TARJETA DE REGISTRO

Ha comunicado que el 23 de octubre de 2020, realizó la transferencia en calidad de venta real y enajenación perpetua de un paquete de 48.958 acciones de FIPADE SAFI S.A. a la empresa BIG S.R.L. y al señor Alejandro Lora Longaric, quedando la nueva composición accionaria de la siguiente manera:

Ha comunicado que el señor Sergio Eduardo Loma Ledezma, presentó el 5 de junio de 2019, renuncia al cargo de Gerente General, siendo su último día de trabajo el 14 de junio de 2019.

Ha comunicado que el señor Miguel Alejandro Ballón Valle presentó el 5 de junio de 2019, renuncia al cargo de Vicepresidente del Directorio, siendo su último día en ese cargo el mismo 5 de junio.

Ha comunicado que la señora Rosmary Ruiloba Morales presentó renuncia al cargo de Subgerente de Administración de Fondos de Inversión y de Administrador Titular de INTERFIN FIC, siendo su último día de trabajo el 30 de abril de 2019.

Ha comunicado que el 22 de marzo de 2019, fueron colocadas 6.371 Cuotas de Participación de INTERFIN Fondo de Inversión Cerrado en mercado primario de la Bolsa Boliviana de Valores S.A. A tal efecto y en cumplimiento a su Reglamento Interno, INTERFIN FIC inicia actividades el 25 de marzo de 2019.

Ha comunicado que el Sr. Juan Carlos Orellana Aldunate presentó renuncia al cargo de Auditor Interno. Por consiguiente, prestará sus servicios en FIPADE SAFI S.A. hasta el 31 de mayo de 2018.

Ha comunicado que el Banco Central de Bolivia (BCB) informó a todos los participantes del Sistema de Liquidación Integrada de Pagos (LIP), mediante Circular Externa SGDB Nº019/2018, que FIPADE Sociedad Administradora de Fondos de Inversión S.A. está habilitada como nuevo participante en el Sistema LIP, a partir del 16 de abril de 2018.

Ha comunicado que el 30 de noviembre de 2017, los siguientes accionistas transfirieron 22.822 acciones a favor del Sr. Mateo Kuljis Cochamanidis de acuerdo al siguiente detalle:

1. Sergio Eduardo Loma Ledezma transfirió 19.258 acciones.

2. Rosmary Ruiloba Morales transfirió 3.120 acciones.

3. René Gonzalo Navajas Flores transfirió 444 acciones.

La nueva composición accionaria de FIPADE SAFI S.A. es la siguiente:

1. Mateo Kuljis Cochamanidis con 22.822 acciones que representa el 99,9912%.

2. Sergio Eduardo Loma Ledezma con una acción que representa el 0,0044%.

3. Rosmary Ruiloba Morales con una acción que representa el 0,0044%.

Ha comunicado que el 27 de noviembre de 2015, concretó la venta de los Bienes Inmuebles de su propiedad, ubicados en el Edificio Picasso No. 1200, Planta Baja; Pasaje Villegas esquina calle Campos, .

Asimismo, comunica que el domicilio principal de la Sociedad seguirá siendo el mismo.

Ha comunicado que el 21 de mayo de 2015, el Sr. José Antonio Sivilá Peñaranda presentó renuncia al cargo de Director Titular, renuncia que será tratada en la próxima reunión de Directorio.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 20 de mayo de 2015, se determinó designar como Oficial de Cumplimiento al Sr. Sergio Loma Ledezma.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 29 de abril de 2015, se determinó la designación de cargo de los Directores de la siguiente manera:
Sergio Loma Ledezma                    Presidente
José Antonio Sivilá Peñaranda      Vicepresidente
Rosmary Ruiloba Morales               Secretario

Ha comunicado que el 19 de marzo de 2015, el Sr. Adán Waldo Salinas Argote presentó renuncia al cargo de Director Titular, renuncia que será tratada en la próxima sesión de Directorio conforme al procedimiento establecido.

Ha comunicado que en reunión de Directorio de 13 de marzo de 2015, se determinó designar como Oficial de Cumplimiento al Sr. Luis Carlos Martínez Wilde en reemplazo del Sr. Sergio Loma Ledezma.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 30 de junio de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa, al contar con la presencia de los accionistas que conforman el 100% del capital social de la Sociedad, determinó aprobar la emisión de 2.058 nuevas acciones nominativas y ordinarias y el consiguiente aumento de Capital Social y Pagado por el importe total de Bs205.800,00

Ha comunicado que la Junta General Ordinaria de Accionistas de 29 de abril de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa al contar con la presencia de los accionistas que conforman el 100% del capital social de la Sociedad, determinó lo siguiente:
1. Aprobar la Memoria Anual, el Informe del Síndico, el Dictamen de Auditoría Externa y los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2014.
2. Nombrar a los siguientes Directores y Síndico:
Sergio Loma Ledezma Director Titular
José Antonio Sivilá Peñaranda Director Titular Independiente
Rosmary Ruiloba Morales Director Titular
Juan Pedro Ardiles Gutiérrez Síndico Titular
3. Nombrar a la empresa de auditoría Tudela & TH Consulting Group S.R.L. para la gestión 2015.

Ha comunicado que la Junta General Extraordinaria de Accionistas de 31 de marzo de 2015, realizada sin necesidad de convocatoria previa, al contar con la presencia de los accionistas que conforman el 100% del capital social de la Sociedad, determinó aprobar la emisión de 743 nuevas acciones nominativas y ordinarias y el consiguiente aumento de capital social suscrito y pagado por el importe total de Bs74.300,00.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con Multa, al haber enviado el Informe Semestral de Evaluación de Actividades del Oficial de Cumplimiento, correspondiente al segundo semestre del 2014, con retraso, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el inciso f), Artículo 5°, Sección 2, Capítulo IV, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

ÚNICO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con amonestación, al haber enviado la copia de la carta de conformidad del trabajo del auditor externo y de cumplimiento de la propuesta técnica, presentada por su Directorio a la Junta General Ordinaria de Accionistas a la conclusión de la Auditoria Externa realizada para la gestión 2014, fuera del plazo previsto en el último párrafo del numeral 4 de las Instrucciones para la realización de Auditorías Externas Gestión 2014, comunicado mediante Carta Circular/ASFI/DSV/CC-7082/2014 de 10 de diciembre de 2014, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 de Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 el inciso h) Artículo 1°, Sección 2, Capítulo V, Título I Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) y el Artículo 1°, Sección 1, Capítulo VI, Título I Reglamento del Registro del Mercado de Valores contenido en el Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

PRIMERO.- Sancionar con amonestación a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. por el cargo N° 1, al haber remitido con retraso la Matrícula de Registro de Comercio actualizada para al 31 de diciembre de 2014, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso j), Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI, Título I Reglamento del Registro de Mercado de Valores contenido en el Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores.

SEGUNDO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. por el cargo N° 2 con multa, por haber remitido con retraso su Memoria Anual correspondiente a la gestión 2014, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el inciso e) Artículo 2, Sección 2, Capítulo VI, Título I Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y el inciso b) del Apartado Memoria Anual de la Sociedad Administradora incluida en el Anexo del Título I, Regulación de Envío de la Información Periódica a ser presentada por las Bolsas de Valores, Agencias de Bolsa, Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y las Entidades de Depósito de Valores a ASFI, del Libro 10° de la citada Recopilación de Normas para el Mercado de Valores.

TERCERO.- El importe de la sanción deberá ser depositado en la cuenta del Banco Central de Bolivia Nº 0865 T.G.N. CUENTA TRANSITORIA M/N del Tesoro General de la Nación al tipo de cambio oficial de venta, detallando en el concepto del depósito el pago de la multa impuesta mediante la presente Resolución y deberán remitir copia del Comprobante de pago dentro del plazo máximo de quince (15) días hábiles administrativos siguientes a la fecha de notificación con la presente Resolución Administrativa.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley Nº 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 4°, Sección 10 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I,  Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.-Sancionar con Amonestación a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras, el Informe de Auditoría y copia legalizada del Acta respectiva correspondiente al 1er. semestre de la gestión 2015, incumpliendo el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, así como las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE: 

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. por no haber presentado a la UIF, el Informe de Auditoría Interna y copia legalizada del Acta respectiva correspondiente al 2do. semestre de 2015, incumpliendo el inciso b) del Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa N°004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF y consiguientemente las obligaciones señaladas en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a FIPADE SAFI S.A., con Amonestación por el cargo imputado, al haber incumplido lo previsto en el Artículo 3, Sección 2 del Reglamento para el Requerimiento de Información Solicitada en Procesos de Investigación de Delitos de Corrupción, contenido en el Capítulo VIII, Título VIII de la Recopilación de Normas para Bancos y Entidades Financieras, modificado mediante Resolución ASFI N° 718/2012 de 13 de diciembre de 2012 (vigente al momento de la infracción), actualmente Artículo 3, Sección 2 del Reglamento para el Requerimiento de Información en Procesos de Investigación de Hechos y/o Delitos de Corrupción, contenido en el Capítulo VII, Título II, Libro 2° de la Recopilación de Normas para Servicios Financieros, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.-Sancionar con Amonestación a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., por no haber presentado a la Unidad de Investigaciones Financieras el Informe de Auditoria Interna así como copia legalizada del Acta de reunión de Directorio correspondiente al primer semestre de la gestión 2016, conforme establece el Artículo 26 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en los incisos k) y v) del Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar con Amonestación a FIPADE SAFI S.A., por no haber procedido a registrarse en el Sistema de Registro de Datos de Sujetos Obligados – CARONTE, de acuerdo con lo instruido por la UIF en la Resolución Administrativa N° UIF/047/2015 de 19 de junio de 2015, incumpliendo el Artículo 4 del Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las relacionadas a dicho Mercado con enfoque Basado en Gestión de Riesgo, aprobado con Resolución Administrativa 004/2013 de 2 de enero de 2013, emitida por la UIF, incumpliendo la obligación señalada en el inciso v), Artículo 9 del Decreto Supremo N° 0910 de 15 de junio de 2011.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por retraso en el envío de información respecto a la Copia Notariada del Acta de reunión de Directorio N° 005/2018, celebrada el 2 de abril de 2018, en el que se aprobó el Informe Anual de Gestión Integral de Riesgos de la gestión 2017, incumpliendo  lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; Artículo 2°, Sección 5, Capítulo I del Reglamento para la Gestión Integral de Riesgos, contenido en el Título III del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV).

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación, al haber remitido con retraso la información requerida mediante Carta Circular ASFI/DSVSC/CC-3875/2017 de 24 de mayo de 2017, contraviniendo lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el inciso h) del Artículo 1, Sección 2, Capítulo V del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

ÚNICO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación, por haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 1°, Sección 5 del Reglamento de Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV) (vigente al momento del incumplimiento). 

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por retraso en el envío de información, incumpliendo el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV, el Artículo 1, Sección 2 y Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A. con multa, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, numeral 1 del apartado periodicidad de envío de informe de resultados, del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de normas para el Mercado de Valores (RNMV), modificado mediante Resolución ASFI/1132/2017 y difundido mediante Circular 484/2017, ambos de 26 de septiembre de 2017 (normativa vigente al momento del incumplimiento), así como el tercer párrafo del Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/No. 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por haber incumplido con lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, el Artículo 5, Sección 3 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y al primer párrafo del inciso f), Artículo 3, Sección 11 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo de la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-113823/2021 de 16 de junio de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Anexo 1 "Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna" del Reglamento de Control Interno y de Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones expuestas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-120261/2021 de 28 de junio de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998, el Artículo 1, Sección 2 y el Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el Cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-133001/2021 de 14 de julio de 2021, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el inciso c) del Artículo 1, Sección 3, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-194836/2021 de 11 de octubre de 2021, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y Artículo 1, Sección 2 y Anexo 1 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-115985/2022 de 8 de junio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores, Numeral 6, Inciso a. del Artículo 2° y Artículo 3, Sección 4, Capítulo VI de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores y Carta Circular ASFI/DSVSC/CC-3953/2015 de 11 de agosto de 2015, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 2 imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-125585/2022 de 23 de junio de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la LMV; el Artículo 1°, Sección 2 y el Artículo 2°, Sección 3, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión contenido en el Título I, Libro 5° de la RNMV; el Anexo 1 "Matriz de Envío de Información Periódica" del Reglamento para el Envío de Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la RNMV, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución. 

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos detallados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-169027/2022 de 16 de agosto de 2022, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I del Libro 5°; los Artículos 1° y 3°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica y Anexo 1 de la Matriz de Envío de Información Periódica del citado Reglamento, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, ambos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores (RNMV), conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo imputado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-85/2023 de 3 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998 y el Artículo 5 de la Resolución Administrativa SPVS/IV/N° 359/2007 de 17 de mayo de 2007, modificada mediante Resolución ASFI N° 785/2013 de 29 de noviembre de 2013, que aprueba el Manual del Sistema de Monitoreo del Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo detallado en la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-113/2023 de 3 enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 1°, Sección 2, Capítulo IV del Reglamento para Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión y de los Fondos de Inversión, contenido en el Título I, Libro 5° y los Artículos 1° y 3°, Sección 2 del Reglamento para el Envío de Información Periódica, Anexo 1 de la Matriz de Envío de Información Periódica del citado Reglamento, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10°, todos de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por los cargos N° 1 y 3, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-12076/2023 de 17 de enero de 2023, al haber incumplido lo dispuesto en el segundo párrafo del Artículo 68 y Artículo 69 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores; Numeral 2., Inciso b., Artículo 2° y primer párrafo del Artículo 3°, Sección 4, del Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la RNMV; Numeral 1 del apartado Periodicidad de envío de informe de resultados, del Anexo 1: Actividades Programadas de la Unidad de Auditoría Interna, del Reglamento de Control Interno y Auditores Internos, contenido en el Capítulo I, Título II, Libro 11° de la RNMV, así como la Carta Circular ASFI/DSVSC/CC-3953/2015 de 11 de agosto de 2015, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación por el cargo N° 2 imputado en la ASFI/DSV/R-12076/2023 de 17 de enero de 2023, al haber incumplido lo establecido en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores y el Inciso i. del Artículo 2°, Sección 2, Capítulo VI del Reglamento del Registro del Mercado de Valores, contenido en el Título I, Libro 1° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo notificado con la Nota de Cargo ASFI/DSV/R-175903/2023 de 9 de agosto de 2023, al haber incumplido lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 68 de la Ley N° 1834 del Mercado de Valores de 31 de marzo de 1998; el Artículo 1°, Sección 2 y Anexo 1 del Reglamento para el Envío de la Información Periódica, contenido en el Capítulo I, Título I, Libro 10° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a las consideraciones establecidas en la presente Resolución.

RESUELVE:

PRIMERO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con multa, por el cargo N° 3, imputado en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-44/2024 de 2 de enero de 2024, al haber incumplido lo dispuesto en el primer párrafo del Artículo 2º, Sección 4 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11° de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

SEGUNDO.- Sancionar a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con amonestación por los cargos N° 1, 2, 4 y 7, imputados en la Nota de Cargos ASFI/DSV/R-44/2024 de 2 de enero de 2024, al haber incumplido lo dispuesto en el Artículo 6, Sección 3, los Artículos 1º y 3º, Sección 4 y el Artículo 2º, Sección 7 del Reglamento para la Gestión de Seguridad de la Información, contenido en el Capítulo I, Título I del Libro 11º de la Recopilación de Normas para el Mercado de Valores, conforme a los fundamentos establecidos en la presente Resolución.

TERCERO.- Desestimar los cargos N° 5 y 6 imputados a FIPADE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A., con Nota de Cargos ASFI/DSV/R-44/2024 de 2 de enero de 2024, conforme las consideraciones establecidas en la presente Resolución.