TARJETA DE REGISTRO

- Aprobar el Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 31 de marzo de 2024.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias emitidos por Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del seguimiento al Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

- Aprobar el Plan Estratégico Comercial y Marketing 2024.

- Conformar el Directorio de la gestión 2024, de la siguiente manera:

1. Conformar los Comités de Directorio de la gestión 2024, de acuerdo a lo siguiente:

- Tomar conocimiento del informe solicitado por el Comité de Auditoría, sobre las auditorías no ejecutadas.

- Tomar conocimiento de los informes especiales solicitados por el Directorio y el Comité de Auditoría.

- Tomar conocimiento del informe de seguimiento a observaciones de Auditoría Interna y Auditoría Externa.

- Aprobar el Informe Anual sobre la Gestión Integral de Riesgos correspondiente a la gestión 2023.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones especiales emitidos por Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes de seguimiento a observaciones de Auditoría Interna y Auditoría Externa.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 29 de febrero de 2024.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias emitidos por Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de resultados semestrales, correspondiente al segundo semestre 2023, emitido por Auditoría Interna.

- Aprobar el informe semestral – Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).

- Tomar conocimiento del informe solicitado en atención a requerimiento ASFI/DSV/R-210931/2023, T-1501157335, sobre seguimiento según reporte detallado en el informe AIN Nº 074/2023.

- Designar a la señora Lilian Rossio Aranda Boutier como Jefe de Gestión Integral de Riesgos y Funcionario Responsable ante la UIF a partir del 21 de febrero de 2024.

- Designar a la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Funcionario Responsable Suplente ante la UIF a partir del 21 de febrero de 2024.

- Disponer el cese del interinato de la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Jefe de Gestión Integral de Riesgos a.i. y Funcionario Responsable ante la UIF a partir del 21 de febrero de 2024, por consiguiente, retoma sus funciones como Analista de Gestión Integral de Riesgos.

- Conformar lo siguientes Comités:

- Aprobar el Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 31 de enero de 2024.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Tomar conocimiento de los informes emitidos por Auditoría Interna.

- Aprobar Informe Trimestral de la Unidad de Cumplimiento UIF al 31.12.2023. 

- Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos “MUTUO UNIÓN – MEDIANO PLAZO”, “GLOBAL UNIÓN – LARGO PLAZO”, “DINERO UNIÓN – MEDIANO PLAZO”, “XTRAVALOR UNIÓN – MEDIANO PLAZO” y “ACTIVO UNIÓN – LARGO PLAZO”, por adecuación a la Carta Circular ASFI/802/2023 de 08/12/2023.

- Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos “RENTA ACTIVA PUENTE FIC” y “RENTA ACTIVA EMERGENTE FIC”, por adecuación a la Carta Circular ASFI/802/2023 de 08/12/2023.

- Ampliar el interinato del señor Héctor Eloy Cevallos Pastor como Gerente General a.i. hasta el 30 de abril de 2024.

- Designar al señor Hector Eloy Cevallos Pastor - Gerente General a.i. como Administrador Titular y a la señora Vida Fabiola Efen Revollo - Subgerente Nacional de Operaciones e Inversiones como Administradora Suplente del Fondo de Inversión MICROIMPULSO Fondo de Inversión Cerrado, así como autorizar la otorgación de los respectivos Poderes.

- Conformar el siguiente Comité del Fondo de Inversión MICROIMPULSO Fondo de Inversión Cerrado:

- Aprobar el Informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 31 de diciembre de 2023-I.

- Tomar conocimiento de los informes emitidos por Auditoría Interna.

- Aprobar el PEI – POA gestión 2024.

- Aprobar el Presupuesto de la gestión 2024.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Jefatura de Gestión Integral de Riesgos para la gestión 2024.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Investigaciones Financieras para la gestión 2024.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Resarcimiento.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Seguridad Física.

- Aprobar las modificaciones a la Política para la Gestión Documental y de Procesos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Inversiones de Cartera Propia.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión Documental y de Procesos.

- Ratificar la Política de Control Interno.

- Ratificar el Manual de Procedimientos de Operaciones.

- Ratificar el Manual de Procedimientos para el Registro en el Registro del Mercado de Valores.

- Abrogar el Manual de Procedimientos para el Tratamiento e Investigación de Denuncias de Hechos Contrarios a la Ética o Transparencia y Revisión de Declaraciones

- Abrogar el Manual de Procedimientos para la Administración del Fondo ProQuinua.

- Abrogar el Manual de Procedimientos para la Solicitud y Administración de Tarjetas de Débito.

- Designar a la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Jefe de Gestión Integral de Riesgos a.i. a partir del 2 de enero de 2024. 

- Designar a la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Funcionario Responsable ante la UIF a.i. a partir del 2 de enero de 2024.

- Conformar a partir del 2 de enero de 2024 los siguientes Comités:

Aprobar las modificaciones a las Escrituras de Constitución de los Fondos de Inversión Renta Activa Puente Fondo de Inversión Cerrado de Capital Privado, Renta Activa Agroindustrial Fondo de Inversión Cerrado y Renta Activa Emergente Fondo de Inversión Cerrado de Capital Privado, en lo concerniente al cambio de administrador de Santa Cruz Investments Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. por la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Unión S.A.

- Aprobar el informe de Gestión Integral de Riesgos al 31 de octubre de 2023.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Ampliar el interinato de la señora Bania Cesy Quispe Mendoza en el cargo de Auditor Interno a.i. hasta el 22 de diciembre de 2023.

- Autorizar la otorgación de Poder General de Administración y Representación en favor de la señora Vida Fabiola Efen Revollo – Subgerente Nacional de Operaciones e Inversiones.

- Conformar el siguiente Comité:

- Tomar conocimiento de los informes emitidos por Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Refrendo al informe cumplimiento CIRCULAR CIEX N° 41/2023.

- Aprobar la modificación del Código de Ética.

- Aprobar la modificación de la Política de Fondo Fijo.

- Ratificar la Política de Viajes de Trabajo y Asignación de Viáticos.

- Ratificar la Política para la Gestión Contable de Fondos y la Sociedad.

- Abrogar la Política de Control Interno Operativa de las Inversiones Sin Oferta Pública de Proquinua Unión FIC.

- Abrogar la Política de Comisiones FIAs.

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 30 de septiembre de 2023.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias 2023, de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a Observaciones de Auditoría Externa y Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento al Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de Informes especiales emitidos por Auditoría Interna.

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 31 de agosto de 2023.

- Tomar conocimiento de los informes emitidos por Auditoría Interna.

- Designar a la señora Bania Cesy Quispe Mendoza, como Auditor Interno de forma interina, a partir del 2 de octubre de 2023.

- Aprobar la reformulación del PEI-POA 2023.

- Autorizar la otorgación de Poder General de Administración y Representación en favor de la señora Yuliana del Pilar Zegada Montero – Jefe de Operaciones a.i.

- Designar a la señora Yuliana del Pilar Zegada Montero – Jefe de Operaciones a.i. como Administradora Suplente de todos los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad, a partir del 8 de septiembre de 2023 y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

- Aprobar el informe semestral – Unidad de Investigaciones Financieras (UIF).

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias emitidos por Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de resultados semestrales, correspondiente al primer semestre 2023, emitido por Auditoría Interna.

- Aprobar la nueva conformación del Comité de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y FPADM:

- Aprobar el informe trimestral de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y FPADM.

- Aprobar las modificaciones del Manual de Procedimientos para la Gestión Integral de Riesgos

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias 2023, de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de resultados trimestrales, correspondiente al segundo trimestre 2023, de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes solicitados por el ente regulador ASFI, en atención a ASFI/DSV/R-153255/2023, T-1501157335 y CIRCULAR/ASFI/DSC/CC-9427/2023, T-2107061667.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y FPADM.

- Aprobar las modificaciones al Reglamento del Comité de Cumplimiento y Riesgo de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

- Derogar la Política de Prevención, Control, Detección y Reporte de LGI, FT y/o DP debido a que sus lineamientos se encuentran establecidos en el Manual Interno para la Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Revocar todos los Poderes otorgados a favor del señor Luis Adolfo Palacios Yañez.

- Nombrar como Gerente General a.i. de la Sociedad al señor Hector Eloy Cevallos Pastor, a partir del 1 de agosto de 2023. Asimismo, aprobar la otorgación de Poder General de Administración y Representación, para el cumplimiento de sus funciones.

- Designar al señor Hector Eloy Cevallos Pastor como Administrador Titular de todos los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

- Ratificar al señor Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Suplente de todos los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad y designarlo como Administrador Suplente del Alimentos Unión FIC, autorizar en este último caso la otorgación del Poder respectivo.

- Conformar los siguientes Comités:

Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos Mutuo Unión, Dinero Unión, Xtravalor Unión, Activo Unión Bs., Global Unión $us y Trabajo Unión Bs., actualizando los indicadores comparativos de desempeño (Benchmarks).

Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 30 de junio de 2023.

- Aprobar las modificaciones del Manual Interno para la Gestión de Riesgos de Legitimación de Ganancias ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, en cumplimiento con el Instructivo Especifico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo contra la LGI, FT y FPADM.

- Aprobar las modificaciones del Manual de Procedimientos del Área Comercial, en cumplimiento con el Instructivo Especifico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo contra la LGI, FT y FPADM.

- Aprobar la Metodología de Gestión de Riesgos de LGI, FT y FPADM.

- Aprobar la designación como Funcionario Responsable Suplente ante la UIF a la señora Clivia Nieves Castro Meneses, actual Jefe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias 2023, de Auditoría Interna.

• Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 31 de mayo de 2023.
• Aprobar las Modificaciones de los documentos normativos de Gestión Integral de Riesgos:

1. Perfil de Riesgos para SAFI Unión S.A.
2. Manual de Procedimientos para la Gestión Integral de Riesgos.
3. Plan de Contingencia de Liquidez Fondos de Inversión Abiertos.
4. Plan de Contingencia de Mercado por Tipo de Cambio Fondos de Inversión Abiertos.
5. Manual de la Metodología de Gestión de Riesgo de Contraparte Alimentos Unión FIC.

• Aprobar la modificación a la Política de Gestión de Auditoria Interna (Se modifica los numerales: 2, 6.2., 7 y 8).
• Aprobar la modificación del Reglamento Interno del Comité de Auditoría (Se modifica los Artículos: 3, 4, 5, 7, 8, 9, 12, 17, 18 y 19 y Capitulo 8).
• Aprobar las modificaciones a:

1. Política de Gestión del Talento Humano.
2. Manual de Procedimientos para la Gestión de Talento Humano.

• Tomar conocimiento del informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 
• Aprobar la contratación de la firma Delta Consult Ltda. para la realización de la Auditoría Externa de los Estados Financieros de la gestión 2023.
• Autorizar la otorgación de Poder en favor del señor Hector Eloy Cevallos Pastor - Subgerente Nacional de Administración y Finanzas a.i.

1. Aprobar la modificación de los documentos normativos de Gestión Integral de Riesgo.
   
   

• Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos (Artículo 3. Del nombramiento, Artículo 4. De la Conformación, Artículo 10. Del libro de Actas)
• Política para la Gestión Integral de Riesgos (1. Consideraciones Generales y 4. Estructura Organizacional)
  
  

2. Aprobar la modificación de los Reglamentos Internos del Fondo Mutuo Unión y Dinero Unión.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Tomar conocimiento de los informes de evaluaciones regulatorias 2023 de Auditoría Interna.

- Aprobar las nuevas versiones de la Política para la Selección y Contratación de Auditores Externos y del Manual de Procedimientos para la Selección y Contratación de Auditores Externos.

- Aprobar las modificaciones al Artículo 23 del Reglamento Interno del Trabajo (RIT).

- Aprobar el incremento salarial para la gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos al 30 de abril de 2023.

- Tomar conocimiento de los informes mensuales de Auditoría Interna.

• Tomar conocimiento del Informe de Auditoría de cumplimiento al Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos de la gestión 2022.
• Tomar conocimiento de los Informes regulatorios de evaluaciones mensuales 2023.
• Tomar conocimiento del Informe no programado solicitado por el ente regulador en atención a solicitud ASFI/DSV/R-82171/2023.
  
• Tomar conocimiento del Informe de resultados trimestrales, correspondiente al primer trimestre 2023.
• Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar la modificación al numeral 2.6.1 del Manual de Procedimientos para el Asesoramiento Operativo Legal.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el resultado de las pruebas realizadas a los planes de contingencia tecnológica y continuidad del negocio, gestión 2022.

- Tomar conocimiento de los informes mensuales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del refrendo al INF-SUN-GG/01/2023.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Dejar sin efecto todas las resoluciones adoptadas previamente respecto a la aprobación de modificaciones de la Escritura de Constitución de Alimentos Unión FIC y aprobar las nuevas modificaciones y la consolidación de las mismas en un Texto Ordenado de la Escritura de Constitución.

- Conformar el Directorio de la siguiente manera:

- Conformar los siguientes Comités:

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el POA - Gestión 2023. 

- Tomar conocimiento de los informes semestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes financieros semestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe solicitado por la ASFI, mediante nota ASFI/DSV/R-20365/2023 del 30/01/2023.

- Tomar conocimiento del seguimiento mensual a observaciones de Auditoría Externa y Auditoría Interna.

- Designar a la señora Bania Cesy Quispe Mendoza como Auditor Interino desde el 6 al 10 de marzo de la gestión 2023, para que, la señora Pamela Virginia Suxo Mamani - Auditor Interno, haga uso de sus vacaciones.

- Aprobar el Plan Estratégico Institucional (PEI).

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar y autorizar la constitución de un nuevo Fondo de Inversión Cerrado.

- Aprobar los informes de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones de Seguridad de la Información en el Manual (3.4.6 - 3.4.11 - 3.5.3), la Política (3.2.5. - 3.5.3. - 3.5.4. - 3.12.1.), el Plan (9.1 - 10.3) y la Guía (5. - 6.1 - 6.3.1 - 6.3.2).

- Tomar conocimiento de los informes semestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe solicitado por la ASFI, mediante CARTA CIRCULAR/ASFI/DSC/CC-1221/2023.

- Aprobar el Manual de Identidad Corporativa (Nuevo documento).

- Aprobar la Política de Incentivos de Pagos FIA´s (Marco Conceptual, 2.2. y 3.)

- Aprobar la modificación del Artículo 53 del Reglamento Interno del Trabajo.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de Gestión de Talento Humano (Procedimientos: 3.1.3 - 3.1.4 – 3.2.5 – 3.2.8 – 3.3.1 – 3.3.3).

Aprobar modificaciones a la Escritura de Constitución del Fondo de Inversión Proquinua Unión FIC, respecto a la incorporación de las características de la reducción de capital realizada el 15 de noviembre de 2021 y las características de la reducción de capital realizada el 15 de diciembre de 2022.

- Aprobar la actualización del Manual de Procedimiento de Gestión Integral de Riesgos: 3.1 Gestión de Riesgo de Gobierno Corporativo, 3.2. Gestión de Riesgo de Mercado, 3.3. Gestión de Riesgo de Liquidez, 3.4. Gestión de Riesgo Operativo y 3.6. Gestión de Riesgo de Cumplimiento

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Tomar conocimiento de los informes trimestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes anuales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los Informes especiales programados de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe solicitado por la ASFI, con nota ASFI/DSV/R-270798/2022.

- Tomar conocimiento del seguimiento al Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de seguimiento a observaciones de Auditoría Interna y Auditoria Externa.

- Aprobar la modificación a la Política de Gestión de Auditoría Interna (Se modifica numerales 3.1, 3.7.1, 3.7.2, 3.7.3, 4.1, 4.2 y Anexo 2; se incorpora numerales 2, 3, 5.7.5 y 6.2).

- Aprobar la modificación al Manual de Auditoría Interna (Se modifica numerales 1, 3, 4, 5.1, 6.1, 16.2, 16.3.1, 16.3.2, 16.4, 18, 19, 20 Anexo 1 y Anexo 3; se incorpora 16.1.1, 16.1.2, 16.1.3; se elimina Anexo 2).

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento de los informes de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe de evaluación de Gestión de Seguridad de la Información de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del informe semestral de Auditoría Interna para la Unidad de Investigaciones Financieras.

- Dejar sin efecto todas las resoluciones adoptadas previamente por el Directorio, relativas a la aprobación de modificaciones de la Escritura de Constitución de Alimentos Unión FIC y aprobar las nuevas modificaciones y la consolidación de las mismas en un Texto Ordenado de la Escritura de Constitución.

- Aprobar el Presupuesto de la gestión 2023.

- Designar a Erwin Orlando Moreno Pimentel como Administrador Titular y a Luis Adolfo Palacios Yañez como Administrador Suplente de Alimentos Unión FIC.

- Aprobar el Plan de Sucesión.

- Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo incluyendo el siguiente numeral: 4.10 Política para la Administración de Fondos de Inversión Cerrados.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento para la Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar las modificaciones de los siguientes documentos normativos:

1. Manual de Organización y Funciones respecto a las funciones de los cargos de Jefe de Operaciones, Oficial de Operaciones y Asistente de Operaciones.

2. Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos: Artículo 11. Funciones Generales del Comité.

3. Manual de Metodología de Gestión de Riesgo de Contraparte FIC-ALIMENTOS UNIÓN: 2. Definiciones, 4. Identificación, 5. Medición - Evaluación de Capacidad de Pago, 7. Monitoreo – Seguimiento y 9. Procedimiento de Gestión de Riesgo de Contraparte.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales.

- Aprobar el informe de la Unidad de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna – Gestión 2023.

- Tomar conocimiento del Plan Anual de Capacitación de Auditoría Interna – Gestión 2023 y Seguimiento al Plan Anual de Trabajo 2022.

- Aprobar la modificación del Manual de Organización y Funciones: Modificaciones realizadas a las funciones de los cargos de Analista de Gestión Integral de Riesgos y Oficial de Seguridad de la Información.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el Informe de seguimiento a observaciones de Auditoría Interna y Auditoría Externa.

- Aprobar la modificación de los siguientes documentos normativos:

1. Manual de Funciones de Gestión Integral de Riesgos: Modificaciones en las funciones principales del cargo de Jefe de Gestión Integral de Riesgos.

2. Manual de Procedimientos de Gestión Integral de Riesgos: 3.1. Sistema de Gestión de Información.

3. Política de Gestión de Talento Humano: Modificaciones en el numeral 3.6 Pagos.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

1. Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

2. Aprobar los Informes Especiales de Auditoría Interna.

3. Aprobar las siguientes modificaciones al Manual de Procedimientos de Operaciones:

- Numeral 1.4 Movimientos de Liquidez.

- Numeral 2.1 Preavisos.

- Numeral 2.3 Reversión de Operaciones de Cajas.

- Numeral 2.10 Modificación de Calificación de Riesgo de instrumentos del portafolio de inversión.

- Numeral 2.11 Revisión de Archivos solicitados en reproceso por ASFI en plataforma SUPERNET.

- Numeral 3.5 Generación de información de cierre de mes.

- Numeral 3.6 Generación masiva de estados de cuenta.

- Numeral 3.7 Cuadratura de cartera valorada respecto a EDV.

- Numeral 3.8 Consolidación de información de cierre mensual.

- Tomar conocimiento y aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento del Informe sobre la realización de los Análisis y Evaluaciones de Riesgo de LGI y FT desde la gestión 2018 al 2022, en atención a Carta Circular ASFI/DSV/CC-10988/2022 y el refrendo.

- Tomar conocimiento y aprobar el Informe de Resultado del Análisis de Vulnerabilidades de la Gestión de 2022.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de Análisis y Evaluación de Riesgos en Seguridad de la Información para la gestión 2022.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos del Área Comercial: Modificaciones realizadas en los siguientes Anexos 12, 28 y 30.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Organización y Funciones: Modificaciones realizadas a las funciones de los cargos de Jefe Comercial Regional (Oriente y Occidente) y Oficial de Negocios.

- Aprobar las modificaciones a la Política para la Gestión Documental y de Procesos: 2.3 Publicación y Vigencia de Documentos Normativos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Gestión de Talento Humano:

1. En todo el documento se actualiza la denominación del área y del cargo de Analista de Gestión de Talento Humano y Administración.

2. Dotación de Personal.

3. Administración de Personal

4. Desarrollo de Talento Humano

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Talento Humano:

1.3 Marco Conceptual, 2.2 Unidad Responsable y en todo el documento se actualiza la denominación del área y del cargo de Analista de Gestión de Talento Humano y Administración.

3.1.1 TH.01.1 Requerimiento de Personal

3.1.3 TH.01.3 Selección de Personal.

3.1.4 TH.01.4 Contratación de Personal.

3.1.5 TH.01.5 Evaluación del periodo de prueba del Funcionario.

3.2 TH.02 Administración de Personal.

3.3 TH.03 Desarrollo de Talento Humano.

- Aprobar los documentos normativos para el trámite de autorización de un nuevo Fondo de Inversión:

1. Reglamento Interno.

2. Prospecto de Emisión.

3. Manual de Evaluación de las Inversiones de Emisores de Valores sin Oferta Pública.

4. Manual de la Metodología de Gestión de Riesgo de Contraparte.

5. Manual de Procesos y Procedimientos.

6. Reglamento del Comité de Inversión.

7. Manual de Funciones del Inspector.

- Aprobar los indicadores para los objetivos operativos del POA 2022. 

* Aprobar las Modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Seguridad de la Información.

- Creación del Procedimiento de Integridad y validez de la información de pago de planillas al personal.

* Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

* Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

* Aprobar el Informe de Auditoría Interna.

* Aprobar las modificaciones a la Política de Resarcimiento: Consideraciones Generales, Alcance, Definiciones, Marco Normativo, Resarcimiento de la Multa y Acciones Judiciales.

* Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de Inversiones.

- Procedimiento para el Cálculo del Benchmark y su aplicación.

* Aprobar las modificaciones al artículo 7 del Reglamento para la Otorgación de Poderes. 

- Aprobar los Informes Especiales de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de la Gestión Integral de Riesgos:

* Gestión de Riesgo de Mercado

* Gestión de Riesgo de Liquidez

* Gestión de Riesgo Operativo

* Gestión de Riesgo de Contraparte

* Gestión de Riesgo de Cumplimiento

- Aprobar las modificaciones a la Política de Gestión Integral de Riesgos:

* Integración a los Procesos

* Determinación del Apetito al Riesgo

* Reportes de Información

- Derogar el Reglamento de Uso de Recursos Informáticos debido a que sus lineamientos se encuentran dentro de la Política de Seguridad de la Información vigente. 

- Aprobar el Informe de Creación de Nuevas Matrices Administración de Accesos.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Designar al señor Luis Miguel Ilaluque Coronel como Auditor Interino desde el 1 al 9 de septiembre de la gestión 2022, para que la señora Pamela Virginia Suxo Mamani - Auditor Interno, haga uso de sus vacaciones.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Informe Especial de Gestión Integral de Riesgos. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos. 

- Tomar conocimiento de los informes de Auditoría Interna. 

- Tomar conocimiento de los informes trimestrales de Auditoría Interna.

- Tomar conocimiento de los informes especiales de Auditoría Interna.

- Aprobar la modificación a la Política de gestión de Auditoría Interna, en el punto 3.7.2 y adición del punto 3.7.4.

- Aprobar la modificación al Reglamento Interno del Comité de Auditoría Interna, respecto a la denominación y control de ediciones.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar las modificaciones de los siguientes documentos normativos:

* Manual de Procedimientos para el Asesoramiento Operativo Legal de acuerdo a lo siguiente: En el documento se realizó las modificaciones de la denominación de “Base de Datos” y los numerales 2.5.1, 2.6.1, 2.4.1, 2.5 (eliminación), 2.1.1, 2.3.1, 2.4.2 y 2.7.1.

* Reglamento para la Otorgación de Poderes en los artículos 4, 9 y 10.

- Tomar conocimiento del Informe sobre el seguimiento a procesos judiciales. 

- Tomar conocimiento del Informe de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos. 

- Aprobar las modificaciones a la normativa detallada a continuación:

1. Plan de contingencia de mercado

2. Plan de contingencia de liquidez

3. Manual interno de prevención, control, detección y reporte de LGI , FT V.2

4. Manual de procedimiento de Operaciones

5. Manual de procedimiento de inversiones

6. Manual de Organización y Funciones

7. Manual de procedimientos de adquisición y administración de bienes y servicios

8. Manual de procedimiento de Gestión comercial

9. Manual de procedimientos para el registro en el RMV

10. Manual de procedimientos para la gestión de talento humano

11. Manual de procedimientos de gestión documental

12. Manual de procedimientos para el asesoramiento operativo legal

13. Política para la gestión contable de los fondos y la sociedad

14. Política de administración de inventarios de material de marketing

15. Política de adquisición y administración de bienes y servicios

16. Reglamento interno de trabajo RIT

17. Reglamento para la otorgación de poderes

18. Reglamento de UTLCC

19. Reglamento del comité de inversiones de los FIAs

20. Guía operativa para las certificaciones RUI-SEGIP

21. Guía operativa para apertura de cuentas natural y jurídica

22. Guía operativa para la compra y rescate de cuotas

23. Guía para impresión de extractos mensuales

24. Código de ética

25. Reglamento de comité de cumplimiento y riesgo de legitimación de ganancias ilícitas financiamiento al terrorismo y/o delitos precedentes

26. Manual de procedimientos de estructuraciones

27. Manual de procedimientos para la solicitud y administración de tarjetas de débito

28. Política de pago de incentivos

29. Reglamento del comité de ética

30. Reglamento interno del comité de inversiones Proquinua

31. Política para la gestión del plan estratégico

32. Política de control interno

33. Política para la gestión documental de procesos

34. Manual de procedimientos para respuesta a correspondencia interna y externa

35. Matriz de envío de información periódica Safi Unión

36. Política de viajes de trabajo y asignación de viáticos

37. Política de seguridad física

38. Política para la selección y contratación de auditores externos

39. Política de fondo fijo

40. Política de inversiones de cartera propia

41. Política de gestión de talento humano

42. Guía operativa para la evaluación de desempeño

43. Formulario de evaluación de desempeño

- En consecuencia, se deroga la normativa siguiente:

1. Política de gestión de archivo E.1.0

2. Manual de procedimientos de negocios

3. Guía operativa para apertura de cuentas

4. Guía operativa para el cuadre diario

5. Guía operativa para la compra y rescate de cuotas FIAs

6. Guía para la impresión de extractos y facturas mensuales cuando el participante recoge en oficina SAFI

- Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo en los siguientes numerales:

2.6 Señales de Alerta para la Detección de Transacciones Inusuales y Sospechosas

2.6.1 Transacciones con dinero en efectivo y medios de pago al Portador

2.6.2 Otros depósitos

4.3.2 Información Requerida – Persona Natural

4.3.3 Información Requerida – Persona Jurídica

7.5 Reportes UIF

7.5.1 Remisión de Formularios PCC-03 a la UIF

7.6 Admisión de Clientes

7.6.1 Consultas a Listas Confidenciales (Descripción Procedimiento etapa 6)

7.6.2 Admisión y Reporte de Clientes PEP

- Aprobar la modificación el Manual de Procedimientos para el Asesoramiento Operativo Legal de acuerdo a lo siguiente: En el documento se realizó las modificaciones de la denominación de “Base de Datos” por “Hoja electrónica de Excel”, además, de los numerales 2.5.1, 2.6.1, 2.4.2, 2.5 (eliminación), 2.1.1, 2.3.1, 2.4.2 y 2.7.1.

- Aprobar la modificación al Reglamento para la Otorgación de Poderes en los artículos 4, 9 y 10. 

* Aprobar el Informe de Auditoría Interna.

* Seleccionar y contratar a la Empresa DELTA CONSULT LTDA. para la realización de la auditoría a los Estados Financieros de la gestión 2022 de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Unión S.A. y los Fondos de Inversión Abiertos que administra.

* Aprobar la modificación del Manual de procedimientos de Tecnologías de Información en los numerales: 1.2 – 3.1.1 - 3.1.2 – 3.1.3 – 3.1.4 – 3.1.5 – 3.1.6 – 3.7.7 – 3.1.8 – 3.1.9 – 3.2 – 3.2.1 – 3.2.2 – 3.2.3 – 3.2.5 – 3.2.8 – 3.2.9- 3.3.1 – 3.3.2 – 3.4.1 – 3.4.2 – 3.5.1 – 3.5.2 – 3.5.3 – 3.5.4 – 3.5.5 – 3.5.6 – 3.5.7.

* Aprobar la modificación del “Plan de contingencia Tecnológica” en los numerales: 4 - 5 - 6 - 7 - 7.4 - 13.

* Aprobar la ratificación de los documentos: Reglamento Comité de Tecnologías de Información, Reglamento Comité Operativo de Tecnologías de Información, Guía Operativa para la Generación y Restauración de Backup´s.

* Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos de la Gestión Integral de Riesgos

- 3.1 Gestión de Riesgo de Gobierno Corporativo (3.1.3. Medición - 3.1.4. Monitoreo - 3.1.5. Control - 3.1.7. Divulgación)

- 3.1.9.  Descripción del procedimiento Evaluación de Riesgo de Gobierno Corporativo (Etapa 1- Etapa 3)

3.2. Gestión de Riesgo de Mercado (3.2.2 Identificación-3.2.3. Medición-3.2.6. Control y Mitigación)

- 3.2.8. Descripción procedimiento Gestión de Riesgo de Mercado (Etapa 3 - Etapa 4)

- 3.3. Gestión de Riesgo de Liquidez (3.3.3. Medición - 3.3.4. Monitoreo - 3.3.5 Control - 3.3.6. Mitigación)

- 3.4. Gestión de Riesgo Operativo (3.4.2 Identificación del Riesgo Operativo - Políticas de identificación del Riesgo Operativo - 3.4.4 Monitoreo del Riesgo de Operativo-3.4.6 Mitigación Riesgo de Operativo)

- 3.4.9 Descripción del Procedimiento Gestión de Riesgo Operativo (Etapa 1 – Etapa 5, Medición Etapa 11,12,13,14 y 15)

- 3.3. Gestión de Riesgo de Contraparte (3.5.3. Medición - 3.5.4. Monitoreo)

- 3.5.9 Descripción Procedimiento Gestión de Riesgo de Contraparte (Etapa 5 – Etapa 6- Etapas 8,9 y 10)

- 3.6. Gestión de Riesgo de Cumplimiento (3.6.3. Medición - 3.6.4. Monitoreo)

- 3.10 Anexo N° 1 Metodología para la Determinación de Niveles de Riesgo de Mercado – Valor Cuota

- 3.11 Anexo N° 2 Metodología para la Determinación de Bandas de Liquidez

- 3.12 Anexo N° 3 Formulario de Eventos de Riesgo Operativo

* Aprobar las modificaciones a la Política de Gestión de Integral de Riesgos:

- 2. Principios para la Gestión Integral de Riesgos

- 8. Vigencia

* Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno del Comité de Gestión Integral de Riesgos:

- Artículo 1. Objetivo

- Artículo 7. De la participación de forma remota

- Artículo 14. Confidencialidad de la Información

- Artículo 15. Prohibiciones

- Artículo 16. Revisión y Modificación

- Anexo 1 Procedimiento “Remisión de Informe sobre la conformación del Comité de Gestión de Riesgos y Cumplimiento del Reglamento Interno del Comité de Gestión de Riesgos”

* Aprobar las modificaciones al Perfil de Riesgos:

- 2.2 LÍMITES A LOS RIESGOS (2.2.2 Riesgo de Liquidez)

- 2.2 LÍMITES A LOS RIESGOS (2.2.3 Riesgo de Mercado)

- 2.2 LÍMITES A LOS RIESGOS (2.2.4 Riesgo Operativo)

* Aprobar las modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos DINERO UNIÓN, MUTUO UNIÓN, XTRAVALOR UNIÓN, ACTIVO UNIÓN y GLOBAL UNIÓN. Relacionada al Glosario, Derechos, Obligaciones y Prohibiciones de SAFI UNIÓN S.A., Custodia de Valores, Comité de Inversión, Control posterior auditoria interna y gestión integral de riesgos, Condición de Participante, Compra de Cuotas, Limite por Participante, Cierre de cuentas, Derechos y Obligaciones de los Participantes Limites de Inversión, Rescate de Cuotas, Recepción de Sugerencias, Quejas, Reclamos o Felicitaciones y modificaciones de forma.

* Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar la modificación al Manual de Auditoría Interna, puntos 1, 4, 5.1, 5.2, 10, 14, 14.1, 17 y 19 e incorporación de puntos 3, 6 y 6.1.

- Aprobar la modificación al Manual de Funciones del área de Auditoría Interna, del Auditor Interno Numeral V. y eliminar las funciones del Asistente de Auditoría Interna sustituyendo con las funciones del Analista de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Seguridad de la Información, de acuerdo a lo siguiente:

Administración de Servicios y Contratos se adecua el lineamiento a la norma ASFI.

Evaluación y Selección de Proveedores se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Procesamiento de Datos Terciarizado o Ejecución de Sistemas en Lugar Externo se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Contrato con Proveedor de Procesamiento Externo se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Adquisición de Sistemas Información se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Desarrollo y Mantenimiento de Programas, Sistemas o Aplicaciones a través de Proveedores Externos se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Contrato con Empresas Encargadas del Desarrollo y Mantenimiento de Programas, Sistemas y Aplicaciones se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Otros Servicios se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

Acuerdo de Nivel de Servicio se complementan los responsables de las tareas en el lineamiento.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Seguridad de la Información, de acuerdo a lo siguiente:

Gestión de Servicios y Contratos con Terceros Relacionados a TI - Administración de Servicios y Contratos con Terceros, se eliminó toda la información, ya que, en los lineamientos de la Política de Seguridad de la Información, ya están definidos estos puntos de manera correcta según normativa ASFI.

Gestión de Servicios y Contratos con Terceros Relacionados a TI - Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros, se corrige la numeración.

Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros - Descripción del Procedimiento de Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoria Interna.

Requerimientos de Seguridad en Contratos con Terceros - Revisión de Contratos con Terceros Relacionados con TI, se corrige la numeración.

Control de Acceso de Sistemas y Aplicaciones, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoría Externa.

Monitoreo de Usuarios, Registros de Seguridad y Pistas de Auditoría, se crea el procedimiento a solicitud de Auditoría Externa.

Integridad y Validez de la Información, se corrige la numeración.

Redes y Telecomunicaciones, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoría Interna.

Responsabilidad sobre los Activos de Información, se mejora el procedimiento a solicitud de Auditoría Interna.

- Aprobar las modificaciones al Plan de Continuidad del Negocio, de acuerdo a lo siguiente:

Introducción, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Objetivo, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Alcance, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Marco Normativo, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Resumen de Gestión de Riesgos – Amenazas, solo se complementa y mejora la redacción en el documento.

Análisis de Impacto al Negocio, son cambios de forma alineados al documento.

Procesos Críticos del Negocio, se complementa y mejora la redacción en el documento.

Dependencia Tecnológica, solo se mejora el procedimiento.

Análisis del Efecto Amenaza sobre Procesos, solo se mejora el procedimiento.

Desarrollo de Estrategias de Recuperación, solo se mejora el procedimiento.

Desarrollo del Plan de Continuidad del Negocio, solo se mejora el procedimiento.

Grupo de Coordinación Logística, solo se mejora el procedimiento.

Grupo de Unidades de Negocio, solo se complementa el procedimiento.

Esquema de Comunicación del Desastre, solo se mejora el procedimiento.

Esquema de Ejecución del Plan, solo se mejora la redacción.

Esquema de Comunicación de Ejecución del Plan, solo se mejora el procedimiento.

Fase de Transición, solo se mejora el procedimiento.

Fase de Recuperación, solo se mejora el procedimiento.

Fase de vuelta a la Normalidad, solo se mejora el procedimiento debido a observación de auditoría interna.

Programa de Capacitación, solo se mejora la redacción.

Pruebas del Plan de Continuidad, solo se mejora el procedimiento.

Mantenimiento y Ejercicio del Plan de Continuidad del Negocio, solo se mejora el procedimiento.

- Aprobar la Metodología para la Determinación de las Bandas de Liquidez y su actualización.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el incremento salarial conforme el Decreto Supremo N° 4711.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos Mutuo Unión, Global Unión $us., Dinero Unión, Xtravalor Unión y Activo Unión, actualizando los indicadores comparativos de desempeño (Benchmarks).

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros al mes de abril de 2022.

- Autorizar la otorgación de Poder en favor del señor Miguel Ángel Cortez Beltran – Subgerente Nacional de Administración y Finanzas.

- Aprobar las modificaciones a la estructura organizacional y al Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a marzo de 2022.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar la modificación del Reglamento Interno del Fondo Proquinua Unión FIC, en adecuación a la Circular ASFI 720/2022.

- Aprobar la modificación del Reglamento Interno del Fondo Propyme Unión FIC, en adecuación a la Circular ASFI 720/2022.

- Aprobar la modificación del Testimonio de Constitución del Propyme Unión FIC, en adecuación a la Circular ASFI 720/2022. 

Designar a la señora Clivia Nieves Castro Meneses como Jefe de Gestión Integral de Riesgos y disponer el cese del interinato de la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Jefe de Gestión Integral de Riesgos a.i., ambos a partir del 18 de abril de 2022. 

Dejar sin efecto todas las resoluciones adoptadas, previamente por el Directorio, relativas a las modificaciones de la Escritura de Constitución de TRABAJO UNIÓN Bs. FONDO DE INVERSIÓN ABIERTO – CORTO PLAZO y aprobar la consolidación de todas las modificaciones realizadas en un Texto Ordenado. 

- Aprobar los informes semestrales de Auditoría Interna.

- Aprobar los informes financieros de Auditoría Interna.

- Aprobar los informes no programados de Auditoría Interna.

- Designar a la señorita Bania Cesy Quispe Mendoza como Auditor Interno a.i., desde el 2 al 8 de marzo de la gestión 2022, durante la vacación de la señora Pamela Virginia Suxo Mamani Auditor Interno.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a enero de 2022.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar la propuesta de promover al Jefe de Gestión Integral de Riesgos, Miguel Ángel Cortez Beltran, al cargo de Subgerente Nacional de Administración y Finanzas y designar a la señora Fabiola Andrea Imaña Bellot como Jefe de Gestión Integral de Riesgos a.i. de la Sociedad, ambos a partir del 2 de marzo de 2022. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Seguridad de la Información.

- Aprobar las modificaciones al Manual de Procedimientos para la Gestión de Seguridad de la Información.

- Aprobar las modificaciones a la Guía Operativa para el Análisis y Evaluación de Riesgos en Seguridad de la Información.

- Aprobar las modificaciones al Plan de Continuidad del Negocio.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a diciembre de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el informe de Auditoría Interna.

- Aprobar Plan Operativo Anual Gestión 2022.

- Aprobar la modificación a la Política de Pago de Incentivos FIA´s. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Cumplimiento para la Gestión 2022.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a noviembre de 2021.

- Aprobar los ajustes al Plan Estratégico Institucional.

- Ratificar los siguientes documentos institucionales: Manual de Procedimientos de Tecnologías de Información, Plan de Contingencia Tecnológica, Reglamento del Comité Interno Tecnologías de la Información y el Reglamento Interno Comité Operativo de Tecnologías de la Información

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar el Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna – Gestión 2022.

- Aprobar el Plan Anual de Capacitación de Auditoría Interna – Gestión 2022.

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a octubre de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

Por ausencia temporal de la señora Pamela Virgina Suxo Mamani Auditor Interno titular, nombrar a la señora Bania Cesy Quispe Mendoza como Auditor Interno Interino a partir del 5 de noviembre de 2021.

Aprobar los Informes trimestrales de Auditoría Interna.

- Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar las modificaciones al Reglamento del Comité de Auditoría.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a septiembre de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

Aprobar las modificaciones al Manual Interno de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo y al Manual de Procedimientos para la Gestión Seguridad de la Información. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar el Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Tomar conocimiento del Informe de Tecnologías de Información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a agosto de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Aprobar las modificaciones a la Política de Pago de Incentivos y al Manual de Procedimientos de Adquisición y Administración de Bienes y Servicios. 

- Aprobar las modificaciones al Código de Ética, la Política para la Gestión Documental y de Procesos y la Política de Adquisición y Administración de Bienes y Servicios.

- Seleccionar y contratar a la Empresa TUDELA & TH CONSULTING GROUP S.R.L. para la realización de la auditoría a los Estados Financieros de la gestión 2021 de la Sociedad Administradora de Fondos de Inversión Unión S.A. y los Fondos de Inversión Abiertos que administra. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar la Política de selección y contratación de Auditores Externos.

- Aprobar el Manual de procedimientos para la selección y contratación de Auditores Externos. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a julio de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Aprobar las modificaciones a la estructura organizacional y al Manual de Organización y Funciones de la Sociedad.

- Designar al señor Luis Adolfo Palacios Yañez como Administrador Titular de todos los Fondos de Inversión administrados por la Sociedad y autorizar la otorgación de los Poderes respectivos.

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a junio de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Tomar conocimiento de la propuesta de modificación al Organigrama de la Sociedad. 

- Aprobar la modificación del Manual de Organización y Funciones.

- Aprobación de modificaciones a los Reglamentos Internos de los FIAS: Dinero Unión, Global Unión y Xtravalor Unión. 

- Aprobar modificaciones a los Reglamentos Internos de los Fondos de Inversión Abiertos Mutuo Unión, Global Unión $us., Dinero Unión, Xtravalor Unión y Activo Unión, referentes a los indicadores comparativos de desempeño (Benchmarks).

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos, ratificar el plan de contingencia de liquidez y la actualización del plan de continuidad de negocio.

- Tomar conocimiento del Informe de Tecnologías de información.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a mayo de 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad. 

- Tomar conocimiento de las acciones y el avance en los trámites de los Fondos Proquinua Unión FIC, Propyme Unión FIC y Alimentos Unión FIC.

- Tomar conocimiento de la propuesta de modificaciones a la Estructura Organizacional. 

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Tomar conocimiento del Informe de la Unidad de Cumplimiento y Riesgo de LGI, FT y/o DP.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a abril 2021.

- Tomar conocimiento del Informe de Seguimiento a los procesos judiciales de la Sociedad.

- Nombrar como Responsable de Transparencia a.i. de la Sociedad al señor Carlos Matias Cavero Arismendi.

- Aprobar la conformación del Comité de Ética.

Aprobar las modificaciones al Reglamento Interno de PROQUINUA UNIÓN FIC. 

Aprobar los Informes de Auditoría Interna.

- Aprobar los informes de Auditoría Interna.

- Aprobar el Informe de Gestión Integral de Riesgos.

- Aprobar la Ejecución Presupuestaria según los Estados Financieros a marzo 2021.

- Aprobar el Informe de Seguimiento al POA 1º trimestre Gestión 2021.

- Tomar conocimiento del Plan de Negocios Gestión 2021.

- Tomar conocimiento ajustes a la Estructura Organizacional y Control Interno.

- Tomar conocimiento sobre el seguimiento de procesos judiciales.

- Conformar los siguientes Comités: