TARJETA DE REGISTRO

Ha comunicado que el 25 de marzo de 2024, el señor Victor Daniel Moncada Ossorio, presentó renuncia al Comité de Auditoría Interna.

Ha comunicado que mediante nota recibida el 6 de junio de 2023, la señora Luisa Marcela Cabrerizo Uzín, presentó renuncia como miembro del Comité de Auditoría Interna, efectiva a partir del 7 de junio de la presente gestión.

Ha comunicado que el 29 de junio de 2022, el señor JOSE GUILLERMO URQUIZO UNZUETA presentó renuncia al cargo de Gerente de Tecnología de la Informacion que venía desempeñando dentro de la compañía. Estas funciones las seguirá asumiendo hasta el 5 de julio del presente año.  

Ha comunicado que el 16 de marzo de 2022, la señora XIMENA PATRICIA SANTILLAN BUTRON presentó renuncia al cargo de Responsable de Gestión de Riesgos que venía desempeñando dentro de la compañía. Estas funciones las seguirá asumiendo hasta el 31 de marzo del presente año. 

Ha comunicado que el 1 de octubre de 2021, el señor DIEGO ADRIAN RAMIREZ NIÑO DE GUZMAN, forma parte de la planta ejecutiva desempeñando las funciones de GERENTE DE MARKETING.

Ha comunicado que el 5 de julio de 2021, el señor JOSE GUILLERMO URQUIZO UNZUETA llega a la Sociedad a formar parte de su planta ejecutiva desempeñando las funciones de Gerente de Tecnología de la Informacion.

Ha comunicado que rectifica el encabezado de las Determinaciones de la Junta General Extraordinaria de accionistas de 25 de mayo de 2021, por la de Junta General Ordinaria de Accionistas, permaneciendo inalterable el contenido de la información presentada en esa oportunidad. 

Ha comunicado que en virtud a la transferencia de acciones realizada por Jorge Quintanilla Nielsen, Luis Mercado Rocabado, Fernando Anker Arteaga, Erika Roth Vargas, Juan Carlos Navarro Rossetti y Flavia Quintanilla Nielsen, confirma la nueva composición accionaria, a partir de la fecha:

Ha comunicado que incorporó a su equipo de profesionales desde el mes de marzo de la presente gestión, al señor Pedro Von Vacano Montenegro como Gerente de Negocios.

Ha comunicado que el 28 de diciembre de 2018, la Sra. Dennise Nistahuz Ibañez presentó renuncia al cargo de Responsable de la Unidad de Gestión de Riesgos, misma que desempeñó esas funciones hasta el 31 de diciembre de 2018.

Ha comunicado que el nuevo domicilio legal se encuentra en la Torre Empresarial Titanium, calle 23 de Calacoto esquina Adrián Patiño N°105, piso 6, oficinas 601 y 602.

Rectifica la nueva composición accionaria de la empresa.

Ha comunicado que la nueva composición accionaria de la empresa, es la siguiente:

Ha comunicado que el 17 de septiembre de 2018, se llevó a cabo la reunión de la Asamblea General de Participantes del Fondo de Inversión Sembrar Exportador en la cual se tomaron las siguientes determinaciones:

1. Aprobación de cambios al Reglamento Interno del Fondo.

2. Determinaciones sobre el Mecanismo de Estabilización.

3. Designación de la empresa de auditoria externa para la gestión 2018.

4. Nombramiento del Representante Común de Participantes.

Ha comunicado que el 31 de octubre de 2016, contrató a la Srta. Cecilia Erika Gaby Ampuero Ledezma como Administradora Suplente de Fondos.

Ha comunicado que el 26 de septiembre de 2016, la Srta. Carla Tamayo Arana presentó renuncia al cargo de Administrador de Fondos Suplente, efectiva a partir del 10 de octubre de 2016.

Ha comunicado que la Asamblea General de Participantes de Sembrar Micro Capital Fondo de Inversión Cerrado de 29 de abril de 2016, realizada sin necesidad de convocatoria al encontrarse representadas el 100% de las Cuotas de Participación del Fondo, determinó lo siguiente:

1. Tomar conocimiento del Informe de la Sociedad Administradora por la gestión 2015.
2. Tomar conocimiento del Informe del Representante Común de Participantes por la gestión 2015.
3. Aprobar los Estados Financieros del Fondo por la gestión 2015.
4. Designar a Ernst & Young, como empresa de auditoría externa para la gestión 2016.

Ha comunicado que la Asamblea General de Participantes de Sembrar Alimentario Fondo de Inversión Cerrado de 29 de abril de 2016, realizada sin necesidad de convocatoria al encontrarse representadas el 100% de las Cuotas de Participación del Fondo, determinó lo siguiente:

1. Tomar conocimiento del Informe de la Sociedad Administradora por la gestión 2015.
2. Tomar conocimiento del Informe del Representante Común de Participantes por la gestión 2015.
3. Aprobar los Estados Financieros del Fondo por la gestión 2015.
4. Designar a Ernst & Young, como empresa de auditoría externa para la gestión 2016.

Ha comunicado que la Asamblea General de Participantes de Sembrar Productivo Fondo de Inversión Cerrado de 29 de abril de 2016, realizada sin necesidad de convocatoria al encontrarse representadas el 100% de las Cuotas de Participación del Fondo, determinó lo siguiente:

1. Tomar conocimiento del Informe de la Sociedad Administradora por la gestión 2015.
2. Tomar conocimiento del Informe del Representante Común de Participantes por la gestión 2015.
3. Aprobar los Estados Financieros del Fondo por la gestión 2015.
4. Designar a Ernst & Young, como empresa de auditoría externa para la gestión 2016.

Ha comunicado que el 23 de octubre de 2015, realizó la colocación de 1.300 Cuotas de Participación de Sembrar Productivo FIC en mercado primario de la Bolsa Boliviana de Valores.

Ha comunicado que el Fondo de Inversión Cerrado Sembrar Productivo administrado por Capital + SAFI S.A. inicia actividades a partir del 13 de octubre de 2015, según lo dispuesto en el Reglamento Interno.

Ha comunicado la colocación de 3.900 Cuotas de Participación de Sembrar Productivo FIC en mercado primario de la Bolsa Boliviana de Valores, el 7 de octubre de 2015.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 24 de septiembre de 2014, se determinó aprobar el Manual Interno de Procedimientos de Detección, Prevención, Control y Reporte de Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes con enfoque basado en Gestión de Riesgos.

Ha comunicado que a partir del 11 de agosto de 2014, la Srta. Mónica Carrasco Gonzáles, dejó de prestar servicios como Administradora Suplente de Fondos.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 1 de abril de 2014, se determinó lo siguiente:
1. Conformar el Directorio de la siguiente manera:
Jorge Julio Walter Quintanilla Nielsen Presidente
Fernando Anker Arteaga Vicepresidente
Eduardo Gabriel Arana Lema Director Secretario
Javier Fernando Andrés Guardia Sánchez (miembro independiente) Director Vocal
Juan Carlos Navarro Rossetti Director Vocal
2. Otorgar poderes amplios y suficientes a los siguientes funcionarios:
Jorge Julio Walter Quintanilla Nielsen
Eduardo Gabriel Arana Lema

Ha comunicado que el Sr. Fernando Félix Quinteros Arce, presentó renuncia al cargo de Gerente Administrativo Financiero, a partir del 3 de febrero de 2014.

Ha comunicado la nueva composición accionaria en virtud a una transferencia de acciones:
NOMBRE ACCIONISTA N° ACCIONES % DE LA SOCIEDAD
Jorge Julio Walter Quintanilla Nielsen 26.394 55%
(nueva accionista)
María Flavia Quintanilla Nielsen 2.399 5%
Erika Alejandra Roth Vargas 9.597 20%
(nuevo accionista)
Juan Carlos Navarro Rossetti 9.597 20%
TOTAL 47.987 100%

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 20 de enero de 2014, se designó al Sr. Luis Fernando Neri Zalles como nuevo miembro del Comité de Inversión II de SEMBRAR ALIMENTARIO FIC a partir del 21 de enero de 2014, en reemplazo del Sr. Fernando Crespo Valdivia.
En ese sentido, el Comité de Inversión II (SEMBRAR ALIMENTARIO FIC), queda conformado de la siguiente manera:
Comité de Inversión II (SEMBRAR ALIMENTARIO FIC)
Fernando Anker Arteaga
Jorge Quintanilla Nielsen
Bismarck Pinto Mollinedo
Juan Carlos Navarro
Luis Fernando Neri Zalles (Miembro Independiente)

Ha comunicado que mediante Escritura No. 1000/2013 de 28 de junio de 2013, se designó como apoderados del Fondo SEMBRAR EXPORTADOR FIC al Sr. Juan Carlos Navarro Rossetti, Sr. Jorge Bismarck Pinto Mollinedo y la Srta. Mónica Maribel Carrasco Gonzales.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 28 de febrero de 2013, se determinó aprobar las modificaciones y actualizaciones de los manuales de organización, funciones, procedimientos, organigrama y reglamentos.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 28 de enero de 2013, se determinó lo siguiente:
1. Aprobar la modificación de la Escritura de Sembrar Alimentario FIC, artículo sexto.
2. Aprobar el nuevo Programa de Cumplimiento que debe estar vigente para la gestión 2013.
3. Designar al Comité de Inversión de Sembrar Alimentario FIC.

Ha comunicado que la Asamblea General de Participantes de Sembrar Alimentario FIC, de 3 de diciembre de 2012, realizada sin necesidad de convocatoria al encontrarse representadas el 100% de las Cuotas de Participación del Fondo, determinó aprobar por unanimidad modificaciones respecto a la política de inversión, el esquema de comisiones y los órganos de decisión.

Ha comunicado que en virtud al acta de Directorio de fecha 18 de julio de 2012, la Sociedad nombró a la Sra. Durby Marioska Toranzo Suarez, como nuevo Oficial de Cumplimiento en reemplazo del Sr. Eduardo Gabriel Arana, quien a partir del 18 de julio de 2012, será el Funcionario Responsable ante la Unidad de Investigaciones Financieras.

Ha comunicado que la Asamblea General de Participantes del Fondo de Inversión Cerrado Sembrar Micro Capital de fecha 4 de Octubre de 2011, determinó:

1. Aprobar la designación del señor Rodrigo Argote como Representante Común de los Participantes (RCP).

2. Aprobar la modificación del punto 24.1 del Reglamento Interno del Fondo

3. Aprobar la modificación del punto 11.2.3. del Reglamento Interno del Fondo

Ha comunicado que en Reunión de Directorio de 4 de febrero de 2010 aprobó:

- Designación de Oficial de Cumplimiento
Eduardo Gabriel Arana

- Aprobación de Manuales
Manual del Comité de Inversión
Manual de Políticas de Riesgo
Manual de Control Interno
Manual de procedimientos Administrativos

- Nombramiento del Comité de Inversión
Femando Anker Arteaga
Jorge Quintanilla Nielsen
Bismarck Pinto Mollinedo
Juan Carlos Navarro

- Nombramiento del Comité de Políticas de Riesgo
Jorge Quintanilla Nielsen
Femando Anker Arteaga
Juan Carlos Navarro
Eduardo Gabriel Arana

Ha comunicado que el 31 de enero de 2011, se suscribió un contrato laboral con el señor Jorge Bismarck Pinto Mollinedo, quien ocupara las funciones de Administrador de Fondos.

Ha comunicado que a partir deI 1 de febrero de 2011, la nueva Dirección de sus oficinas será en la Calle Guachalla N° 342, Edificio Víctor, Piso 6, Oficina 602.

Ha comunicado que el 19 de enero de 2011, se han suscrito contratos laborales con las siguientes personas:

- Jorge Quintanilla Nielsen, Gerente General.
- Juan Carlos Navarro Rossetti, Gerente de Riesgos.
- Femando Quinteros Arce, Gerente Administrativo Financiero.
- Eduardo Gabriel Arana, Asesor Legal.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 31 de marzo de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa al encontrarse el 100% de las acciones que integran el capital social, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual gestión 2014.
2. Aprobar el Informe del Síndico.
3. Aprobar los Estados Financieros auditados al 31 de diciembre de 2014.
4. Aprobar el dictamen de Auditoría Externa para la gestión finalizada al 2014, el Presidente del Directorio puso en conocimiento de la junta, el cumplimiento de la Propuesta Técnica y la conformidad al trabajo de auditoría externa al 31 de diciembre de 2014.
5. Constituir la Reserva Legal del 5% sobre resultados obtenidos y tratar los mismos de acuerdo a disposiciones legales y normas contables vigentes.
6. Ratificar a los miembros del Directorio, quedando la composición de la siguiente manera para la gestión 2015:
Directores:
Jorge Julio Walter Quintanilla Nielsen
Fernando Anker Arteaga
Eduardo Gabriel Arana L.
Juan Carlos Navarro Rossetti
Javier Fernando Andrés Guardia Sánchez (independiente)
7. Nombrar como nuevo Síndico de la Sociedad al Sr. Fernando Quinteros Arce en reemplazo de la Sra. Ana Soledad Alejo Mendoza.
8. Nombrar a la firma PricewaterhouseCoopers S.R.L. como auditores externos de la Sociedad para la gestión 2015.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 31 de marzo de 2014, realizada sin necesidad de convocatoria previa, al encontrarse el 100% de los accionistas, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual gestión 2013.
2. Aprobar el informe del Síndico.
3. Aprobar los Estados Financieros de la Gestión 2013.
4. Aprobar el Dictamen de Auditoría Externa y sus notas a los Estados Financieros de la Gestión 2013.
5. Aprobar el tratamiento de los resultados de la Gestión 2013, de acuerdo a disposiciones legales y contables vigentes.
6. Elegir a Directores y Síndico quedando conformado de la siguiente manera:
DIRECTORES
Jorge Julio Walter Quintanilla Nielsen
Fernando Anker Arteaga
Eduardo Mauricio Gabriel Arana
Juan Carlos Navarro Rossetti
Javier Fernando Andrés Guardia Sánchez
(Independiente)
SÍNDICO
Soledad Alejo Mendoza
7. Nombrar a la firma PricewaterhouseCoopers S.R.L., como auditores externos para la Gestión 2014.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 28 de marzo de 2013, realizada sin necesidad de convocatoria previa por estar presente el 100% de las acciones de la Sociedad, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual Gestión 2012.
2. Aprobar el Informe del Síndico.
3. Aprobar los Estados Financieros auditados al 31 de diciembre de 2012.
4. Aprobar el dictamen de Auditoría Externa gestión 2012.
5. Tratar los resultados de la gestión, de acuerdo a disposiciones legales y normas contables vigentes, después de constituida la reserva legal de acuerdo a los Estatutos de la Sociedad y el Código de Comercio.
6. Ratificar el Directorio para la gestión 2013, al igual que el Síndico.
7. Nombrar a los Auditores Externos PricewaterhouseCoopers S.R.L., para la gestión 2013.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas realizada el 23 de marzo de 2012, determinó:
1. Aprobar la Memoria Anual de la gestión 2011.
2. Aprobar el Informe del Síndico por la gestión 2011.
3. Aprobar los Estados Financieros de la gestión 2011.
4. Aprobar el Informe de Auditoria Externa por la gestión 2011.
5. De los Resultados Gestión 2011, se decidió tratar de acuerdo a las disposiciones legales y normas contables vigentes.
6. Ratificar al Directorio en su integridad para la gestión 2012 - 2013. Asimismo, se ratificó a la Sra. Ana Soledad Alejo Mendoza como Síndico para la gestión 2012 - 2013
7. Nombrar como Auditores Externos a la empresa Delta Consult Ltda. Para la gestión 2012 - 2013.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas, realizada el 15 de abril de 2011, determinó:

1. Aprobar la Memoria Anual para la gestión 2010.
2. Aprobar los Estados Financieros gestión 2010.
3. Aprobar el Informe de Auditoría Externa gestión 2010.
4. Que de los resultados gestión 2010, tratar los mismos de acuerdo a disposiciones legales y normas contables vigentes.
5. Que el Directorio sea plenamente ratificado en su integridad para la gestión 2011, quedando conformado de la siguiente manera:

- Jorge Julio Walter Quintanilla Nielsen
- Fernando Anker Arteaga
- Erika Roth Vargas
- Javier Fernando Andrés Guardia Sánchez (independiente)

6. Nombrar al Síndico para la presente gestión a la señora Ana Soledad Alejo Mendoza.

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 29 de marzo de 2011, determinó aprobar un préstamo subordinado a favor de la sociedad, por la suma de $us250.000,00.

Ha convocado a Junta General Ordinaria de Accionistas, a realizarse el 15 de abril de 2011, con el siguiente Orden del Día.

1. Aprobación de la Memoria Anual.
2. Aprobación de los Estados Financieros.
3. Aprobación del Informe de Auditoría Externa.
4. Nombramiento de Directorio.
5. Nombramiento de Síndico.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + SAFI S.A. con multa, por incumplimiento al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 de Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y al Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia N° 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por los Cargos 1 y 2 al haber enviado con retraso las Formas FI-1, FI-2, FI-3, FI-8 y FI-11 correspondientes al 3 de abril de 2015 y la Forma FI-3 correspondiente al 4 abril de 2015 de Sembrar Alimentario Fondo de Inversión Cerrado y las Formas FI-1, FI-2, FI-8 y FI-11 correspondientes al 3 de abril de 2015 y la Forma FI-3 correspondiente al 4 abril de 2015 de Sembrar Micro Capital Fondo de Inversión Cerrado, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 6, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como lo dispuesto en la Regulación de envío de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y las Entidades de Depósito de Valores a ASFI, Anexo del Libro 10° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, en lo referente a la información a ser presentada por las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, periodicidad de envío de las Formas FI-1, FI-2, FI-3, FI-8 y FI-11, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL+ SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por incumplimiento al segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5°, al inciso a), numeral II.1, Apartado II de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo del Título I, Libro 8°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y al tercer párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007 que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por los cargos N° 1 y 2 referidos a incumplimientos al segundo párrafo del Artículo 98 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, a los incisos a) y b) del Artículo 43 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobada mediante Resolución N° 421 de 13 de agosto de 2004, actualmente insertos en el Artículo 1, Sección 2, Capítulo V, Título I, Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y al numeral 12.4, Artículo 12 del Reglamento Interno “Sembrar Alimentario” Fondo de Inversión Cerrado, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la CUENTA CORRIENTE FISCAL M/N N° 10000020255283 del Banco Unión S.A., denominada Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero - Multas Valores, al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por no haber presentado el Informe de Auditoría Interna correspondiente al primer Semestre de la gestión 2014, conforme establece el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a dicho mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, así como los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, conforme lo señala la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-119623/2016 de 12 de julio de 2016.

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 2°, Sección 4, Capítulo I del Reglamento de Publicidad, Promoción y Material Informativo contenido en el Título I del Libro 9° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por haber incumplido al punto 15.1 del Artículo 15 del Reglamento Interno de Sembrar Alimentario Fondo de Inversión Cerrado, incurriendo en infracción al inciso b), Artículo 1, Sección 2, Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por los cargos N° 1 y 2, al haber remitido información con errores e inconsistencias y con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5° de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Desestimar el Cargo imputado a CAPITAL + SAFI S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-8675/2017 de 16 de enero de 2017, referido al presunto incumplimiento a las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9, del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras, con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, al haber remitido información con errores e inconsistencias incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión contenido en el Título I del Libro 5°, de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa por los Cargos N° 1 y 2, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 6, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como lo dispuesto en la Regulación de envío de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y las Entidades de Depósito de Valores a ASFI, Anexo del Libro 10° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, en lo referente a la información a ser presentada por las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, periodicidad de envío de las Formas FI-1, FI-2, FI-8 y FI-11, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 4°, Sección 10 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE: 

ÚNICO.- Desestimar el Cargo imputado a CAPITAL+GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., mediante Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-107337/2017 de 9 de junio de 2017, referido al presunto incumplimiento a las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9, del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación al Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado por la Unidad de Investigaciones Financieras, con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.

RESUELVE:

PRIMERO.- Desestimar parcialmente el cargo contenido en el numeral 1) de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-68455/2018 de 4 de abril de 2018, en relación al error identificado en el reporte MV - Diario (días calendario) - AA de 20 de junio de 2016, conforme a los argumentos expuestos en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con una multa por los demás cargos detallados en los numerales 1) y 2) de la Nota de Cargos ASFI/DSVSC/R-68455/2018 de 4 de abril de 2018, al haber remitido información con errores e inconsistencias de carácter operativo y con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido Título I del Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 5° de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N°359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa,  por incumplimiento al  segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5°, al inciso a), numeral II.1, Apartado II de la Metodología de Valoración incluida en el Anexo del Título I, Libro 8°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y al tercer párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa N° 359 de 17 de mayo de 2007 que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA de activos Sociedad administradora de fondos de inversión Sociedad anónima, con amonestación, al haber remitido con retraso su Tarjeta de Registro actualizada al 31 de diciembre de 2016, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso i), Artículo 2°, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores contenido en el Título I del Libro 1° de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), así como a lo dispuesto en el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, en lo referido al Código A004 Informe de pruebas de seguridad, contingencias tecnológicas y continuidad de negocio, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa por haber remitido información incorrecta a la Bolsa Boliviana de Valores S.A., referida al Valor cuota correspondiente al periodo del 23 al 30 de enero de 2019, de Sembrar Exportador Fondo de Inversión Cerrado, así como al haber remitido información errada a esta Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, en los Archivos electrónicos “MAAMMDDS.BBB – Movimiento de Cartera” del 23 de enero de 2019, "MAAMMDDO.BBB – Otros Activos” y "MAAMMDDH.BBB – Datos Adicionales de la Cartera Valorada”, correspondientes al periodo comprendido entre el 23 y 29 de enero de 2019, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por haber remitido con retraso a la Unidad de Investigaciones Financieras, el Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2017, incumpliendo la obligación establecida en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, y el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013.

R E S U E L V E:

PRIMERO.-Sancionar a la CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, con multa por el cargo de la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-110955/2020 de 17 de septiembre de 2020, al haber enviado con retraso información debidamente corregida, incumpliendo lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificado mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Declarar improbada la excepción de prescripción alegada por la CALIFICADORA DE RIESGO PACIFIC CREDIT RATING S.A., respecto al Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-110082/2020 de 16 de septiembre de 2020, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a la CALIFICADORA DE RIESGO PACIFIC CREDIT RATING S.A., con multa, por el Cargo imputado de la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-110082/2020 de 16 de septiembre de 2020, al haber incumplido con lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 y el primer párrafo del Artículo 6, Sección 6, Capítulo I del Reglamento para Entidades Calificadoras de Riesgo, contenido en el Título I, Libro 7° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

R E S U E L V E:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, con multa, por haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores; Artículo 3, Sección 4, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y el penúltimo párrafo, Artículo 5, Sección 4, Capítulo I del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos contenido en el Título III, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, en relación al envío de la información detallada en el cargo de la Nota de Cargo ASFI/DSVSC/R-106133/2020 de 9 de septiembre de 2020, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, con multa, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; tercer párrafo del Artículo 5, Sección 4 del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos contenido en el Capítulo I, Título III, así como, en el último párrafo del Artículo 5, Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, ambos del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-7207/2022 de 13 de enero de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 1, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°; Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del citado Reglamento, en lo referido al Código A004 Informe de pruebas de seguridad, contingencias tecnológicas y continuidad de negocio y el Inciso a) del Artículo Único de la Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-2553/2022 de 6 de enero de 2022, al haber remitido información con dieciséis (16) errores e inconsistencias de carácter operativo durante la gestión 2020 y enviar con retraso información corregida, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, al Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como al Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación por los Cargos N° 1, 3, 4 y 5, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-44521/2022 de 7 de marzo de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en los Incisos b. y d., Artículo 1°, Sección 2, Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como lo establecido en la normativa interna de la Sociedad Administradora, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo N° 2 imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-44521/2022 de 7 de marzo de 2022, al haber incumplido el Inciso b., Artículo 1°, Sección 2, Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como lo establecido en la normativa interna de la Sociedad Administradora, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-93517/2022 de 10 de mayo de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV, el Artículo 1°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, así como a lo dispuesto en el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Capítulo I, Título I, Libro 10°, el tercer párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11°, el tercer párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11° y el Inciso a. del Artículo Único, Sección 12 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 11°, todos de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO. - Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación por los Cargos N° 1, 2, 3, 4 y 5, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-106178/2022 de 26 de mayo de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el Inciso b., Artículo 1°, Sección 2 del Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5°; Inciso b., Artículo 4°, Sección 4, inciso o., Artículo 8°, Sección 6 y Artículo 4°, Sección 7 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11°, todos de la RNMV, así como al Punto 16.4 "Aspectos básicos para la elaboración de los papeles de trabajo”, de la Sociedad Administradora y Punto 13.2.2.6 "Procedimientos para la identificación de hechos posteriores", del Manual de la Unidad de Auditoría Interna, aprobado mediante Acta de Reunión de Directorio de 20 de diciembre de 2018, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo N° 6 imputado en la Nota de Cargos, al haber incumplido el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Inciso h), Artículo 1°, Sección 2, Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la RNMV, así como la carta ASFI/DSVSC/R-116838/2020 de 28 de septiembre de 2020, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1, 2, 3 y 4 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-114734/2022 de 7 de junio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Inciso c. del Artículo 1°, Sección 3, el Numeral 6, Inciso a. del Artículo 2° y Artículo 3°, Sección 4, ambos del Capítulo VI del Reglamento de Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como la Carta Circular ASFI/DSVSC/R-3953/2015 de 11 de agosto de 2015, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN SOCIEDAD ANÓNIMA, al haber incumplido lo dispuesto en los incisos k) y v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011, en relación a lo establecido en el Inciso b) del Artículo 26, Capítulo VI del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, conforme las consideraciones expuestas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo N° 1 imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-237343/2022 de 9 de noviembre de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el último párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar con amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por el cargo N° 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-237343/2022 de 9 de noviembre de 2022, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el último párrafo del Artículo 5°, Sección 4 del Reglamento para Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Capítulo I, Título III, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y N° 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-12315/2023 de 17 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 3°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, así como el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/No. 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, por los cargos N° 1 y 3 consignados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-13989/2023 de 19 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores; y los Numerales 1 y 3 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación por el cargo N° 2, imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-13989/2023 de 19 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores; y el Numeral 1 del Apartado, Periodicidad de envío de informe de resultados del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a la CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 de la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-175859/2023 de 9 de agosto de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Inciso c. del Artículo 1°, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1°, así como el Subnumeral 3.1.21. del numeral 3.1 y Numeral 3 del Anexo 1 del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa de Primer Rango, al haber enviado información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el inciso a), punto II.1., numeral II. del Anexo del Título I Metodología de Valoración, Libro 8° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL+ SAFI S.A. con multa, al haber enviado a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero y a la Bolsa Boliviana de Valores S.A. información con errores e inconsistencias, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley de Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998 y Artículo 3, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de la multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del
comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por no haber dado cumplimiento a la presentación del Informe de Auditoría Interna correspondiente al segundo semestre de la gestión 2012, conforme establece el inciso b) del artículo 26 del Instructivo Específico para Entidades de Intermediación en el Mercado de Valores aprobado con Resolución Administrativa 011/2011 de 2 de diciembre de 2011, contraviniendo los incisos k) y v) del artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con Multa, por haber incumplido el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 1°, Sección 1, Capítulo VI, Título I Reglamento del Registro del Mercado de Valores contenido en el Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y en el inciso h), artículo 1°, Sección 2, Capítulo V del Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156 de 12 de abril de 2001.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando el concepto del depósito como "Pago multa Resolución ASFI N° 815/2014" y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por incumplimiento al segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, al artículo 6°, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y a lo dispuesto en la Regulación de envío de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y las Entidades de Depósito de Valores a ASFI, Anexo del Libro 10° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, en lo referente a la información a ser presentada por las Sociedades Administradores de Fondos de Inversión, periodicidad de envío de la Forma FI-8 Informe de Obtención del Valor de la Cuota, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156 de 12 de abril de 2001.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a CAPITAL + SAFI S.A., con amonestación por retraso en el envío de sus Estados Financieros al 31 de enero de 2013 sin firma del Representante Legal, incumpliendo el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el inciso a) y penúltimo párrafo del artículo 103 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores aprobado con Resolución Administrativa N° 756 de 16 de septiembre de 2005 y el numeral II del punto 2 del apartado D de las Disposiciones Generales del Manual Único de Cuentas para las Bolsas de Valores, Entidades de Depósito de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, aprobado mediante Resolución Administrativa N°1296/06 de 24 de noviembre de 2006.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con amonestación a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. por los Cargos 1, 2 y 3 por incumplimientos a lo dispuesto el segundo párrafo del artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834, el artículo 38 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y lo dispuesto en el Texto Ordenado de la Regulación para la Presentación de Información Periódica de Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Entidades de Depósito de Valores, en lo referente a la información a ser presentada por las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, periodicidad de envío de los Reportes Diarios FI-3 y FI-11, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo N° 26156 de 12 de abril de 2001.

RESUELVE:

ÚNICO.- Desestimar el cargo imputado a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. mediante carta ASFI/DSV/R-53003/2014 de 7 de abril de 2014, por supuesto incumplimiento al artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, al artículo 33 y al inciso h) del artículo 43 de la Normativa para Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, de acuerdo a lo previsto en los artículos 67 parágrafo II y 68 del Reglamento a la Ley de Procedimiento Administrativo para el Sistema de Regulación Financiera.

RESUELVE:
ÚNICO.- Sancionar con amonestación a CAPITAL + SAFI S.A., por incumpliendo al artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, al inciso a) y el penúltimo párrafo del artículo 103 del Reglamento del Registro del Mercado de Valores y al numeral II del punto 2 del apartado D, de las Disposiciones Generales del Manual Único de Cuentas para las Bolsas de Valores, Entidades de Depósito de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a CAPITAL + SAFI S.A. con Multa, por retraso en el envío del Informe de compra venta de cuotas y estratificación de participantes, Forma FI-4, correspondiente a noviembre de la gestión 2012, incumpliendo el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, los artículos 33, 34 e inciso h) del artículo 43 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y lo dispuesto en el Texto Ordenado de la Regulación para la Presentación de Información Periódica de Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Entidades de Depósito de Valores, en lo referente a la información a ser presentada por las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial para la venta y deberá remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

- Sancionar a CAPITAL + SAFI S.A. con Multa, por retraso en el envío del Informe Semestral de Evaluación de su Oficial de Cumplimiento, correspondiente al segundo semestre de la gestión 2011, incumpliendo el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores Nº 1834, y el inciso f) del artículo 37 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras.

RESUELVE:

- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SAFI S.A., con Multa, por el envío de información con errores e inconsistencias a este Órgano de Supervisión, incumpliendo las obligaciones establecidas en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, el artículo 35 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras y lo dispuesto en el inciso c) del numeral II.2. del apartado II. Del Texto Ordenado de la Metodología de Valoración.

RESUELVE:

- Sancionar a CAPITAL + SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN, con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores, b) Prospectos de los Fondos de Inversión y Reporte Estado de obtención de valor de cuota e información financiera del total de cuotas del Apartado Información a ser enviada por las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión del Texto Ordenado de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y las Entidades de Depósito de Valores a la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, así como el último párrafo del artículo 24 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, en sujeción a lo previsto en el Decreto Supremo Nº 26156 de 12 de abril de 2001.

RESUELVE:

- Sancionar a CAPITAL+ GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con Multa, por el envío de información con errores e inconsistencias a este Órgano de Supervisión, al haber registrado los Pagarés de Oferta Privada con series CRENSMC0100000111, CRENSMC0100000211, CRENSMC0100000311 y CRENSMC0100000411 de la Cartera del Fondo de Inversión Sembrar Micro Capital FIC, con una fórmula financiera diferente a la establecida en el Reglamento Interno de Sembrar Micro Capital FIC, incumpliendo las obligaciones establecidas en el artículo 68 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, los artículos 35, 43 inciso b) y 46 de la Normativa para Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobada mediante Resolución Administrativa Nº 421 de 13 de agosto de 2004, así como el artículo 18, numeral 18.2.1 del Reglamento Interno de Sembrar Micro Capital FIC.

RESUELVE:

- Desestimar el cargo 3 por presunto incumplimiento al segundo párrafo del artículo 95 de la Ley del Mercado de Valores N° 1834 de 31 de marzo de 1998, así como el artículo 6 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobada mediante Resolución Administrativa N° 421 de 13 de agosto de 2004.

- Sancionar a CAPITAL + SAFI S.A. con multa, por incumplimiento a la siguiente normativa: artículo 43 incisos a) y b), artículo 52 de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobada mediante Resolución Administrativa N° 421 de 13 de agosto de 2004, apartado Disposiciones Generales, inciso a) Aplicaciones, numeral 3 del Manual Único de Cuentas para las Bolsas de Valores de Bolivia, Entidades de Depósito de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión, Fondos de Inversión y Fondos de Garantía, aprobado mediante Resolución Administrativa N° 1296/06 de 24 de noviembre de 2006 y artículo 9, numeral 9.3 del Reglamento Interno de Sembrar Micro Capital Fondo de Inversión Cerrado.

RESUELVE:

- Sancionar a CAPITAL + GESTIONADORA DE ACTIVOS SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION S.A., con una multa, por retraso de dos (2) días hábiles administrativos en el envío de la Memoria Anual correspondiente a la gestión 2010, por incumplimiento a la Regulación para la presentación de información periódica de Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y Entidades de Depósitos de Valores, aprobada mediante Resolución Administrativa N° 224 de 4 de marzo de 2008, modificada por Resolución ASFI/N° 991/10 de 26 de noviembre de 2010 y Resolución ASFI/N° 1093 de 30 de diciembre del mismo año, así como los artículos 33, 34 y 43 inciso h) de la Normativa para los Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, en sujeción a lo dispuesto en el Decreto Supremo N° 26156.