitoreo)

- 3.10 Anexo N° 1 Metodología para la Determinación de Niveles de Riesgo de Mercado – Valor Cuota

- 3.11 Anexo N° 2 Metodología para la Determinación de Bandas de Liquidez

- 3.12 Anexo N° 3 Formulario de Eventos de Riesgo Operativo

* Aprobar las modificaciones a la Política de Gestión de Integral de Riesgos:

- 2. Principios para la Gestión Integral de Riesgos

- 8. Vigencia

* Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos:

- Artículo 1. Objetivo

- Artículo 7. De la participación de forma remota

- Artículo 14. Confidencialidad de la Información

- Artículo 15. Prohibiciones

- Artículo 16. Revisión y Modificación

- Anexo 1 Procedimiento “Remisión de Informe sobre la conformación del Comité de Gestión de Riesgos y Cumplimiento del Reglamento Interno del Comité de Gestión de Riesgos”

* Aprobar las modificaciones al Perfil de Riesgos:

- 2.2 LÍMITES A LOS RIESGOS (2.2.2 Riesgo de Liquidez)

- 2.2 LÍMITES A LOS RIESGOS (2.2.3 Riesgo de Mercado)

- 2.2 LÍMITES A LOS RIESGOS (2.2.4 Riesgo Operativo)

* Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos DINERO UNIÓN, MUTUO UNIÓN, XTRAVALOR UNIÓN, ACTIVO UNIÓN y GLOBAL UNIÓN. Relacionada al Glosario, Derechos, Obligaciones y Prohibiciones de SAFI UNIÓN S.A., Custodia de Valores, Comité de Inversión, Control posterior auditoria interna y gestión integral de riesgos, Condición de Participante, Compra de Cuotas, Limite por Participante, Cierre de cuentas, Derechos y Obligaciones de los Participantes Limites de Inversión, Rescate de Cuotas, Recepción de Sugerencias, Quejas, Reclamos o Felicitaciones y modificaciones de forma.

* Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar la modificación al Manual de Auditoría Interna, puntos 1, 4, 5.1, 5.2, 10, 14, 14.1, 17 y 19 e incorporación de puntos 3, 6 y 6.1.

- Aprobar la modificación al Manual de Funciones del área de Auditoría Interna, del Auditor Interno Numeral V. y eliminar las funciones del Asistente de Auditoría Interna sustituyendo con las funciones del Analista de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Seguridad de la Información, de acuerdo a lo siguiente:

Administración de Servicios y Contratos se adecua el lineamiento a la norma ASFI.

Evaluación y Selección de Proveedores se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Procesamiento de Datos Terciarizado o Ejecución de Sistemas en Lugar Externo se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Contrato con Proveedor de Procesamiento Externo se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Adquisición de Sistemas Información se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Desarrollo y Mantenimiento de Programas, Sistemas o Aplicaciones a través de Proveedores Externos se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Contrato con Empresas Encargadas del Desarrollo y Mantenimiento de Programas, Sistemas y Aplicaciones se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Otros Servicios se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Acuerdo de Nivel de Servicio se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Seguridad de la Información, de acuerdo a lo siguiente:

Gestión de Servicios y Contratos con Terceros Relacionados a TI - Administración de Servicios y Contratos con Terceros, se eliminó toda la información, ya que, en los lineamientos de la Política de Seguridad de la Información, ya están definidos estos puntos de manera correcta según normativa ASFI.

Gestión de Servicios y Contratos con Terceros Relacionados a TI - Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros, se corrige la numeración.

Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros - Descripción del Procedimiento de Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoria Interna.

Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros - Revisión de Contratos con Terceros Relacionados con TI, se corrige la numeración.

Control de Acceso de Sistemas y Aplicaciones, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoría Externa.

Monitoreo de Usuarios, Registros de Seguridad y Pistas de Auditoría, se crea el procedimiento a solicitud de Auditoría Externa.

Integridad y Validez de la Información, se corrige la numeración.

Redes y Telecomunicaciones, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoría Interna.

Responsabilidad sobre los Activos de Información, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoría Interna.

- Aprobar las modificaciones al Plan de Continuidad del Negocio, de acuerdo a lo siguiente:

Introducción, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Objetivo, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Alcance, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Marco Normativo, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Resumen de Gestión de Riesgos – Amenazas, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Análisis de Impacto al Negocio, son cambios de forma alineados al documento.

Procesos Críticos del Negocio, se complementa y mejora la redacción en el documento.

Dependencia Tecnológica, solo se mejora el procedimiento.

Análisis del Efecto Amenaza sobre Procesos, solo se mejora el procedimiento.

Desarrollo de Estrategias de Recuperación, solo se mejora el procedimiento.

Desarrollo del Plan de Continuidad del Negocio, solo se mejora el procedimiento.

Grupo de Coordinación Logística, solo se mejora el procedimiento.

Grupo de Unidades de Negocio, solo se complementa el procedimiento.

Esquema de Comunicación del Desastre, solo se mejora el procedimiento.

Esquema de Ejecución del Plan, solo se mejora la redacción.

Esquema de Comunicación de Ejecución del Plan, solo se mejora el procedimiento.

Fase de Transición, solo se mejora el procedimiento.

Fase de Recuperación, solo se mejora el procedimiento.

Fase de vuelta a la Normalidad, solo se mejora el procedimiento debido a observación de auditoría interna.

Programa de Capacitación, solo se mejora la redacción.

Pruebas del Plan de Continuidad, solo se mejora el procedimiento.

Mantenimiento y Ejercicio del Plan de Continuidad del Negocio, solo se mejora el procedimiento.

- Aprobar la Metodología para la Determinación de las Bandas de Liquidez y su actualización.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el incremento salarial conforme el Decreto Supremo N° 4711.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos Mutuo Unión, Global Unión $us., Dinero Unión, Xtravalor Unión y Activo Unión, actualizando los indicadores comparativos de desempeño (Benchmarks).

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros al mes de abril de 2022.

- Autorizar la otorgación de Poder en favor del señor Miguel Ángel Cortez Beltran – Subgerente Nacional de Administración y Finanzas.

- Aprobar las modificaciones a la estructura organizacional y al Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a marzo de 2022.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar la modificación del Reglamento Interno del Fondo Proquinua Unión FIC, en adecuación a la Circular ASFI 720/2022.

- Aprobar la modificación del Reglamento Interno del Fondo Propyme Unión FIC, en adecuación a la Circular ASFI 720/2022.

- Aprobar la modificación del Testimonio de Constitución del Propyme Unión FIC, en adecuación a la Circular ASFI 720/2022. 

Designar a la señora Clivia Nieves Castro Meneses como Jefe de Gestión Integral de Riesgos y disponer el cese del interinato de la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Jefe de Gestión Integral de Riesgos a.i., ambos a partir del 18 de abril de 2022. 

Dejar sin efecto todas las resoluciones adoptadas, previamente por el Directorio, relativas a las modificaciones de la Escritura de Constitución de TRABAJO UNIÓN Bs. FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO – CORTO PLAZO y aprobar la consolidación de todas las modificaciones realizadas en un Texto Ordenado. 

- Aprobar los informes semestrales de Auditoría Interna.

- Aprobar los informes financieros de Auditoría Interna.

- Aprobar los informes no programados de Auditoría Interna.

- Designar a la señorita Bania Cesy Quispe Mendoza como Auditor Interno a.i., desde el 2 al 8 de marzo de la gestión 2022, durante la vacación de la señora Pamela Virginia Suxo Mamani Auditor Interno.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a enero de 2022.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar la propuesta de promover al Jefe de Gestión Integral de Riesgos, Miguel Ángel Cortez Beltran, al cargo de Subgerente Nacional de Administración y Finanzas y designar a la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Jefe de Gestión Integral de Riesgos a.i. de la Sociedad, ambos a partir del 2 de marzo de 2022. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Seguridad de la Información.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Seguridad de la Información.

- Aprobar las modificaciones a la Guía Operativa para el Análisis y Evaluación de Riesgos en Seguridad de la Información.

- Aprobar las modificaciones al Plan de Continuidad del Negocio.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a diciembre de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el informe de Auditoría Interna.

- Aprobar Plan Operativo Anual Gestión 2022.

- Aprobar la modificación a la Política de Pago de Incentivos FIA´s. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento para la Gestión 2022.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a noviembre de 2021.

- Aprobar los ajustes al Plan Estratégico Institucional.

- Ratificar los siguientes documentos institucionales: Manual de Procedimientos de Tecnologías de Información, Plan de Contingencia Tecnológica, Reglamento del Comité Interno Tecnologías de la Información y el Reglamento Interno Comité Operativo de Tecnologías de la Información

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna – Gestión 2022.

- Aprobar el Plan Anual de Capacitación de Auditoría Interna – Gestión 2022.

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a octubre de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

Por ausencia temporal de la señora Pamela Virgina Suxo Mamani Auditor Interno titular, nombrar a la señora Bania Cesy Quispe Mendoza como Auditor Interno Interino a partir del 5 de noviembre de 2021.

Aprobar los Informes trimestrales de Auditoría Interna.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones al Reglamento del Comité de Auditoría.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a septiembre de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo y al Manual de Procedimientos para la Gestión Seguridad de la Información. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Tomar conocimiento del Informe de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a agosto de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Pago de Incentivos y al Manual de Procedimientos de Adquisición y Administración de Bienes y Servicios. 

- Aprobar las modificaciones al Código de Ética, la Política para la Gestión Documental y de Procesos y la Política de Adquisición y Administración de Bienes y Servicios.

- Seleccionar y contratar a la Empresa TUDELA & TH CONSULTING GROUP S.R.L. para la realización de la auditoría a los Estados Financieros de la gestión 2021 de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Unión S.A. y los Fondos de Inversión Abiertos que administra. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar la Política de selección y contratación de Auditores Externos.

- Aprobar el Manual de procedimientos para la selección y contratación de Auditores Externos. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a julio de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar las modificaciones a la estructura organizacional y al Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

- Designar al señor Luis Adolfo Palacios Yañez como Administrador Titular de todos los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a junio de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Tomar conocimiento de la propuesta de modificación al Organigrama de la Sociedad. 

- Aprobar la modificación del Manual de Organización y Funciones.

- Aprobación de modificaciones a los Reglamentos Internos de los FIAS: Dinero Unión, Global Unión y Xtravalor Unión. 

- Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos Mutuo Unión, Global Unión $us., Dinero Unión, Xtravalor Unión y Activo Unión, referentes a los indicadores comparativos de desempeño (Benchmarks).

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos, ratificar el plan de contingencia de liquidez y la actualización del plan de continuidad de negocio.

- Tomar conocimiento del Informe de Tecnologías de información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a mayo de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Tomar conocimiento de las acciones y el avance en los trámites de los Fondos Proquinua Unión FIC, Propyme Unión FIC y Alimentos Unión FIC.

- Tomar conocimiento de la propuesta de modificaciones a la Estructura Organizacional. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a abril 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Nombrar como Responsable de Transparencia a.i. de la Sociedad al señor Carlos Matias Cavero Arismendi.

- Aprobar la conformación del Comité de Ética.

Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno de PROQUINUA UNIÓN FIC. 

Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a marzo 2021.

- Aprobar el Informe de Seguimiento al POA 1º trimestre Gestión 2021.

- Tomar conocimiento del Plan de Negocios Gestión 2021.

- Tomar conocimiento ajustes a la Estructura Organizacional y Control Interno.

- Tomar conocimiento sobre el seguimiento de procesos judiciales.

- Conformar los siguientes Comités:

- Conformar el Directorio de la siguiente manera:

- Conformar los siguientes Comités:

- Ampliar el interinato de la Gerente General a.i., See Wan Lee Covarrubias. 

Aprobar los informes de Auditoría Interna.

Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

Aprobar el Plan Operativo Anual Gestión 2021.

Aprobar la Ejecución Presupuestaria Enero 2021.

Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales.  

Que a propuesta del Comité de Auditoría, nombrar a la señora Pamela Virginia Suxo Mamani como la nueva Auditora Interna de la Sociedad. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el informe de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a diciembre de 2020.

- Aprobar el Informe de Seguimiento al POA Gestión 2020.

- Aprobar el presupuesto de la gestión 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales. 

- Tomar conocimiento y aceptar la renuncia del Auditor Interno a.i. de la Sociedad, señora Evelyn Esther Bautista Quispe, siendo su último día de trabajo el 29 de enero de 2021. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar las modificaciones al Reglamento del Comité de Auditoría Interna y a la Política de Gestión de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento UIF, gestión 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a noviembre de 2020.

- Aprobar la Reformulación de metas POA, gestión 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales. 

- Tomar conocimiento y aceptar la renuncia del Auditor Interno de la Sociedad, señora Luz María Alarcón Gutiérrez, siendo su último día de trabajo el 31 de diciembre de 2020. Asimismo, aceptar la recomendación del Comité de Auditoría referente al interinato en calidad de Auditor Interno de la señora Evelyn Esther Bautista Quispe, a partir del 4 de enero de 2021. 

- Aprobar la suspensión de atención a los Participantes en ventanillas del Banco Unión S.A. el 31 de diciembre de 2020.

- Aprobar la suspensión de los servicios de Cajeros ATM´s y POS´s el 31 de diciembre de 2020 desde Hrs. 14:00 hasta finalizar el proceso de cambio de gestión.

- Poner en conocimiento de la Junta General de Accionistas la carta de disposición del cargo de Director Titular de la Sociedad presentada por el señor Mauricio Casso Achá, el 16 de diciembre de 2020.

Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

Aprobar el Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a octubre de 2020.

Autorizar la otorgación de Poder especial en favor de la señora Claudia Eugenia Barrón Salinas – Subgerente Nacional de Administración y Finanzas.

Aprobar la conformación del Comité de Ética:

Frida Eugenia Luna Zelaya - Presidente del Comité

Gerardo Quelca Salazar - Miembro

See Wan Lee Covarrubias - Miembro

Erland Franz Oviedo Reguerin - Secretario del Comité

Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales.

Poner a consideración de la Junta General de Accionistas la renuncia voluntaria del señor Hugo Andrés Hinojosa Peláez al cargo de Director Titular de la Sociedad, presentada el 30 de noviembre de 2020. 

Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos Mutuo Unión, Dinero Unión, Xtravalor Unión, Activo Unión y Global Unión $us., referentes a los indicadores comparativos de desempeño (Benchmark).

Aprobar los Informes de Auditoría Interna. 

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a septiembre de 2020.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento al POA tercer trimestre 2020.

- Aprobar documentos normativos internos de la Sociedad.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales. 

Designar a la señora See Wan Lee Covarrubias como Administrador Titular de todos los Fondos de Inversión administrados por SAFI UNIÓN S.A. y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

Ratificar al señor Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Suplente de todos los Fondos de Inversión administrados por SAFI UNIÓN S.A.

Aprobar la conformación de los siguientes Comités:

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN ABIERTOS).

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Miembro: Bryant Josue Alarcón Peñarrieta

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE INVERSIÓN Y ASIGNACIÓN DE COBERTURAS (FONDO PROPYME UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Miembro: Rodolfo Adhemar Aparicio Cordova

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

Presidente del Comité: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Hugo Andrés Hinojosa Pelaez

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Secretario: Miguel Angel Cortez Beltran

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.

Presidente del Comité: Mauricio Casso Achá

Miembro: Hugo Andrés Hinojosa Pelaez

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Miembro: Wilder Campos Illanes

Miembro Invitado: Miguel Angel Cortez Beltran

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Miembro: Erwin Orlando Moreno Pimentel

Miembro: Carlos Matias Cavero Arismendi

COMITÉ EJECUTIVO.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Hugo Andrés Hinojosa Pelaez

Secretario: Mauricio Casso Achá

Gerente General: See Wan Lee Covarrubias 

- Aceptar la renuncia del señor Marco Antonio Paz Viruez al cargo de Gerente General de la Sociedad, efectiva a partir del 9 de octubre de 2020.

- Revocar todos los Poderes otorgados en favor del señor Marco Antonio Paz Viruez.

- Designar a la señora See Wan Lee Covarrubias como Gerente General a.i., quien empezará a ejercer sus funciones a partir del 9 de octubre de 2020.

- Otorgar Poder General de Administración y Representación a la señora See Wan Lee Covarrubias. 

- Aprobar modificaciones a la Escritura de Constitución del Fondo de Inversión Alimentos Unión FIC.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a agosto de 2020.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales. 

Aprobar la conformación de los siguientes Comités:

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS. 

Presidente del Comité: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Hugo Andrés Hinojosa Pelaez

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Secretario: Miguel Angel Cortez Beltran

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.

Presidente del Comité: Mauricio Casso Achá

Miembro: Hugo Andrés Hinojosa Pelaez

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: Wilder Campos Illanes

Miembro Invitado: Miguel Angel Cortez Beltran

COMITÉ EJECUTIVO.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Hugo Andrés Hinojosa Pelaez

Secretario: Mauricio Casso Achá

Gerente General: Marco Antonio Paz Viruez

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN ABIERTOS).

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN CERRADOS).

COMITÉ DE INVERSIÓN Y ASIGNACIÓN DE COBERTURAS (FONDO PROPYME UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDO PROQUINUA UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: See Wan Lee Covarrubias

Miembro Independiente: Rubén Collao Pérez

Miembro Independiente: Walter Terán Elías

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel 

Poner a consideración de la Junta General de Accionistas la renuncia voluntaria del señor Juan Carlos Ibieta Alconini al cargo de Director Titular de la Sociedad, presentada el 22 de septiembre de 2020. 

- Designar al señor Marco Antonio Paz Viruez como Gerente General de la Sociedad a partir del 7 de septiembre de 2020.

- Otorgar Poder General de Administración y Representación al señor Marco Antonio Paz Viruez.

- Designar al señor Marco Antonio Paz Viruez como Administrador Titular de todos los Fondos de Inversión administrados por SAFI UNIÓN S.A. y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

- Ratificar al señor Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Suplente de todos los Fondos de Inversión administrados por SAFI UNIÓN S.A.

- Aprobar la conformación de los siguientes Comités:

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN ABIERTOS).

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel 

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN CERRADOS). 

COMITÉ DE INVERSIÓN Y ASIGNACIÓN DE COBERTURAS (FONDO PROPYME UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel 

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDO PROQUINUA UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Miembro Independiente: Rubén Collao Pérez

Miembro Independiente: Walter Terán Elías

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

Presidente del Comité: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Juan Carlos Ibieta Alconini

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Secretario: Miguel Angel Cortez Beltran

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.

Presidente del Comité: Juan Carlos Ibieta Alconini

Miembro: Mauricio Casso Achá

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: Wilder Campos Illanes

Miembro Invitado: Miguel Cortez Beltran

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Marco Antonio Paz Viruez

Miembro: Erwin Orlando Moreno Pimentel

Miembro: Carlos Matias Cavero Arismendi

COMITÉ EJECUTIVO.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Juan Carlos Ibieta Alconini

Secretario: Mauricio Casso Achá

Gerente General: Marco Antonio Paz Viruez 

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar modificaciones al Reglamento Interno del Fondo Proquinua Unión FIC.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a julio de 2020.

- Aceptar la renuncia irrevocable del señor Mario Alberto Galleguillos Loayza al cargo de Gerente General, efectiva a partir del 7 de septiembre de 2020. 

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe sobre las acciones adoptadas para gestionar incumplimientos de obligaciones por parte de Emisores de Valores Sin Oferta Pública.

- Aprobar el Plan de Contingencias ante incumplimientos de obligaciones por parte de Emisores de Valores Sin Oferta Pública.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a junio de 2020.

- Aprobar la reformulación del Presupuesto anual para la Gestión 2020.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento al POA segundo trimestre 2020.

- Aprobar documentos normativos internos de la Sociedad.

- Autorizar dar en comodato el inmueble ubicado en el Edificio de Ugarte Ingeniería en favor de Valores Unión S.A. 

- Aprobar los Informes de Auditoria Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a abril de 2020. 

Designar al señor Mario Alberto Galleguillos Loayza como Administrador Titular de los Fondos de Inversión Abiertos y autorizar la otorgación del Poder respectivo.

Ratificar al señor Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Suplente de los Fondos de Inversión Abiertos.

Designar al señor Mario Alberto Galleguillos Loayza como Administrador Titular de los Fondos de Inversión Cerrados y autorizar la otorgación del Poder respectivo.

Ratificar al señor Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Suplente de los Fondos de Inversión Cerrados.

Aprobar la conformación de los siguientes Comités:

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN ABIERTOS).

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Mario Alberto Galleguillos Loayza

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN CERRADOS).

COMITÉ DE INVERSIÓN Y ASIGNACIÓN DE COBERTURAS (FONDO PROPYME UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Mario Alberto Galleguillos Loayza

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDO PROQUINUA UNIÓN FIC).

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Miembro Independiente: Rubén Collao Pérez

Miembro Independiente: Walter Terán Elías

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

COMITÉ DE AUDITORÍA.

Presidente del Comité: Frida Eugenia Luna Zelaya

Secretario: Mauricio Casso Achá

Miembro Independiente: Wilson Luis Ortega Machicado

COMITÉ DE GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS.

Presidente del Comité: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Juan Carlos Ibieta Alconini

Miembro: Mario Galleguillos Loayza

Secretario: Miguel Angel Cortez Beltran

COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.

Presidente del Comité: Juan Carlos Ibieta Alconini

Miembro: Mauricio Casso Achá

Miembro: Mario Galleguillos Loayza

Miembro: Wilder Campos Illanes

Miembro Invitado: Miguel Cortez Beltran

COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y/O DELITOS PRECEDENTES.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Frida Eugenia Luna Zelaya

Miembro: Gerardo Quelca Salazar

Miembro: Mario Galleguillos Loayza

Miembro: Erwin Orlando Moreno Pimentel

Miembro: Carlos Matias Cavero Arismendi

COMITÉ EJECUTIVO.

Presidente del Comité: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Miembro: Juan Carlos Ibieta Alconini

Secretario: Mauricio Casso Achá

Gerente General: Mario Alberto Galleguillos Loayza 

Elección de cargos de Directorio:

Presidente: Paul Mauricio Mancilla Quiroga

Vicepresidente: Gerardo Quelca Salazar

Secretario: Mauricio Casso Achá

Director Titular: Juan Carlos Ibieta Alconini

Director Independiente: Frida Eugenia Luna Zelaya

Síndico: Julia Ivonne Quintela León

Desvincular al Gerente General de la Sociedad señor Oscar Cesar Crespo Eid a partir del 15 de mayo de 2020.

Revocar todos los Poderes otorgados al señor Oscar Cesar Crespo Eid.

Designar al Sr. Mario Alberto Galleguillos Loayza como Gerente General de la Sociedad a partir del 15 de mayo de 2020.

Otorgar Poder General de administración y representación al señor Mario Alberto Galleguillos Loayza. 

Aprobar los Informes de Auditoria Interna.

Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos.

Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a marzo 2020.

Aprobar las modificaciones al Código de Ética. 

- Aprobar los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2019.

- Aprobar modificaciones a la Escritura de Constitución del Fondo de Inversión Alimentos Unión FIC. 

Aprobar la ampliación del plazo del Contrato de Comodato con la empresa UNIVIDA S.A. 

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna Gestión 2020.

- Aprobar la suspensión de atención a los Participantes el día 31 de diciembre de 2019, en lo referente a compra y rescate de cuotas. 

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a noviembre de 2019.

- Aprobar las modificaciones a los documentos respectivos al Fondo Alimentos Unión FIC.

- Aprobar documentos normativos internos de la Sociedad. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnología de la Información.

- Aprobar modificaciones al Reglamento del Comité de Auditoría Interna.

- Aprobar modificaciones al Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a octubre de 2019. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento de la “Matriz de Observaciones” remitida por ASFI a través de nota ASFI/DSVSC/R-196282/2019 de 18 de septiembre de 2019, que contiene los resultados de la Inspección Ordinaria efectuada a la Sociedad del 18 de febrero al 1 de marzo de 2019 y aprobar la ejecución del “Plan de Acción” que contiene las medidas correctivas a ser adoptadas.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

- Aprobar la modificación del Manual de Procedimientos para la Administración de Personal.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria a agosto de 2019.

- Tomar conocimiento del Informe Legal sobre el proceso judicial seguido contra DATA FIDELIS S.A.

- Aprobar la modificación de la conformación del Comité de Auditoria:

Presidente del Comité:          David Quiroz Sillo

Secretaria:                             Bárbara Cornejo Aillón

Miembro Independiente:        Milton Carreón Virhuet

- Aprobar la otorgación de Poder en condición de Apoderado de la Sociedad al señor Andres Marcelo Delgado Montero.

Aprobar la ampliación del plazo del Contrato de Comodato con la empresa UNIVIDA S.A.

- Aprobación del Informe de Auditoría Interna.

- Aprobación del Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobación del Informe de la Unidad  de Tecnología de la Información.

- Designación miembro independiente PROQUINUA señor Walter Terán Elías.

- Designación miembro Comité de Conflicto de Intereses señora Yesmina Yumey Andrade Fontana.

- Aprobación de modificaciones a los Reglamentos Internos de los FIAS.

1. Tomar conocimiento del Informe del funcionario del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP

2. Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna.

3. Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

4. Aprobar la conformación y designación de los miembros del Comité de Gobierno Corporativo:

Alejandro Marcelo Vega Arnez

Oscar Cesar Crespo Eid

Miguel Angel Cortez

5. Elaboración del Código de Ética del Comité de Gobierno Corporativo.

6. Aprobar la designación del Presidente del Comité Mixto de Higiene, Seguridad Ocupacional, y Bienestar señor Oscar Cesar Crespo Eid.

7. Aprobar los lineamientos estratégicos del PEI  2019- 2021.

8. Aprobar la designación de Administrador Titular  de los Fondos de Inversión señor Oscar Cesar Crespo Eid, y Administrador Suplente de los Fondos de Inversión señor Erwin Moreno Pimentel.

9. Aprobar el Plan de acción TI.

- Aprobar Informe de la Unidad de Prevención  y Cumplimiento UIF.

- Aprobar Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar Informes de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar Informe de Tecnología de Información.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar la conformación de los siguientes Comités:

Comité de Inversión (FIAs)

Administrador Titular: Oscar Cesar Crespo Eid

Miembro: Marcelo Vega Arnez

Miembro: Milton Jose Carreón Virhuet

Miembro: Pamela Salces Sarabia

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Comité de Inversión (PROQUINUA)

Administrador Titular: Oscar Cesar Crespo Eid

Miembro: Marcelo Vega Arnez

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Miembro Independiente: Rubén Collao Pérez

Miembro Independiente: Leopoldo García

Comité de Inversión y Asignación de Coberturas (PROPYME)

Administrador Titular: Oscar Cesar Crespo Eid

Administrador Suplente: Erwin Orlando Moreno Pimentel

Miembro: Marcelo Vega Arnez

Miembro: Bárbara Cornejo Aillón

Miembro: Carla Raquel Escalante Lira

Comité de Conflicto de Interés

Miembro: Santiago Nishizawa Takano

Miembro: Sergio Pantoja Navajas

Miembro: Claudia Valeria Terán Quiroga

- Autorizar para la otorgación de Poder especial a las siguientes personas:

Javier Jarandilla; Rubén Olivares; Evelyn Bautista; Nadir Choque.

CONFORMACIÓN DEL DIRECTORIO.

Presidente:                              Alejandro Marcelo Vega Arnez

Vicepresidente:                       Carmen Pamela Salces Sarabia

Secretaria:                               Bárbara Cornejo Aillón

Director Titular:                        David Quiroz Sillo

Director independiente:           Milton José Carreón Virhuet     

Síndico Titular:                         Luis Hugo Mendizabal Catacora

CONFORMACIÓN DEL COMITÉ DE INVERSIONES DE FONDOS ABIERTOS.             

Miembro:                                 Marcelo Vega Arnez     

Miembro:                                 Milton Carreón Virhuet  

Miembro:                                 Pamela Salces  Sarabia

Administrador del Fondo:         Carla Tamayo Arana     

Auditor Interno:                        Luz María Alarcón Gutiérrez (Sólo con derecho a voz)

CONFORMACIÓN DEL COMITÉ DE INVERSIONES (FONDOS DE INVERSIÓN CERRADOS).

COMITÉ DE INVERSIÓN Y ASIGNACIÓN DE COBERTURAS (FONDO PROPYME UNION FIC)

Miembro:                                 David Quiroz   

Miembro:                                 Milton Carreón 

Miembro:                                 Marcelo Vega  

Miembro:                                 Bárbara Cornejo          

Administrador del Fondo:        Carla Escalante Lira     

Auditor Interno:                        Luz María Alarcón Gutiérrez (Sólo con derecho a voz)

COMITÉ DE INVERSIONES (FONDO PROQUINUA UNION FIC)                       

Miembro:                                 Marcelo Vega Arnez

Miembro:                                 Bárbara Cornejo Aillón

Miembro Independiente:         Rubén Collao Pérez

Miembro Independiente:         Leopoldo García

Administrador del Fondo:        Carla Escalante Lira

Auditor Interno:                        Luz María Alarcón Gutiérrez (Sólo con derecho a voz)

CONFORMACIÓN COMITÉ DE AUDITORÍA.

Presidente del Comité:            David Quiroz Sillo

Secretaria:                               Bárbara Cornejo Aillón

Miembro Independiente:          Milton Carreón Virhuet

Auditor Interno:                        Luz María Alarcón Gutiérrez

CONFORMACIÓN COMITÉ INTEGRAL DE RIESGOS.

Presidente del Comité:           Marcelo Vega Arnez

Director:                                  Milton Carreón Virhuet

Secretario:                              Miguel Angel Cortez Beltran

Gerente General:                    Oscar Crespo Eid

CONFORMACIÓN COMITÉ DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN.

Presidente del Comité:            Marcelo Vega Arnez

Miembro:                                  David Quiroz Sillo

Miembro:                                  Milton Carreón Virhuet

Jefe de Tecnología de Información:   Wilder Campos Illanes

Gerente General:                     Oscar Crespo Eid

CONFORMACIÓN DEL COMITÉ DE CUMPLIMIENTO Y RIESGO DE LGI, FT y/o DP.

Presidente del Comité:            Bárbara Cornejo Aillón 

Miembro del Comité:               Marcelo Vega Arnez     

Miembro del Comité:               Pamela Salces Sarabia

Gerente General:                    Oscar Crespo  

Subgerente de Inversiones

y Negocios:                             Erwin Moreno Pimentel

Funcionario Responsable:      Carlos Matias Cavero Arismendi

CONFORMACIÓN COMITÉ EJECUTIVO.

Presidente del Comité:            Marcelo Vega Arnez

Miembro Independiente:          Pamela Salces Sarabia

Secretario:                               Bárbara Cornejo Aillón

Gerente General:                    Oscar Crespo Eid

Aceptar la renuncia irrevocable del señor Juan Carlos Orellana Aldunate al cargo de Gerente General de la Sociedad.

Revocar los Poderes otorgados al señor Juan Carlos Orellana Aldunate.

Designar como Gerente General de la Sociedad al señor Oscar César Crespo Eid.

Otorgar los Poder General de administración y representación al Gerente General señor Oscar César Crespo Eid.

- Aprobar el Plan de Acción reformulado de los resultados de la inspección programada de riesgo tecnológico con corte al 31 de octubre de 2018.

- Convocar a Junta General Ordinaria de accionistas, a realizarse el 28 de marzo de 2019 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:

* Lectura de Convocatoria.

* Consideración del Balance General y Estado de Resultados al 31 diciembre 2018.

* Informe del Síndico.

* Informe de los Auditores externos.

* Consideración de la Memoria Anual.

* Destino de las utilidades.

* Elección de miembros del Directorio.

* Elección de Síndicos.

* Fijación de dietas y fianzas para Directores y Síndicos.

* Nombramiento de Auditor Externo.

* Designación de dos representantes para firma del Acta de la Junta.

- Aprobar modificaciones al Reglamento Interno – PROQUINUA Unión Fondo de Inversión Cerrado.

- Aprobar modificaciones a los Documentos respectivos de Trabajo Unión Bs Fondo de Inversión – Corto Plazo.

- Aprobar modificación a Documentos Operativos Internos de la Sociedad.

- Aprobar modificación Reglamento Comité de Tecnologías de Información – Plan de Acción ASFI.

- Aprobar modificación al Reglamento del Comité Operativo de Tecnologías de Información.

- Aprobar ejecución de Tareas para cumplimiento Plan de Acción ASFI.

- Aprobar la Conformación Comité de Tecnología de la Información.

Presidente del Comité: Oswaldo Irusta – Miembro Titular.

Gerente General: Juan Carlos Orellana – Miembro Titular.

Jefe Tecnologías de Información: Wilder Campos – Miembro Titular.

Miembro de Directorio: Oscar Crespo Eid – Miembro de Comité.

Miembro de Directorio: Juan Carlos Nava – Miembro de Comité.

Miguel Cortez Beltrán – Miembro invitado

- Aprobar Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar  la ampliación por 90 días calendarios para la adecuación al límite de concentración de participantes para los Fondos de Inversión Activo Unión y Dinero Unión.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar la inclusión de la señora Carla Raquel Escalante Lira en su condición de Administrador del Fondo de Inversión y Asignación de Coberturas – Propyme como miembro del Comité de dicho Fondo.

- Aprobar la inclusión de la señora Carla Raquel Escalante Lira en su condición de Administrador del Fondo Proquinua Unión FIC como miembro del Comité de dicho Fondo.

1. Aprobar las modificaciones a los Reglamentos de los Fondos de Inversión Dinero, Xtravalor, Mutuo, Activo, Global y Propyme así como la derogación al Reglamento Interno del Fondo de Renta Universal de Vejez (FRUV).

2. Aprobar Informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento.

3. Aprobar Informes de Auditoria Interna.

4. Aprobar Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

5. Aprobar la Propuesta del Perfil de Riesgos.

6. Aprobar Plan de Acción al Informe ASFI/DSVSC/R-277777/2018 de Inspección programada de Riesgo Tecnológico a SAFI UNIÓN S.A. al 31 de octubre de 2018.

7. Aprobar la Modificación al Organigrama de la Sociedad.

8. Aceptar la renuncia irrevocable del señor José María Rivero Ruiloba al Cargo de Sub Gerente Nacional de Negocios y Estructuraciones, Administrador Titular del Fondos de Inversión Cerrados y Administrador Suplente de los Fondos de Inversión Abiertos.

9. Revocar los Poderes Legales otorgados al Sr José María Rivero Ruiloba.

10. Designar a la señora Carla Raquel Escalante Lira como Administradora Titular del Fondo de Inversión Cerrado PROPYME Unión FIC, así como la otorgación del Poder Legal correspondiente.

11. Designar a la Sra. Carla Raquel Escalante Lira como Administradora Titular del Fondo de Inversión Cerrado PROQUINUA Unión FIC, así como la otorgación del Poder Legal correspondiente.

12. Designar al señor Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Suplente de los Fondos de Inversión Abiertos, así como la otorgación del Poder Legal correspondiente.

13. Otorgar Poder de representación legal de la Sociedad a la señora Carla Raquel Escalante Lira.

14. Designar al señor Juan Carlos Orellana Aldunate como Presidente del Comité Mixto, en reemplazo del señor José María Rivero Ruiloba.

Aprobar Manuales de procedimientos, Políticas y Documentos Normativos internos de la Sociedad.

Aprobar el Cronograma de Pruebas a los Planes de Contingencia y Continuidad del Negocio gestión 2019.

Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna Gestión 2019.

Aprobar la suspensión de atención a los Participantes en ventanillas del Banco Unión S.A. para el 31 de diciembre de 2018.

Aprobar la suspensión de los servicios ATM´s y Cajeros POS´s  de Hrs. 15:00 a 24.00.

1. Aprobar el informe AIN N°144/2018 Informe de Cumplimiento de Análisis de Vulnerabilidades Técnicas – 2018.

2. Aprobar el nombramiento del Sr. Carlos Matías Cavero Arismendi como Funcionario Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras UIF en reemplazo de la Sra. Gaby Martinez.

- Aprobar Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar Documentos Normativos Internos de la Sociedad, así como modificaciones y Actualizaciones.

- Nombrar Administrador Titular de los Fondos de Inversión Abiertos a la Sra. Carla Tamayo Arana y como Administrador Suplente de los Fondos de Inversión Abiertos al Sr. José María Rivero Ruiloba, y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

- Designar a la Empresa BDO como los Auditores Externos para la realización de la auditoría de la  gestión 2018.

- Aceptar la renuncia del Sr. Omar Marcelo Mendieta Asier como Responsable ante la UIF de la Sociedad.

- Nombrar como Responsable a.i. ante la UIF por parte de la Sociedad a la Sra. Gaby Elsa Martinez.

- Tomar conocimiento de la  implementación del Control Interno en base al COSO.

- Aprobar la Política de Control Interno.

- Aprobar el cronograma de implementación de control interno según Resolución ASFI 578/2018.

- Aprobar el Programa Operativo y Presupuesto 2019.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar Documentos Normativos internos de la Sociedad y modificaciones.

- Aprobar Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Convocar a Junta General Extraordinaria de Accionistas, a realizarse el 11 de septiembre de 2018 a Hrs. 11:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Evaluación de cumplimiento del Plan Estratégico, programación operativa anual y ejecución presupuestaria a agosto 2018.

2. Planificación estratégica y operativa de la gestión 2019.

3. Designación de dos representantes para firma del Acta de la Junta.

- Convocar a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 11 de septiembre de 2018 a Hrs. 12:00, con el siguiente Orden del Día:

1. Fijación de dietas y remuneración de Directores y Síndico.

2. Designación de dos representantes para firma del Acta de la Junta.

- Aprobar la estructuración de un Fondo de Inversión Abierto y un Fondo de Inversión Cerrado.

- Aprobar la modificación del Organigrama.

- Aprobar informe de la Unidad de Prevención y Cumplimiento UIF.

- Aprobar  modificaciones y actualizaciones de Documentos Normativos internos de la Sociedad.

- Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos XtraValor, Dinero, Mutuo, Activo y Global Unión Fia.       

- Aprobar Informe de Auditoría Interna.

Tomar conocimiento de la solicitud de la Gestora del traspaso y cierre del FRUV hasta el 30 de septiembre de 2018.

Aprobar Informes de Auditoría Interna.

Aprobar Informe de Gestión Integral de Riesgos.

Aprobar la otorgación de Poderes de Administrador de los Fondos de Inversión Abiertos al Sr. José María Rivero Ruiloba y como Administradora Suplente a la Sra. Carla Raquel Escalante Lira.

Designar como Administrador de los Fondos de Inversión Cerrados y FRUV al Sr. José María Rivero Ruiloba y como Administrador Suplente al Sr. Juan Carlos Orellana Aldunate.

Aprobar la otorgación de Poderes de Administrador Titular de los Fondos de Inversión Cerrados y FRUV al Sr. José María Rivero Ruiloba y como Administrador Suplente al Sr. Juan Carlos Orellana Aldunate.

Incluir al Gerente General en la conformación de los Comités respectivos de la Sociedad.

Excluir el Comité de Marketing de los Comités de la Sociedad.

Finalizar el interinato del Sr. José Maria Rivero Ruiloba como Gerente General a.i. de la Sociedad.

Revocar los Poderes otorgados al Sr. José María Rivero Ruiloba.

Designar como Gerente General titular de la Sociedad al Sr. Juan Carlos Orellana Aldunate.

Otorgar los Poderes de representación al Gerente General titular, Sr. Juan Carlos Orellana Aldunate.

Designar como Sub Gerente Nacional de Inversiones y Negocios a.i., al Sr. José María Rivero Ruiloba.

Otorgar Poderes de representación Legal de la Sociedad al Sr. José María Rivero Ruiloba.

Designar como Sub Gerente Nacional de Administración y Operaciones a.i., al Sr. Erwin Moreno Pimentel.

- Designar al Sr. Jose Maria Rivero Ruiloba como Administrador Titular  de los Fondos de Inversión Abiertos, Cerrados y FRUV.

- Designar a la Sra. Carla Escalante Lira como Administrador Suplente  de los Fondos de Inversión Abiertos, Cerrados y FRUV.

- Conformación del Directorio y de los Comités de la Sociedad

- Aprobar las Modificaciones al Reglamento PROPYME UNIÓN Fondo de Inversión Cerrado.

- Aprobar la Modificación del Manual de Procedimientos para la Apertura y Cierre de Cuentas FIA´s.

- Tomar conocimiento de la venta de la participación accionaria de la Sra. Marcia Villarroel Gonzales.

- Autorizar al Gerente General a.i. la venta de la participación accionaria de la Sociedad en la empresa Unibienes S.A.

- Aprobar las Modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos Propyme Unión FIC y Proquinua Unión FIC.             

- Aprobar Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar Informes de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar Plan Anual de trabajo 2018 de la Unidad de Cumplimiento UIF.

- Aprobar Informes de Auditoría Interna.

- Designar al Sr. Miguel Angel Cortez Beltrán como Responsable de Gestión Integral de Riesgos de la Sociedad.

- Otorgar Poder de Representante Legal de la Sociedad para el Sr. Javier Jarandilla Maldonado.

- Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno del Fondo GLOBAL UNIÓN FIA.

- Aprobar Informe de Auditoría Interna.

- Aprobar Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe del Oficial de Cumplimiento UIF.

- Aprobar la renovación del contrato de Comodato a Univida S.A.

- Designar a la Unidad de Gestión Integral de Riesgos para el cumplimiento de las tareas correspondientes al último trimestre de la gestión del Programa de Cumplimiento 2017.

- Adicionalmente informar que la Sra. Gaby Martínez A. dejó de ejercer funciones como Oficial de Cumplimiento de SAFI UNIÓN S.A.

- Modificación a la estructura organizacional de la Sociedad.

- Aprobar la modificación del Organigrama de la Sociedad.

- Aprobar el Manual de Procedimientos para la Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobación del cargo de Analista de Desarrollo de Procesos.

- Aprobación de la modificación del organigrama de la Sociedad.

- Aprobación de la actualización al manual de funciones del Analista Senior de Procesos Organizacionales y Analista de Desarrollo de Procesos.  

- Aprobación  de la siguientes Políticas y Manuales:

* Política de Seguridad Física. 

* Política de Gestión Integral de Riesgos.

* Política de Gestión de Auditoría Interna.

* Política de Gestión Presupuestaria.

Manual de Procedimientos para el Tratamiento e Investigación de Denuncias de actos de corrupción.

- Aprobación de la modificación del Reglamento Interno del Comité de Cumplimiento UIF.

- Aprobación de la modificación del Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobación del Reglamento Interno del Comité de Auditoría.

- Aprobación del Manual de Funciones del Auditor Interno y Analista de Auditoría.

- Designación de la Sra. Luz Maria Alarcón Gutiérrez como Auditora Interna.

- CONFORMACIÓN COMITÉ INTEGRAL DE RIESGOS:

Diego Pérez Cueto Eulert           

Norma Quisbert Mayta                 

Gabriela Mendoza Gumiel                      

Carlos Andia Alarcón       

Henrry Casana Aliaga      

José María Rivero Ruiloba          

- Aprobación de la modificación al Plan Anual de Trabajo 2017 de Auditoría Interna.

- Aprobación de la modificación al Plan Anual de Trabajo 2017 del Oficial de Cumplimiento UIF.

- Aprobar el Plan de Acción para la Gestión Integral de Riesgos.

- Designar y otorgar  Poder como Representante Autorizado en la ciudad de Santa Cruz al Sr. Roberth Laime Quiroga Ejecutivo de Cuentas Santa Cruz.

- Designar al Sr. Omar Marcelo Mendieta Asier como Responsable ante la Unidad de Investigación Financiera UIF.

- Aprobar el Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

- Conformación del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes:

Gabriela Mendoza  Gumiel                   Presidente del Comité      

Diego Perez Cueto Eulert                     Miembro

José María Rivero Ruiloba                   Gerente General

Gaby Elsa Martinez de Meave             Jefe Nacional Legal

Erwin Orlando Moreno Pimentel          Jefe Nacional de Operaciones

Antonio Jose Obando Urquieta            Jefe Nacional de Inversiones

Carla Raquel Escalante Lira                Jefe Nacional de Negocios a.i.

Maria del Pilar Calderón Solares J      Jefe de Gestión Integral de Riesgo a.i.

Omar Marcelo Mendieta Asier             Responsable ante la UIF

- Aprobar la modificación a la Conformación del Comité de Auditoría Interna.

Norma Quisbert Mayta                             Presidente

Henry Casana Aliaga                               Secretario

Diego Perez Cueto Eulert                        Miembro

- Designar como Administrador Titular del Fondo de Renta de Vejez FRUV al Sr. Antonio Obando Urquieta Jefe de Inversión, y como Administrador Suplente del Fondo FRUV al Sr. José María Rivero Ruiloba y otorgar los respectivos Poderes de administración.

- Designar como Administrador Titular del Fondo PROPYME UNION FIC al Sr. José María Rivero Ruiloba y como Administrador Suplente del Fondo PROPYME UNION FIC al Sr. Antonio Obando Urquieta Jefe de Inversión.

- Designar como Administrador Titular del Fondo PROQUINUA UNION FIC al Sr. José María Rivero Ruiloba y como Administrador Suplente del Fondo PROQUINUA UNION FIC al Sr. Antonio Obando Urquieta Jefe de Inversión.

- Otorgar nuevo Poder de acuerdo al requerimiento del Banco Central de Bolivia, para los Sres. José María Rivero Ruiloba, Antonio Obando Urquieta y Erwin Moreno Pimentel.

- Modificación al Reglamento Interno del Fondo XTRAVALOR.

- Aprobar la Política de Inteligencia de Negocios.

- Aprobar la Política de Manejo de Inventarios y Administración de Material de Marketing.

- Aprobar el Manual de Procedimientos para el Desarrollo y/o Mantenimiento de Sistemas de Información y Equipo.

- Aprobar la derogación del Manual de Procedimientos para el Desarrollo y/o Mantenimiento de Sistemas de Información.

- Aprobar las Modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos DINERO UNIÓN FIA, MUTUO UNIÓN FIA, XTRAVALOR UNIÓN FIA, GLOBAL UNIÓN FIA y ACTIVO UNIÓN FIA.

- Aprobar la conformación del Comité de Marketing.

- Aprobar el Manual de dotación de personal.

- Aprobar el Manual de Procedimientos para la administración de Personal.

- Aprobar el Manual de Procedimientos para pagos y compensaciones.

- Aprobar el Manual de procedimientos para gastos de administración.

- Aprobar nueva Política de inversión del FRUV.

- Designar como Representante Autorizado en la ciudad de Sucre a la Sra. Silvana Tatiana Plaza Villafani y otorgarle Poder Especial; revocar el Poder de representación del Sr. Marco Emilio Vedia Aguirre.

• Aprobar el Plan de Acción del Fondo de Renta Universal de Vejez FRUV.
• Aprobar la Propuesta del Cálculo de Benchmark del Fondo Mutuo Unión.
• Aprobar la Política Interna para Interinatos.

- Aprobar las Modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos Dinero Unión Fia, Mutuo Unión Fia y Global Unión Fia.        

- Aprobar Manual de Procedimientos internos de la Sociedad.

- Aprobar el incremento salarial decretado para la Gestión 2017.

- Aprobar y designar al Sr. Leopoldo García Pabón como miembro Independiente del Comité PROQUINUA UNIÓN FIC.

- Aprobar la actualización de Manuales de Funciones de la Sociedad.

- Aprobar modificaciones al Organigrama de la Sociedad.